【正文】 A．大型國有及國有控股企業(yè)及所屬從事該大型企業(yè)主營業(yè)務(wù)的重要全資或者控股企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)和上市公司的國有股權(quán)，不得向管理層轉(zhuǎn)讓 B．管理層受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)當(dāng)提供其受讓資金來源的相關(guān)證明，不得向包括標(biāo)的企業(yè)在內(nèi) 的國有及國有控股企業(yè)融資，不得以這些企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)或者資產(chǎn)為管理層融資提供保證、抵押、質(zhì)押、貼現(xiàn) C．管理層經(jīng)審計認(rèn)定對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績下降負(fù)有直接責(zé)任的，不得受讓標(biāo)的企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán) D．企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓后仍保留國有產(chǎn)權(quán)的，參與受讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的管理層可以作為改制后企業(yè)的國有股東代表 11．根據(jù)《國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》的規(guī)定，國有股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份時，下列情形中，應(yīng)當(dāng)事先報批的是（ ）。 A．無法通知且無法直接交付的債權(quán)人未受領(lǐng)的破產(chǎn)財產(chǎn)分配額，管理人應(yīng)當(dāng)提存；債權(quán)人自破產(chǎn)程序終結(jié)之日起滿 2個月仍不領(lǐng)取的，視為放棄受領(lǐng)分配的權(quán)利，管理人或者人民法院應(yīng)當(dāng)將提 存的分配額分配給其他債權(quán)人 B． 對附生效條件或者解除條件的債權(quán)，管理人應(yīng)當(dāng)將其分配額提存；管理人依照規(guī)定提存的分配額，在最后分配公告日，生效條件未成就或者解除條件成就的，應(yīng)當(dāng)分配給其他債權(quán)人 C． 對于訴訟或者仲裁未決的債權(quán)，管理人應(yīng)當(dāng)將其分配額提存；自破產(chǎn)程序終結(jié)之日起滿2年仍不能受領(lǐng)分配的，人民法院應(yīng)當(dāng)將提存的分配額分配給其他債權(quán)人 D．破產(chǎn)企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員的工資按照該企業(yè)職工的平均工資計算 9．根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于破產(chǎn)清算．重整與和解的表述中，不正確的是（ ）。 A． 網(wǎng)上申購不足時，可以向網(wǎng)下回?fù)苡蓞⑴c網(wǎng)下的機構(gòu)投資者申購 B．網(wǎng)下機構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購不足，可以向網(wǎng)上回?fù)? C． 在中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市并首次發(fā)行股票的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價 D．向詢價對象配售和 向一般投資者網(wǎng)上發(fā)行作為 同一次發(fā)行，發(fā)行價格應(yīng)當(dāng)相同 7．根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列關(guān)于 基金財產(chǎn)的表述中，不正確的是（ ）。 A．經(jīng)合營各方同意，可以不訂立合營企業(yè)協(xié)議而只訂立合營企業(yè)合同、章程 B．合營企業(yè)協(xié)議與合營企業(yè)合同有抵觸時，以合營企業(yè)協(xié)議為準(zhǔn) C．合營企業(yè)的協(xié)議、合同和章程經(jīng)審批機關(guān)批準(zhǔn)后生效 D．合營企業(yè)合同的訂立、效力、解釋、執(zhí)行及其爭議的解決，均應(yīng)當(dāng)適用中國的法律 5．根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于獨立董事的表述中，不正確的是 （ ）。 A． 有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散 B． 經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后 15 日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人擔(dān)任清算人 C． 清算人自被確定之日起 10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項通知債權(quán)人，并于 30日內(nèi)在報紙上公告 D．