信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)自查階段總結(jié)報(bào)告(參考版)
2024-11-16 04:52本頁面
【正文】 XXX縣聯(lián)社合規(guī)管理部年十一月三十日。合規(guī)文化建設(shè)是一項(xiàng)持續(xù)性的長期工作，我縣聯(lián)社今后將更進(jìn)一步做好合規(guī)文化建設(shè)，完善合規(guī)管理崗位，配齊配足專業(yè)的合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)，增強(qiáng)與各職能部門、各業(yè)務(wù)條線間的有效溝通。由合規(guī)管理部牽頭，財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、稽核、辦公室等部門通力配合，重新制定了會(huì)計(jì)、出納、信貸等崗位職責(zé)，按照“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊、一個(gè)流程一項(xiàng)制度、一個(gè)崗位一套規(guī)定”的要求，細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程，防范違規(guī)操作，切實(shí)做到了有章可循。二是聯(lián)社通過面向青年員工公開招聘形式錄用優(yōu)秀員工充實(shí)到合規(guī)管理崗位，制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部門職責(zé)和崗位職責(zé)。聯(lián)社一是面向社會(huì)，招賢聚才。五、強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，崗位責(zé)任制落實(shí)到位加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，規(guī)范臨柜操作，是提高工作效率、減少差錯(cuò)、防范事故案件的永恒主題。聯(lián)社合規(guī)管理部按照《意見》要求制定了可行性的合規(guī)審核流程，要求各部門對新產(chǎn)品開發(fā)、業(yè)務(wù)示范合同文本、重大交易項(xiàng)目、向外披露的重要材料、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系發(fā)生重大變化及其他重大事項(xiàng)，提請領(lǐng)導(dǎo)審批之前應(yīng)按相關(guān)程序由合規(guī)管理部門對其進(jìn)行審核，并出具合規(guī)審查意見后由領(lǐng)導(dǎo)審批的規(guī)定。聯(lián)社合規(guī)管理部按照《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)合規(guī)工作指導(dǎo)意見》（以下簡稱《意見》）中規(guī)定與要求并結(jié)合我縣實(shí)際，對轄內(nèi)已辦理業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面梳理和評估，列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單，并以行文下發(fā)基層社與職能部門，推進(jìn)我縣聯(lián)社實(shí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理。為保證一線業(yè)務(wù)經(jīng)營與操作風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制，全面落實(shí)合規(guī)督導(dǎo)檢查與問題整改，聯(lián)社重新明確合規(guī)督導(dǎo)員AB角與合規(guī)督導(dǎo)崗位職責(zé)，確?！半p建”工作扎實(shí)推進(jìn)，創(chuàng)建取得實(shí)效。一是重新修訂了《XXX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社＃?！皹?biāo)準(zhǔn)基層行社”創(chuàng)建工作考核辦法》、《XXX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社員工違規(guī)行為積分考核管理暫行辦法》、《XXX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社分支機(jī)構(gòu)合規(guī)督導(dǎo)員考核方案》等合規(guī)績效考核、違規(guī)問責(zé)和誠信報(bào)告“三個(gè)辦法”。為健全各項(xiàng)規(guī)章制度，聯(lián)社組織相關(guān)部門對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行了一次全面梳理和評估，結(jié)合我縣工作實(shí)際，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并充實(shí)完善制度盲點(diǎn)，對各項(xiàng)制度及時(shí)進(jìn)行了廢、改、立。測試通過率為99%。四是按照省聯(lián)社統(tǒng)一部署要求，在全系統(tǒng)舉辦以“合規(guī)從我做起”為主題的合規(guī)演講和合規(guī)知識(shí)競賽，青年員工踴躍參與，形成良好的合規(guī)文化氛圍。通過開展案件警示教育，全行全年案件事故發(fā)生率較往年明顯減少。一是聯(lián)社機(jī)關(guān)職能部門和各基層信用社定期召開職工學(xué)習(xí)會(huì)，深入學(xué)習(xí)省聯(lián)社出臺(tái)的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例，重點(diǎn)提高員工對基本制度的熟悉程度，強(qiáng)化“學(xué)法、懂規(guī)、遵紀(jì)、守制”意識(shí)。對專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場稽核和序時(shí)稽核后的整改落實(shí)情況進(jìn)行了復(fù)查，確保了稽核工作的嚴(yán)肅性。聯(lián)社審計(jì)稽核部制定了《XXX審計(jì)稽核管理辦法》，實(shí)行分二組劃片包社，開展“突襲式”的檢查，按照省聯(lián)社提出稽核工作實(shí)行“序時(shí)稽核，業(yè)務(wù)全覆蓋”的管理要求，已完成對全轄32個(gè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行序時(shí)稽核，并對檢查發(fā)現(xiàn)存在的問題發(fā)出了整改通知。先后開展了標(biāo)準(zhǔn)基層行社創(chuàng)建督查、重要空白憑證管理、授權(quán)授信、內(nèi)控制度執(zhí)行情況、貸款“三查”、內(nèi)外對賬、大額存貸款及票據(jù)貼現(xiàn)等專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)查找操作流程、管理環(huán)節(jié)漏洞和弊端，針對發(fā)現(xiàn)的問題，建立問題臺(tái)帳，并根據(jù)《XXX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社員工違規(guī)行為積分考核辦法》統(tǒng)計(jì)相關(guān)責(zé)任人崗位違規(guī)積分情況，等終了納入員工績效考核。并要求各信用社上報(bào)自查報(bào)告，明確自查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，梳理成條,分類整理，印發(fā)給每一位員工，逐一整改。二、狠抓制度執(zhí)行，監(jiān)督檢查到位縣聯(lián)社一是抓好自查工作。四是實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，聯(lián)社理事長與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作”自查自糾整改工作責(zé)任書XXX份。二是制定了《XXX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)方案》，明確了工作步驟、方法和要求，同時(shí)要求基層各信用社結(jié)合實(shí)際制定“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施細(xì)則和工作計(jì)劃，層層落實(shí)責(zé)任，做到了有的放矢。一是成立了以黨委書記、理事長任組長，聯(lián)社主任、副主任任副組長，經(jīng)營班子和部室負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)小組成員的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。第五篇：信用社(銀行)“合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)”總結(jié)＃＃信用社（銀行）“合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)”總結(jié)省聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理處：＃＃年以來，XXX根據(jù)省聯(lián)社在全系統(tǒng)內(nèi)開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)要求和《XXX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)方案》（望信聯(lián)【＃?！?8號）的部署，在全轄范圍內(nèi)深入開展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，全社上下從全員參與、打造平臺(tái)、機(jī)制保障等三個(gè)方面入手，狠抓內(nèi)控合規(guī)工作，并且有計(jì)劃、有重點(diǎn)地推進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)工作。合規(guī)建設(shè)，只有起點(diǎn)，沒有終點(diǎn)。要通過設(shè)立合規(guī)部門或?qū)Ｂ毢弦?guī)崗位，界定其功能和職責(zé)，獨(dú)立于信用社的經(jīng)營活動(dòng)，對發(fā)現(xiàn)有違反法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的操作行為，信用社管理層能夠采取適當(dāng)措施予以糾正，確保從業(yè)人員的行為自覺服從制度，努力營造合規(guī)光榮、違規(guī)可恥的工作氛圍，樹立
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