【正文】 。過(guò)戶(hù)費(fèi)——委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。五、交易費(fèi)用委托手續(xù)費(fèi)——證券公司經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，在投資者辦理委托買(mǎi)賣(mài)時(shí)，向投資者收取的，主要用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的費(fèi)用。連續(xù)競(jìng)價(jià)——指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。四、競(jìng)價(jià)與成交競(jìng)價(jià)原則——證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交。委托指令的基本要素——證券賬號(hào)、日期、品種、買(mǎi)賣(mài)方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名。三、委托買(mǎi)賣(mài)投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式——證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證轉(zhuǎn)賬存取、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管。按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)辦理進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)登記手續(xù)。變更登記——證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶(hù)的行為。配股——股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購(gòu)權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。證券登記——證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。境內(nèi)自然人開(kāi)立證券賬戶(hù)的要求——境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立債權(quán)人賬戶(hù)時(shí)，必須由本人前往開(kāi)戶(hù)代辦點(diǎn)填寫(xiě)自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。證券投資基金賬戶(hù)——簡(jiǎn)稱(chēng)“基金賬戶(hù)”，是只能用于買(mǎi)賣(mài)上市基金的一種專(zhuān)用型賬戶(hù)，是隨著我國(guó)證券投資基金的發(fā)展為方便投資者買(mǎi)賣(mài)證券投資基金而專(zhuān)門(mén)設(shè)置的。人民幣特種股票賬戶(hù)——簡(jiǎn)稱(chēng)“Ｂ股賬戶(hù)”（上海為Ｃ字頭賬戶(hù)），是專(zhuān)門(mén)用于為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票而設(shè)置的。人民幣普通股票賬戶(hù)——簡(jiǎn)稱(chēng)“Ａ股賬戶(hù)”，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買(mǎi)賣(mài)Ａ股的境內(nèi)投資者。二、證券賬戶(hù)管理、證券登記、證券托管與存管證券賬戶(hù)——中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)——；《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定；；；；；。委托人的權(quán)利——選擇經(jīng)濟(jì)商、要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)、對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)、對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)、尋求司法保護(hù)權(quán)、享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)——投資者用于證券交易資金清算，記錄資金的比重、余額和變動(dòng)情況的專(zhuān)用賬戶(hù)。經(jīng)過(guò)這個(gè)環(huán)節(jié)就意味著證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間建立了經(jīng)紀(jì)關(guān)系。證券經(jīng)濟(jì)關(guān)系的建立——投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。金融期貨結(jié)算——指金融期貨交易所根據(jù)交易結(jié)果、公布的結(jié)算價(jià)格和金融期貨交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)交易雙方的交易保證金、盈虧、手續(xù)費(fèi)及其他有關(guān)款項(xiàng)進(jìn)行資金清算和劃轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。市價(jià)指令——指不限定價(jià)格的、按當(dāng)時(shí)市場(chǎng)上可執(zhí)行的最優(yōu)報(bào)價(jià)呈交指令。五、金融期貨交易中國(guó)金融期貨交易所——經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所。四、交易信息與交易行為監(jiān)督即時(shí)行情的內(nèi)容——證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格、虛擬匹配量、虛擬未匹配量。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，也以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。收盤(pán)價(jià)——上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)收盤(pán)價(jià)的確定有所不同。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。開(kāi)盤(pán)價(jià)——當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。投資者參加上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的流程——；、密碼及附加碼；“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”；，選擇具體的投票參與方式；。二、公司行為服務(wù)分紅派息——上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。結(jié)算與登記——申購(gòu)日的第四天后（Ｔ＋４日后），主承銷(xiāo)商在收到證券登記結(jié)算公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購(gòu)資金后，依據(jù)承銷(xiāo)協(xié)議將該款項(xiàng)扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶(hù)。中簽處理——證券登記結(jié)算公司于Ｔ＋３日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購(gòu)的證券公司發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。驗(yàn)資及配號(hào)——申購(gòu)日后的第二天（Ｔ＋２日），證券登記結(jié)算公司配合具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。投資者申購(gòu)——申購(gòu)當(dāng)日（Ｔ＋０日），投資者在制定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過(guò)與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。一、網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行——利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。標(biāo)準(zhǔn)品種——指不分券種、只分回購(gòu)期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。逆回購(gòu)方——在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。債券質(zhì)押式回購(gòu)交易——指正回購(gòu)方（賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方）在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方（買(mǎi)入返售方、資金融出方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為?？蛻?hù)查詢(xún)——證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶(hù)送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢(xún)服務(wù)。二、融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其監(jiān)管證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)——客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)益處理——在客戶(hù)融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶(hù)所有、客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理?？蛻?hù)信用資金臺(tái)賬——客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。第2頁(yè)第五篇：證劵筆記++2一、融資融券業(yè)務(wù)的含義及管理融資融券業(yè)務(wù)——證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。股市的漲漲跌跌都很正常，投資者要努力做到不以漲喜、不以跌悲。若你在股市中投入了自己的大部分資金，甚至去融資炒股，那炒股就會(huì)變得像賭博一樣。炒股只能用閑錢(qián)。買(mǎi)股票若僅是為了“賺錢(qián)”，那就是踏出了錯(cuò)誤的第一步，因?yàn)槟銜?huì)心為物役。在操作過(guò)程中，還要考慮到買(mǎi)進(jìn)、賣(mài)出的手續(xù)費(fèi)，所以定下的那個(gè)高價(jià)要能在賣(mài)出時(shí)扣除手續(xù)費(fèi)后還能獲利。大多情況下，我所考慮的有兩個(gè)重要方面，一為風(fēng)險(xiǎn)，二為收益，對(duì)于我這種短線(xiàn)操作來(lái)說(shuō)，我考慮得最多的是風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，屬于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型，對(duì)于沒(méi)有把握或者極其不穩(wěn)定的股票，也就是存在很大風(fēng)險(xiǎn)的股票，我不會(huì)冒險(xiǎn)去買(mǎi)進(jìn)，相反，根據(jù)K線(xiàn)圖、均線(xiàn)以及大盤(pán)走勢(shì)之類(lèi)的一些指標(biāo)，我憑感覺(jué)去判斷哪些可以買(mǎi)入，這個(gè)需要經(jīng)驗(yàn)，需要對(duì)股市有一定的了解，所以坦白說(shuō)我現(xiàn)在學(xué)的只是皮毛，還有待提高。同時(shí)最好分清自己是搞短線(xiàn)操作還是中長(zhǎng)線(xiàn)操作，如果搞短線(xiàn)操作更要懂 得及時(shí)止損，及時(shí)地使自己的損失最小 經(jīng)常聽(tīng)身邊的人討論，中國(guó)的股市還不成熟，很多人所做的并不是投資行為，而