債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起 30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán) 3．根據(jù)外商投資企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于外國 投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的表述中，不正確的是（ ）。） 1．下列關(guān)于訴訟時效的表述中，不正確的是（ ）。每小題只有一個正確答案，請從每小題的備選答案中選出一個你認(rèn)為正確的答案，在答題卡 相應(yīng)位置上用 2B鉛筆填涂相應(yīng)的答案代碼。在本題中，由于直接相對人 A 公司在買賣合同中未履行約定義務(wù)，因此 B公司有權(quán)拒絕 A公司的請求。 ② B公司有權(quán)拒絕 A 公司的請求。 （ 6）① B公司以 A公司交付的貨物不符合約定為由拒絕向 F公司承擔(dān)票據(jù)責(zé)任不符合規(guī) 定。 （ 5） A公司以自己在背書時曾記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣為由拒絕向 F公司承擔(dān)保證責(zé)任符合規(guī)定。 ② D 公司以 F 公司未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出追索通知為由拒絕承擔(dān)保證責(zé)任不符合規(guī)定。 （ 4）① D 公司以 E 公司一直未向其 交貨由拒絕承擔(dān)保證責(zé)任不符合規(guī)定。 ② F公司不能向王某行使追索權(quán)。根據(jù)規(guī)定，票據(jù)的偽造行為是一種擾亂社會經(jīng)濟秩序、損害他人利益的行為，在法律上不具有任何票據(jù)行為的效力。票據(jù)債權(quán)人在提示承兌、提示付款或者行使追索權(quán)時，在票據(jù)上真正簽章人不能以偽造為由進(jìn)行抗辯。根據(jù)規(guī)定，票據(jù)上有偽造簽章的，不影響票據(jù)上其他真實簽章的效力。根據(jù)規(guī)定，承兌人（ C銀行）不得以其與出票人（ B公司）之間的資金關(guān)系對抗持票人，拒絕支付匯票金額。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人一方延遲履行債務(wù)或者有其他違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的，對方當(dāng)事人可以單方面解除合同。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人超過 2年起訴的，如果侵權(quán)行為在起訴時仍在持續(xù)，在該注冊商標(biāo)專用權(quán)有效期限內(nèi)，人民法院應(yīng)當(dāng)判決被告停止侵權(quán)行為，侵權(quán) 損害賠償額應(yīng)當(dāng)自權(quán)利人向人民法院起訴之日起向前推 2年計算。根據(jù)規(guī)定，復(fù)制、摹仿、翻譯他人在中國注冊的馳名商標(biāo)或其主要部分在不相同或者不相類似商品上作為商標(biāo)使用，誤導(dǎo)公眾，致使商標(biāo)注冊人的利益可能受到損害的，屬于侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的行為。根據(jù)規(guī)定，任一個股東所持上市公司 5％以上股份被質(zhì)押，屬于重大事件，上市公司應(yīng)當(dāng)立即提交臨時報告。② G銀行的質(zhì)權(quán)于 7月 10日 設(shè)立。根據(jù)規(guī)定，主合同有效而擔(dān)保合同無效，債權(quán)人．擔(dān)保人有過錯的，擔(dān)保人承擔(dān)民事責(zé)任的部分，不應(yīng)超過債務(wù)人不能清償部分的 1/2。根據(jù)規(guī)定，上市公司為資產(chǎn)負(fù)債率超過 70％的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保，應(yīng)由股東大會審批。根據(jù)規(guī)定，擬受讓方以現(xiàn) 金支付股份轉(zhuǎn)讓價款的，國有股東應(yīng)在股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后 5 個工作日內(nèi)收取不低于轉(zhuǎn)讓收入 30％的保證金，其余價款應(yīng)在股份過戶前全部結(jié)清。根據(jù)規(guī)定，國有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份的價格應(yīng)當(dāng)以上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息公告日前 30 個交易日的每日加權(quán)平均價格算術(shù)平均值為基礎(chǔ)確定；確需折價的，其最低價格不得低于該算術(shù)平均值的 90％。在本題中，甲公司的總股本為 10億股， A公司在連續(xù) 3個會計年度內(nèi)累計凈轉(zhuǎn)讓股份的比例已達(dá) 5%， A公司應(yīng)將轉(zhuǎn)讓方案逐級報 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準(zhǔn)后方可實施。 （ 3） A公司的做法不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定， 公司董事會不按照規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在30 日內(nèi)執(zhí)行。 ② 康某還應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任：給予警告，可以并處 3萬元以上 10萬元以下的罰款。 （ 2） ① 康某買賣甲公司股票的行為不符合規(guī)定。 ③ 李某買賣甲公司股票的行為不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，為上市公司出具審計報告．資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后 5日內(nèi)，不得買賣該種股票。根據(jù)規(guī)定，上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。在本案中，兆龍集團擬在股東大會通過增發(fā)方案后，才公開認(rèn)配股份的數(shù)量不符合規(guī)定。 ② 控股股東公開承諾認(rèn)配的時間不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司擬配售的股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的 30%。根據(jù)規(guī)定，公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30日內(nèi)在報紙上公告。（ P292）在本案中，慧敏公司系國有獨資公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓屬于國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易市場中公開競價形成。（ P142） （ 2）董事會提交的合并方案存在以下不合法之處：①收購價款以蘭州大潭會計師事務(wù)所進(jìn)行資產(chǎn)評估的結(jié)果為準(zhǔn)不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。 根據(jù)規(guī)定，動產(chǎn) 質(zhì)權(quán)自質(zhì)物移交給質(zhì)權(quán)人占有時設(shè)立。根據(jù)規(guī)定， 出質(zhì)人以其不具有所有權(quán)但合法占有的動產(chǎn)出質(zhì)的，法律保護善意質(zhì)權(quán)人的權(quán)利。 根據(jù)規(guī)定， 船舶、航空器和機動車等物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，未經(jīng)登記，不得對抗善意第三人 。 根據(jù)規(guī)定，以交通運輸工具設(shè)定抵押，抵押權(quán)自抵押合同生效時設(shè)立。 根據(jù)規(guī)定， 對于船舶．航空器和機動車等動產(chǎn)，其所有權(quán)的移轉(zhuǎn)仍以交付為要件，而不以登記為要件。在本題中， 甲．乙．丙同意后，其份額超過了 2/3，因此，甲、乙、丙有權(quán)將該汽車賣給張某。 （ 3） ① 甲、乙、丙有權(quán)將該汽車賣給張某。 （ 2） 王某有權(quán)要求乙賠償自己的損失。 三．案例分析題 【案例 1】 【案例 1答案】 （ 1）丁有權(quán)將自己 1/4 的份額轉(zhuǎn)讓給戊。 19． 【答案】 ABCD 【解析】（ 1）選項 A：未經(jīng)商標(biāo)注冊人同意，更換其注冊商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場的，構(gòu)成侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)；（ 2）選項 B：銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品的，構(gòu)成侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)； 銷售不知道是侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品，能夠證明該商品是自己合法取得的并說明提供者的，只是不承擔(dān)賠償責(zé)任，但仍然構(gòu)成侵權(quán)；（ 3）選項 C： 將與他人注冊商標(biāo)相同或者相近似的文字作為企業(yè)的字號在相同或者類似商品上突出使用，容易使相關(guān)公眾產(chǎn)生誤認(rèn)的，構(gòu)成侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)；（ 4）選項 D：將與他人注冊商標(biāo)相同或者相近似的文字注冊為域名，并且通過該域名進(jìn)行相關(guān)商品交易的電子商務(wù)，容易使相關(guān)公眾產(chǎn)生誤認(rèn)的，構(gòu)成侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)。 17． 【答案】 CD 【解析】 侵害他人技術(shù)秘密的技術(shù)合同被確認(rèn)無效后（使用人已經(jīng)向無效 合同的讓與人支付的使用費，應(yīng)當(dāng)由讓與人負(fù)責(zé)返還）：（ 1）善意取得該技術(shù)秘密的一方當(dāng)事人可以在其取得時的范圍內(nèi)繼續(xù)使用該技術(shù)秘密，但應(yīng)當(dāng)向權(quán)利人支付合理的使用費并承擔(dān)保密義務(wù)；不論使用人是否繼續(xù)使用，均應(yīng)向權(quán)利人支付已使用期間的使用費；（ 2）雙方惡意串通的，屬于共同侵權(quán)，侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，因此取得技術(shù)秘密的當(dāng)事人不得繼續(xù)使用該技術(shù)秘密。 