【正文】 其它職責(zé)。 　　７．本基金清算小組及其受托人在履行上述職責(zé)時(shí)有權(quán)獲取合理的報(bào)酬，且該項(xiàng)報(bào)酬經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后可優(yōu)先從本基金結(jié)余資產(chǎn)中受償。 　?。叮净鹎逅阈〗M的職責(zé)為： 　?。ǎ保┣謇?、核對(duì)和保管對(duì)本基金所有資產(chǎn)； 　?。ǎ玻┣謇肀净鹞唇Y(jié)的債權(quán)債務(wù)； 　?。ǎ常┮云湔J(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產(chǎn)。 　?。矗净鸬慕Y(jié)業(yè)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，信托人應(yīng)盡快以公告或信函的方式將本基金的結(jié)業(yè)日和基金單位的過(guò)戶截止日通知受益人，同時(shí)由信托人負(fù)責(zé)組織本基金清算小組，經(jīng)理人在本基金決定結(jié)業(yè)后不得再進(jìn)行任何新的投資，且本基金單位停止轉(zhuǎn)讓。 　?。玻诔霈F(xiàn)下列情況之一時(shí)，本基金經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，可以提前結(jié)業(yè)： 　?。ǎ保┯捎诂F(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實(shí)施使本基金不能繼續(xù)合法存在或運(yùn)作時(shí)； 　?。ǎ玻┙?jīng)理人因故退任或被撤換而在二個(gè)月內(nèi)無(wú)新的經(jīng)理人繼任時(shí)； 　　（３）信托人因故退任或被撤換而在二個(gè)月內(nèi)無(wú)新的信托人繼任時(shí)； 　?。ǎ矗┮虿豢煽沽χ率贡净鸩荒苷＿\(yùn)作達(dá)二個(gè)月以上時(shí)； 　?。ǎ担┍净鸬馁Y產(chǎn)凈值連續(xù)六個(gè)月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值７０％以下時(shí)。 　　上述所通過(guò)的特別決議必要時(shí)須經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。上述會(huì)議紀(jì)要正本交信托人保存，副本交經(jīng)理人留存。 　　大會(huì)通過(guò)的任何決議對(duì)全體受益人（包括未出席大會(huì)的受益人）、經(jīng)理人和信托人均有約束力。 　?。罚谴髸?huì)主席根據(jù)表決需要或根據(jù)代表本基金發(fā)行單位總份額１０％或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會(huì)表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進(jìn)行。凡屬延期召開的大會(huì)對(duì)出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。 　?。矗髸?huì)須有持有或代表本基金單位發(fā)行總份額３０％或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議；如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的本基金單位份額應(yīng)達(dá)到發(fā)行總額的５０％或以上。 　?。常髸?huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人資格和會(huì)議議題經(jīng)信托人確定后，應(yīng)至少提前二十天以在《深圳特區(qū)報(bào)》或《深圳商報(bào)》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。 　　第十條　受益人大會(huì)及決議 　?。保芤嫒舜髸?huì)每年至少召開一次，通常在該會(huì)計(jì)年度終了后的二個(gè)月內(nèi)召開，或者是根據(jù)代表本基金單位份額總數(shù)１０％或以上的受益人書面建議后臨時(shí)召開。 　?。担鲜雒磕晔找娲娣旁诖峙涫找鎺糁锌捎?jì)取的利息收入，應(yīng)轉(zhuǎn)入下一會(huì)計(jì)年度的可分配收益數(shù)額內(nèi)，但在該年收益分配日后的分配過(guò)程中均不再計(jì)提利息。通常情況下，本基金每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。 　?。玻净鸬纳鲜雒磕晔找婵傤~扣除按規(guī)定或可由經(jīng)理人提取的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金部分后的余額，為該會(huì)計(jì)年度的可分配收益總額。 　　６．本基金的核數(shù)師應(yīng)為在中國(guó)大陸或香港注冊(cè)的專業(yè)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)及其專業(yè)人士，且必須獨(dú)立于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人。 　　經(jīng)理人與信托人均應(yīng)為對(duì)方查看和復(fù)制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。 　　３．經(jīng)理人在每季終了后的一個(gè)月內(nèi)，須向信托人提交本季度信托報(bào)告，信托人在每半年終了后的一個(gè)半月內(nèi)，應(yīng)公開本基金的中期財(cái)務(wù)報(bào)告，在每會(huì)計(jì)年度終了后的三個(gè)月內(nèi)，向受益人大會(huì)提交經(jīng)核數(shù)師公允審計(jì)過(guò)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。 　　第八條　會(huì)計(jì)和審計(jì)報(bào)告 　?。保净饐为?dú)立帳，獨(dú)立核算，自負(fù)盈虧。 　?。罚净鹜顿Y經(jīng)營(yíng)中或獲得的收益中應(yīng)繳納的各種稅費(fèi)及地方性規(guī)費(fèi)等，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付。 　?。担婊蛲ㄖ净鹩嘘P(guān)事項(xiàng)及編制年報(bào)、季報(bào)等文件的費(fèi)用及律師費(fèi)、核數(shù)師費(fèi)、公證費(fèi)等應(yīng)付費(fèi)用，由信托人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實(shí)后從本基金資產(chǎn)中支付。 　