反洗錢20xx年上半年工作總結(jié)下半年工作計劃(參考版)
2025-05-18 08:10本頁面
【正文】 。 及時做好反洗錢臺賬的維護工作，及時上報營業(yè)部反洗錢活動，及時上報營業(yè)部動態(tài)信息。加強營業(yè)部投資者的反洗錢教育工作。 做好當(dāng)?shù)厝嗣胥y行反洗錢臺賬資料的報送工 作及時更新上報資料，做好新入職員工的崗前反洗錢培訓(xùn)工作。 做好營業(yè)部存量客戶風(fēng)險等級劃分工作，對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補充身份資料。以上形成周合規(guī)工作報告，共及時、準(zhǔn)確反饋合規(guī)工作報告。（九）、創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作：營業(yè)部認(rèn)真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導(dǎo)投資者理性參與；加強對投資者開通創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險揭示工作。（七）、相關(guān)資料報送情況：營業(yè)部能夠及時采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，及時、準(zhǔn)確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送當(dāng)?shù)厝嗣胥y行。 營業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢相關(guān)知識，營造宣傳氛圍，在會議室懸掛了“打擊洗錢犯罪、維護金融秩序”的宣傳條幅，在營業(yè)部入口處顯著位置張貼證監(jiān)會統(tǒng)一印制的反洗錢宣傳海報。 營業(yè)部通 過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識問答》，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)知識，提高投資者對反洗錢的認(rèn)識。并利用營業(yè)部列會，戶外擺攤發(fā)放宣傳資料，外墻 LED 屏幕，公司短信平臺宣傳反洗錢，使?fàn)I業(yè)部反洗錢工作上一個新的臺階 營業(yè)部利用每周列會進行員工的反洗錢相關(guān)培訓(xùn)，留存了相關(guān)培訓(xùn)記錄。客戶檔案客服中心負(fù)責(zé)
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