15． 【答案】 ABD 【解析】（ 1）選項 A：因債務(wù)人無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)對債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以請求人民法院予以撤銷；（ 2）選項 B：甲．丙惡意串通損害第三人利益，該合同為無效合同；（ 3）選項C：因繼承關(guān)系產(chǎn)生的給付請求權(quán)為專屬于債務(wù)人自身的債權(quán)，債權(quán)人不能行使代位權(quán)；（ 4）選項 D：在贈與財產(chǎn)的權(quán)利轉(zhuǎn)移之前，贈與人可以撤銷贈 與。 13． 【答案】 AB 【解析】（ 1）選項 A： 因債務(wù)人無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)（ 將 10萬元的債權(quán)贈與戊 ），對債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以請求人民法院撤銷債務(wù)人的行為；（ 2）選項 B：因債務(wù)人（乙）怠于行使其對次債務(wù)人（丙）享有的到期債權(quán)，危及債權(quán)人債權(quán)實現(xiàn)時，債權(quán)人可以自己的名義代位行使債務(wù)人對次債務(wù)人的債權(quán)；（ 3）選項 C：人身傷害賠償請求權(quán)為“專屬于債務(wù)人自身的債權(quán)”，債權(quán)人不得行使代位權(quán)； （ 4）選項 D：在代位權(quán)訴訟中，如果債權(quán)人勝訴的，由次債務(wù)人承擔(dān)訴訟費用，其他必要費用則由債務(wù)人承擔(dān)。 11． 【答案】 BCD 【解析】（ 1）選項 AB： 因人民法院．仲裁委員會的法律文書，人民政府的征收決定，導(dǎo)致物權(quán)設(shè)立．變更 ．轉(zhuǎn)讓或者消滅的，自法律文書生效或者人民政府的征收決定生效時發(fā)生效力；在本題中，乙自仲裁裁決生效之日起取得該房屋的所有權(quán)，與是否辦理了變更登記手續(xù)無關(guān)；（ 2）選項 CD：以房屋設(shè)定抵押的，抵押權(quán)自登記之日起設(shè)立；在本題中， 乙與丙銀行之間簽訂了書面抵押合同，但未辦理抵押登記，因此，抵押合同有效，但抵押權(quán)未成立。 10． 【答案】 ACD 【解析】（ 1） 選項 AC：重要的國有獨資企業(yè)．國有獨資公司．國有資本控股公司的“合并．分立．解散．改制．申請破產(chǎn)”，履行出資人職責(zé)的機構(gòu)作出決定之前，應(yīng)當(dāng)報請本級人民政府批準(zhǔn)；（ 2）選項 B：由履行出資人職責(zé)的機構(gòu)作出決定；（ 3）選項 D： 國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓由履行出資人職責(zé)的機構(gòu)決定。 8． 【答案】 ABCD 【解析】教材 P254。 6． 【答案】 CD 【解析】（ 1）選項 A：股東會的會議召集程序．表決方式違反法律．行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起 60日內(nèi)，請求人民法院予以撤銷，但本題所述情形不符合法定條件；（ 2）選項 B：根據(jù)最高人民法院的司法解釋，股東在特定情況下才可以提起 解散公 司訴訟， 但本題所述情形不符合法定條件；（ 3）選項 C： 公司合并．分立．轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)。 4． 【答案】 ABC 【解析】（ 1）選項 A： 全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的 30％；（ 2）選項 B：股東不按照規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任；（ 3）選項 CD：有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補足其差額，公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。 2． 【答案】 BC 【解析】（ 1）選項 A：甲僅以出資額為限對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，說明其為有限合伙人，就不能再執(zhí)行合伙事務(wù)；（ 2）選項 B： 有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外；（ 3）選項 C： 普通合伙人可以勞務(wù)出資， 合伙人以勞務(wù)出資的，其評估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明；除合伙協(xié)議另有約定或者經(jīng)全體合伙人一致同意外，普通合伙人不得同本合伙企業(yè)進(jìn)行交易；（ 4）選項 D：有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有 1個普通合伙人和 1個有限合伙人。 20． 【答案】 C 【解析】（ 1）選項 C：《