?。常鹦磐心曩M(fèi)，其費(fèi)率為年資產(chǎn)帳面凈值的０．３％，逐日累計(jì)，每月１０日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取。 　　第七條　本基金的費(fèi)用 　?。保状伟l(fā)行費(fèi)，包括發(fā)起費(fèi)用、傭金、承銷費(fèi)、宣傳廣告費(fèi)和文件資料印制和派發(fā)費(fèi)等，其費(fèi)率按基金單位發(fā)售價(jià)格的３％計(jì)算，由認(rèn)購(gòu)人在認(rèn)購(gòu)基金單位時(shí)一并支付。 　　６．經(jīng)理人可以在經(jīng)信托人同意后，將上述投資項(xiàng)目或其它財(cái)產(chǎn)的計(jì)值方式作適當(dāng)調(diào)整，或采用其它計(jì)值方式，以能真實(shí)反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值。 　?。担畬瓷鲜龇绞剿?jì)算出的本基金資產(chǎn)總額減去本基金負(fù)債總額后的余額，即為本基金在該估值日的資產(chǎn)凈值。 　?。ǎ罚┌匆?guī)定在本基金資產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費(fèi)或其它支出金額，應(yīng)按上月月末余額減去上月月末至計(jì)價(jià)日止應(yīng)攤銷部分或加上至計(jì)價(jià)日止應(yīng)預(yù)提部分后，余額計(jì)入本基金資產(chǎn)總額來(lái)計(jì)算。 　?。ǎ担┕蓹?quán)或其它未清算的投資項(xiàng)目按該項(xiàng)投資原始成本加上依預(yù)期利潤(rùn)值計(jì)至計(jì)價(jià)日止應(yīng)能獲取的利潤(rùn)數(shù)來(lái)計(jì)算。 　?。ǎ常┿y行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價(jià)值應(yīng)按其票面值加上至計(jì)價(jià)日止應(yīng)收的利息為準(zhǔn)計(jì)算。 　　注：如果經(jīng)理人循上述途徑所獲得的并據(jù)稱是最新資料的價(jià)格與實(shí)際價(jià)格有誤差，經(jīng)理人不對(duì)此差錯(cuò)承擔(dān)任何責(zé)任。 　?。玻净鹳Y產(chǎn)和基金單位的估值遵循深圳市的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、參照國(guó)際慣例并遵照本契約的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。 　?。保埃?jīng)理人只有在本基金成立并經(jīng)信托人書面同意后才可開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 　?。福鲜鲆磺型顿Y活動(dòng)均應(yīng)遵循市場(chǎng)通常交易方式進(jìn)行，除非經(jīng)理人認(rèn)為有必要采用對(duì)本基金并無(wú)不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。 　　６．本基金存放在信托人或經(jīng)理人或關(guān)連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當(dāng)期同業(yè)的存款利率水平。 　?。矗谙铝星闆r下，如果本基金的任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人無(wú)須對(duì)該投資額進(jìn)行調(diào)整（包括無(wú)須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置）： 　?。ǎ保┯捎诒净鹑炕虿糠仲Y產(chǎn)升值或貶值，或由于某種市價(jià)變動(dòng)的原因而造成該項(xiàng)投資額超過(guò)上述限額時(shí)； 　?。ǎ玻┯捎谑芡顿Y的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項(xiàng)投資額超； 　?。ǎ常┯捎诒净鹪诮?jīng)營(yíng)活動(dòng)中支出或收入一定款額而造成該項(xiàng)投資額超。為了更好地利用投資機(jī)遇，本基金也可以參與非上市公司的股權(quán)收購(gòu)及合作開發(fā)經(jīng)營(yíng)房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)。 　?。玻净鹪诔跏茧A段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。 　　７．上述轉(zhuǎn)讓中的受讓人須持轉(zhuǎn)讓憑證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉(zhuǎn)讓的基金單位過(guò)戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權(quán)益。 　?。担魏问芤嫒司袡?quán)將其名下的基金單位通過(guò)經(jīng)理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉(zhuǎn)讓給他人。 　?。矗净鸪闪M三年后，如屬延長(zhǎng)封閉期，則本基金單位可申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市交易。 　?。玻芤嫒巳缯J(rèn)為需要更改上述記錄內(nèi)容時(shí)，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申請(qǐng)，由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行審核，并視情況決定是否在受益人名冊(cè)上作出相應(yīng)變更。 　　第四條　受益人名冊(cè)和基金單位的轉(zhuǎn)讓 　?。保净鹪谖瓷鲜星盎蜷_放式運(yùn)作期間，受益人名冊(cè)由經(jīng)理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。 　?。罚净饐挝坏氖芤嫒嗽诒净鸱忾]式存續(xù)期間不得向本基金贖回其所持的基金單位。 　?。担?jīng)理人須認(rèn)購(gòu)并持有本基金單位發(fā)行總額５％的份額，且在本基金清盤前未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)不得低于上述原始數(shù)額。 　?。常净饐挝缓褪芤鎽{證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證（交易手）為１０００基金單位