信用社銀行合規(guī)文化活動(dòng)方案履職情況工作報(bào)告工作總結(jié)-文庫(kù)吧資料
2025-01-29 19:32本頁(yè)面
【正文】 規(guī)先進(jìn)個(gè)人”評(píng)選方案，要求方案在六月底前制定完畢。 (一 )合規(guī)績(jī)效考核辦法、合規(guī)政策報(bào)備制度、合規(guī)管理評(píng)估制度、合規(guī)管理聯(lián)動(dòng)制度，由合規(guī)部負(fù)責(zé)制定，要求在十月底前完成。對(duì)開(kāi)展不積極、行動(dòng)不到位、整改不力的信用社、部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行嚴(yán)肅追責(zé) ； 對(duì)建設(shè)實(shí)施開(kāi)展好的予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。各社 (部 )要按要求從7月開(kāi)始，每月 3日前向合規(guī)部報(bào)送上月活動(dòng)開(kāi)展情況，市聯(lián)社將按季度組織相關(guān)部門(mén)對(duì)各社“合規(guī) 文化建設(shè)年”活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行全面檢查、評(píng)價(jià)和驗(yàn)收。聯(lián)社根據(jù)省聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)要求，從下半年開(kāi)始，將分批對(duì)員工進(jìn)行分類(lèi)考試，為合規(guī)管理水平的提升提供人才保障。 為保證“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)取得實(shí)效，各社 (部 )應(yīng)努力營(yíng)造全員學(xué)習(xí)的良好氛圍。各社 (部 )主任 (經(jīng)理 )要具體抓本單位的整改落實(shí)。 (三 )整改完善、培訓(xùn)教育階段 (7月 — 11月 ) 我們要在全面自查的基礎(chǔ)上，結(jié)合貸款業(yè)務(wù)“三項(xiàng)整治”和案件防控治理等專(zhuān)項(xiàng)工作，落實(shí)違規(guī)事項(xiàng)或管理漏洞、風(fēng)險(xiǎn)隱患等問(wèn)題的整改工作。 (二 )全面自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題階段 (5月下旬 — 6 月底 ) 我們應(yīng)嚴(yán)格按照銀監(jiān)會(huì)和省聯(lián)社的相關(guān)要求開(kāi)展合規(guī)管理全面自查工作，重點(diǎn)是合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全 ； 合規(guī)職責(zé)是否正常開(kāi)展并在組織上得到全面保障 ； 內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程是否科學(xué)、清晰 ；崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、職責(zé)邊界是否清晰 ； 各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)等。 (五 )抓糾錯(cuò) 、明責(zé)任，提高合規(guī)管理有效性 我們要通過(guò)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)，在轄內(nèi)上下建立起有效的合規(guī)激勵(lì)表彰機(jī)制，營(yíng)造良好的全員合規(guī)氛圍，對(duì)合規(guī)工作做得好或?qū)εe報(bào)、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者要給予保護(hù)、表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì) ； 對(duì)存在隱瞞違規(guī)問(wèn)題、知規(guī)犯規(guī)者，要嚴(yán)格追究責(zé)任 ； 進(jìn)一步落實(shí)違規(guī)事項(xiàng)職責(zé)“五問(wèn)”，包括經(jīng)辦人職責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)人職責(zé)、前任職責(zé)、檢查人員職責(zé)、用人職責(zé)，堅(jiān)持做到“誰(shuí)違規(guī)、誰(shuí)負(fù)責(zé)” ； 要建立起違規(guī)問(wèn)題和缺陷的處理糾正機(jī)制，合規(guī)部門(mén)、稽核審計(jì)部門(mén)等對(duì)合規(guī)性檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題和評(píng)價(jià)結(jié)果要提出相應(yīng)的整改意見(jiàn)和糾正措施，并督促相關(guān)部門(mén) 及業(yè)務(wù)條線及時(shí)整改 ； 要通過(guò)強(qiáng)有力的稽核審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察處理手段，強(qiáng)化合規(guī)問(wèn)責(zé)，把好最后一道關(guān)口。 穩(wěn)步推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)。從今年 5月開(kāi)始，結(jié)合省聯(lián)社提出的案件防控治理工作實(shí)施方案要求，全面開(kāi)展合規(guī)自查，對(duì)各業(yè)務(wù)條線及管理?xiàng)l線的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行梳理、排查，針對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要分門(mén)別類(lèi)制定詳細(xì)整改方案，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理措施，并跟蹤復(fù)查。從今年 5月開(kāi)始，結(jié)合銀監(jiān)會(huì)提出的“抵質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)排查，借名、假冒名貸款專(zhuān)項(xiàng)整治，置換、核銷(xiāo)不良貸款排查清理”等“三項(xiàng)整治”活動(dòng)，進(jìn)一步深挖風(fēng)險(xiǎn)隱患，堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞。各部室要結(jié)合本業(yè)務(wù)條線的各項(xiàng)規(guī)章制度的梳理、整合和完善以及流程銀行建設(shè)等基礎(chǔ)性工作要求，對(duì)相關(guān)的業(yè)務(wù)流程和管理流程進(jìn)行優(yōu)化或再造，制定和完善流程操作規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)，保證各項(xiàng)規(guī)章制度通過(guò)流程予以落實(shí)和執(zhí)行。同時(shí)要及時(shí)對(duì)各項(xiàng)政策、管理辦法和操作程序等進(jìn)行后評(píng)價(jià)，不斷完善自身制度體系，保證各項(xiàng)規(guī)章制度能適應(yīng)本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)創(chuàng)新和改革發(fā)展等各方面的合規(guī)要求。 三 )重塑制度流程，為流程銀行建設(shè)打基礎(chǔ) 梳理制度，保證制度有效性。 (二 )“合規(guī)守法大家談”活動(dòng) 為激發(fā)廣大員工合規(guī)守法的意識(shí)，使“合規(guī)人人有責(zé)”的理念植入人心，讓廣大員工的合規(guī)觀念由原來(lái)“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙弦?guī)”，市聯(lián)社在轄內(nèi)組織開(kāi)展“合規(guī)守法大家談”活動(dòng)。聯(lián)社合規(guī)部負(fù)責(zé)本次活動(dòng)的具體實(shí)施、運(yùn)作及協(xié)調(diào)，其他 部門(mén)應(yīng)積極配合、全力支持，上下合力，抓出實(shí)效。
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