1中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[20xx]10號——銀行間債券市場非金融企業(yè)項目收益票據(jù)業(yè)務(wù)指引(參考版)
2024-11-15 23:25本頁面
【正文】 發(fā)布部門： 發(fā)布日期：2011年04月29日 實施日期：2009年03月05日(中央法規(guī))。第三十二條 本規(guī)程由交易商協(xié)會秘書處負(fù)責(zé)解釋。第五章 附 則第三十一條 協(xié)會秘書處設(shè)后督中心，對注冊工作實行全流程監(jiān)督。第二十九條 注冊辦公室工作人員和注冊會議其他列席人員應(yīng)遵守下列工作紀(jì)律：（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責(zé)；（二）保守企業(yè)及相關(guān)機構(gòu)的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊辦公室初評工作和注冊會議信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；（五）與企業(yè)等相關(guān)機構(gòu)或個人存在利害關(guān)系的，應(yīng)回避；（六）服從協(xié)會秘書處管理，遵守協(xié)會各項規(guī)章制度和秘書處注冊工作內(nèi)部紀(jì)律。第四章 紀(jì)律與責(zé)任第二十七條 注冊專家應(yīng)遵守下列工作紀(jì)律：（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責(zé)；（二）保守企業(yè)及相關(guān)機構(gòu)的商業(yè)秘密；（三）不得泄露注冊會議的任何信息；（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；（五）在行使相關(guān)職責(zé)期間（指自確認(rèn)參加注冊會議始，至相關(guān)企業(yè)注冊文件有最終結(jié)論止），不得與相關(guān)企業(yè)、機構(gòu)或個人接觸；（六）正確行使職權(quán)，獨立發(fā)表注冊意見，不得干擾其他注冊專家發(fā)表相關(guān)意見。以上材料的保存期至該債務(wù)融資工具最后一期本息兌付結(jié)束后的三年止。協(xié)會將根據(jù)相關(guān)規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員進行處理。企業(yè)已公告發(fā)行文件的，應(yīng)及時向市場披露有關(guān)信息。第二十三條 《接受注冊通知書》發(fā)出后至債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立前，企業(yè)發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫停發(fā)行并及時通報注冊辦公室。第二十一條 債務(wù)融資工具注冊過程中，企業(yè)發(fā)生重大突發(fā)事項的，應(yīng)修改有關(guān)注冊材料并及時通報注冊辦公室。（三）不屬于以上兩種情況的，協(xié)會有條件接受發(fā)行注冊，注冊辦公室3個工作日內(nèi)將注冊專家意見匯總后反饋給企業(yè)。（一）5名注冊專家均發(fā)表“接受注冊”意見的，協(xié)會接受發(fā)行注冊，向企業(yè)發(fā)送《接受注冊通知書》。第十九條 注冊專家意見分為“接受注冊”、“有條件接受注冊”、“推遲接受注冊”三種：（一）認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“接受注冊”意見；（二）認(rèn)為擬披露文件通過補充具體材料可以達到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“有條件接受注冊”意見，并書面說明需要補充的具體材料內(nèi)容；（三）認(rèn)為擬披露文件無法通過補充具體材料達到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“推遲接受注冊”意見，并書面說明理由。第十七條 參會注冊專家確認(rèn)參會后又因故不能到會的，經(jīng)商注冊辦公室同意后，可委托他人將經(jīng)本人簽字的書面意見提交會議，被委托人不能具有第十五條所列任一情形。第十五條 注冊專家有下列任一情形的，注冊辦公室應(yīng)按隨機抽選結(jié)果，順位選擇下一名注冊專家參加注冊會議：（一）擔(dān)任相關(guān)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級管理人員的；（二）個人或者所屬單位為擬評議項目提供主承銷、評級、審計、法律等服務(wù)的；（三）所屬單位已有順序在本人之前的注冊專家參加本次注冊會議的；（四）參加過前三次注冊會議的；（五）因故不能參會的；（六）無法及時取得聯(lián)系的；（七）注冊辦公室認(rèn)為可能影響公正履職的其他情形。協(xié)會秘書處根據(jù)協(xié)會會員推薦或變更申請，以及注冊專家盡職履責(zé)情況，擬定注冊專家名單，提交常務(wù)理事會審議。協(xié)會會員推薦注冊專家，應(yīng)向協(xié)會秘書處提交推薦函和被推薦人簡歷。第三章 注冊會議第十二條 注冊會議由5名經(jīng)濟金融理論知識豐富、熟知相關(guān)法律法規(guī)、從業(yè)經(jīng)驗豐富、職業(yè)聲譽較高的金融市場專家（簡稱注冊專家）參加。（三）初評人、復(fù)核人均認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)規(guī)則、指引的，撰寫初評報告，并將注冊文件和初評報告提交注冊會議。初評人認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)規(guī)則、指引的，向注冊辦公室提交工作報告。第十條 注冊文件初評工作實行初評人和復(fù)核人雙人負(fù)責(zé)制，主要流程包括：（一）初評人根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則指引對注冊文件擬披露信息情況進行初評。第八條 注冊辦公室根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則指引接收注冊文件，要件齊備的，注冊辦公室應(yīng)辦
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