【正文】 通知 召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前 40 日，在至 少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告通知。 基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。 基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金 托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。 基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。 （三）有以下情形之一的，不需召開基金份額持有人大會(huì)： 調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率； 在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式； 因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改； 對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化； 對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響； 除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)以外的其他情形。 九、基金份額持有人大會(huì) （一）本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人組成。 基金份額持有人的權(quán)利 （ 1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； （ 2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； （ 3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； （ 4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)； （ 5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； （ 6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； 19 （ 7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； （ 8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟； （ 9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。除《基金法》、基金合同及 其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露； （ 10）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； 18 （ 11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年度報(bào)告和年度基金報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧? （ 12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)； （ 13）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格； （ 14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)； （ 15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)； （ 16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)； （ 17）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； （ 18）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除； （ 19）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償； （ 20）法律法規(guī)、基金合同及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他義務(wù)。 基金托管人的權(quán)利 （ 1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)； （ 2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)； （ 3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作； （ 4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人； （ 5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)； （ 6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。除基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露； 16 （ 15）按規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)； （ 16）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關(guān)資料； （ 17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)； （ 18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋? （ 19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； （ 20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除； （ 21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償； （ 22）法律法規(guī)、基金合同及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他義務(wù)。 如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì)，以及采取其他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益； （ 7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查； （ 8）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行 必要的監(jiān)督和檢查； （ 9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請(qǐng)； （ 10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券； （ 11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案； （ 12）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 13）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人； （ 14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)； （ 15） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者 實(shí)施其他法律15 行為； （ 16）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率； （ 17）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。 （五） 如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則 。 （四） 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。 （三） 基金份額持有人可 以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。 辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。 七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押 （一） 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其13 他情況下的非交易過戶。 （十一）基金轉(zhuǎn)換 基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)。 （ 3）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。 （ 1）如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一日，基金管理人將于重新開放日，在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體刊登基金重新開放申購或贖 回的公告，并公告最近一個(gè)開放日的基金份額凈值。 暫停基金的申購、贖回，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)， 基 金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。 在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)： 12 （ 1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項(xiàng)； （ 2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市 ， 導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 ； （ 3）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請(qǐng)的情況； （ 4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況； （ 5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受申購申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法公告。 （十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理 在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請(qǐng)： （ 1）因 不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法受理投資者的申購申請(qǐng)； （ 2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市 ， 導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 ； （ 3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況； （ 4）基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形； （ 5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 （ 3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時(shí)， 基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)定的其他方式，在 3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定媒體予以公告。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開放日的價(jià)格。 （ 1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。 （九 ）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式 巨額贖回的認(rèn)定 單個(gè)開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的 10%，為巨額贖回。 投資者 T日贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T＋ 1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。 （八）申購與贖回的注冊(cè)登記 經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷。 基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率。 本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。 本 基金的贖回費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即相關(guān)基金份額持有時(shí)間越長(zhǎng)，所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。 本基金申購費(fèi)率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費(fèi)率越低，申購費(fèi)用等于申購金額乘以所適用的申購費(fèi)率。 本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費(fèi)用。 （六）申購份額與贖回金額的計(jì)算方式 申購份額的計(jì)算方式：本基金采用外扣法計(jì)算申購費(fèi)用及申購份額，以申請(qǐng)當(dāng)日基金 份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。 （五）申購與贖回的數(shù)額限制 本基金申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書中列示 。 投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受 理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起不超過 7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往投資者銀行賬戶。投資者應(yīng)在 T+2日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況，否則，如因申請(qǐng)未得到基金管理人或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)而造成的損失，由投資者自行承擔(dān)。 投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有 足夠的基金份額余額。 （四）申購與贖回的程序 申購與贖回申請(qǐng)的提出 基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請(qǐng)。 在確定申購開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人最遲于申購或贖回開始前 3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。 申購與贖回的開始時(shí)間 本基金由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉(zhuǎn)型而來 ，本 基金合同生效后， 將開放集中申購，集中申購期間 僅開放申購、不開放贖回，最長(zhǎng)不超過一個(gè)月 。 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷售機(jī)構(gòu)公布時(shí)間為準(zhǔn)。投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明書、基金份額集中申購公告或其他公告中列明。 法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。 本基金管理人 作為本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)由國泰金象保本增值混合基金轉(zhuǎn)入的基金份額持有人的基金份額實(shí)施變更登記。 根據(jù)《國泰金象保本增值混合證券投資基金基金合同》的規(guī)定，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決通過，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) （證監(jiān)基金字 [2021]307號(hào)） ，對(duì)《國泰金象保本增值混合證券投資基金基金合同》進(jìn)行修改，國泰金象保本增值混合證券投資基金在保本期滿后轉(zhuǎn)型為國泰滬深 300指數(shù)證券投資基金。 國泰金象保本增值混合證券投資基金基金管理人為國泰基金管理有限公司、基金托管人7 為中國銀行股份有限公司、基金擔(dān)保人為上海國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司?！秶┙鹣蟊１驹鲋祷旌献C券投資基金基金合同》于 2021年 11 月 10 日 正式生效。 （五）集中申購期基金份額 面值 人民幣 （六）基金存