【正文】 第一篇：2011年證劵客戶經(jīng)理工作總結(jié)2011年工作總結(jié)2011年已隨著股市的跌沓起伏匯入歷史的浩渺長河?；仡欉@一年來的工作，首先，我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境和鍛煉機會，讓我對證券行業(yè)有了更加深刻而清晰的認識，自身各方面都有所提升。下面我將一年來的工作情況簡單總結(jié)如下：一、加強學(xué)習(xí)，提升自身業(yè)務(wù)素質(zhì)為提升自己的業(yè)務(wù)水平和能力，我不斷加強對證券專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，通過了《發(fā)行與承銷》考試。并在此基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)與證劵有關(guān)的金融知識，充實自己的知識儲備。同時，我時刻關(guān)注國際經(jīng)濟形勢和國家宏觀經(jīng)濟政策，以便積極應(yīng)對其對股市行情帶來的影響。除了向書本學(xué)，我還像身邊優(yōu)秀的同事學(xué)，學(xué)他們好的經(jīng)驗和做法以補己之短。并在實踐中不斷學(xué)習(xí)、總結(jié)，遇到不熟悉的業(yè)務(wù)，及時請教，不斷提高自己的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。一年來的學(xué)習(xí)實踐，使我對證劵行業(yè)和證劵業(yè)務(wù)都有了較為深刻的理解，工作中能夠解決各種基本問題。二、實踐鍛煉，提高業(yè)務(wù)開拓能力銀行駐點，提高客戶源挖掘拓展能力充分認識銀行駐點工作的重要性，熟悉銀行各類業(yè)務(wù)，通過積極協(xié)助銀行員工為客戶辦理業(yè)務(wù)等方式，培養(yǎng)與銀行員工之間的感情，將銀行員工這些“現(xiàn)成客戶”發(fā)展為自己的客戶。同時利用他們的人脈將觸角延伸到與銀行有業(yè)務(wù)來往的客戶，將潛在客戶挖掘提升到一個新的高度。并在駐點工作中不輕易離崗，耐心守候，對1來銀行辦理業(yè)務(wù)的人員做到熱情服務(wù)，不放過任何開發(fā)新客戶的機會。客戶交流，提高溝通能力與處理能力。在與客戶交流以及服務(wù)的過程中，我時刻以客戶利益為主，關(guān)心客戶所關(guān)心的問題，盡全力做到誠信、穩(wěn)健，讓客戶放心。同時注重細節(jié)，以信譽和口碑，爭取更多的客戶。遇到問題多從對方角度出發(fā)，盡力維護客戶利益，提高了自己與人溝通的能力和處理問題的能力?？蛻艟S護，提高資產(chǎn)的保值增值能力我本著客戶是上帝的原則，通過證券交易軟件的正確使用與證券知識的普及、定期電話回訪、推薦股票、分析行情等方式為客戶提供全方位、多角度的服務(wù)，盡心盡力對現(xiàn)有客戶進行維護與培養(yǎng)。同時不斷的向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險意識，盡最大的努力，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶，通過老客戶拓展新客戶，把潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，使客戶資產(chǎn)有效的實現(xiàn)保值增值，達到與客戶雙贏的目的。三、盡職盡責(zé)，增強工作的進取心在工作中，我傾情投入，對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)都認真對待；對每一個客戶都盡職盡責(zé)，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，力求辦事效率又快又好，時刻保持自己對待工作積極上進的良好心態(tài)。即將過去的2011年對證劵市場是不平凡的一年，全球經(jīng)濟復(fù)2之自己在業(yè)務(wù)知識、客戶溝通與維護等方面還存在不足，專業(yè)分析能力和營銷能力還有待進一步加強，所以一年來的工作業(yè)績并不是很理想。展望2012，中央經(jīng)濟工作會議已為經(jīng)濟社會發(fā)展定調(diào)，我也將自己明年的工作定位如下：堅持不懈學(xué)習(xí)提高。不斷豐富自己的專業(yè)知識，并學(xué)以致用，不斷提高專業(yè)分析能力和營銷能力，為客戶提供全方位的服務(wù)，鎖定重點客戶目標。將重點放在35－50 歲群體上，鑒于其在工作創(chuàng)業(yè)的過程中，積累了相當?shù)呢敻?，因此需重點挖掘這部分客戶資源，使其成為我的重點目標客戶，為其推薦價值型的股票，鼓勵其長期投資，使其在投資過程中資產(chǎn)保值增值，從而加大對證券市場的資金投入。有效利用銀行資源。持之以恒堅持銀行駐點工作，通過感情溝通、工作協(xié)助等方式，開發(fā)有效的客戶資源，為客戶提供優(yōu)良的服務(wù)，使客戶投資資產(chǎn)資金增值，增加公司的業(yè)績。充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。拓展身邊的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，通過以友拉友、以老帶新等方式，讓更多人選擇大通。做好客戶維護培養(yǎng)。對現(xiàn)有客戶給予全方位、多角度的跟蹤服務(wù)，確保現(xiàn)有資源不流失，并爭取通過老客戶不斷介紹新客戶，增加自己的資產(chǎn)，為公司創(chuàng)造更多效益。第二篇：證劵基礎(chǔ)知識第一章演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案證劵基礎(chǔ)知識第一章第一章 證券市場概述知識點1：證券的含義（多選）證券是指各類記載并代表一定權(quán)力的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。證券是用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證券可以采取紙質(zhì)形式或其他形式。知識點2：有價證券的含義（判斷）有價證券是標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類證券本身沒有價值，但它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。有價證券是虛擬資本。虛擬資本指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。獨立于實際資本之外。通常虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本精心收集精心編輯精致閱讀如需請下載！演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案 的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。知識點3：有價證券分類概念（多選、判斷）狹義有價證券指資本證券，廣義包括商品證券、貨幣證券和資本證券。商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。有提貨單、運貨單、倉庫棧單等（不能事先確定對象的，不屬于。如貨幣、購物券等）貨幣證券是本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。包括：一類是商業(yè)證券：商業(yè)匯票和商業(yè)本票；另一類是銀行證券：銀行匯票、銀行本票和支票。資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。資本證券是有價證券的主要形式。知識點4：有價證券分類標準（單選、多選、判斷）精心收集精心編輯精致閱讀如需請下載！演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案按發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券。政府證券指中央政府或地方政府發(fā)行的債券。政府機構(gòu)證券是由經(jīng)批準的政府機構(gòu)發(fā)行的證券，我國目前不允許政府機構(gòu)發(fā)行。公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券。上市證券是經(jīng)證券主管機關(guān)核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易所市場交易。憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券。按募集方式分類，分為公募證券和私募證券。公募證券是發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格并采取公示制度。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審核條件寬松，投資者少，不采取公示制度。信托計劃和理財計劃，上市公司定向增發(fā)屬私募證券。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券。精心收集精心編輯精致閱讀如需請下載！演講稿 工作總結(jié) 調(diào)研報告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。知識點5：有價