【正文】 （以下無正文，為合同簽署頁）第 34 頁（此頁無正文，為合同簽署頁）合同簽署方：基金投資者(基金份額持有人)：_________________基金投資者(基金份額持有人)：_________________基金投資者(基金份額持有人)：_________________基金投資者(基金份額持有人)：_________________ 執(zhí)行事務(wù)合伙人：基金管理人(私募基金管理人)： __________________________________ 執(zhí)行事務(wù)合伙人：簽署日期： 年 月 日第 35 頁。（二）本合同于____ 年___月___日簽署于___市____區(qū)。協(xié)商不成的可向合同簽訂地人民法院起訴。因投資行為造成基金資產(chǎn)損失的，基金管理人并不需要承擔(dān)違約責(zé)任。第四十條 違約責(zé)任基金管理人與基金投資者違反本基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。第 33 頁第三十九條 基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷。(五)清算完成后清算小組編制基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告并告知全體基金份額持有人。清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。(二)基金財(cái)產(chǎn)清算的程序?；鸸芾砣私M成清算小組，清算小組可以聘用必要的工作人員；2．基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。第三十八條 基金的清算第 32 頁(一)基金財(cái)產(chǎn)清算小組。基金投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。第三十五條 基金合同變更的條件、程序：需要變更基金合同重要內(nèi)容的，可由全體基金投資者、基金管理人協(xié)商一致變更。第三十四條 基金合同的效力基金合同自簽署之日起生效。稅收風(fēng)險(xiǎn)契約型私募股權(quán)基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會(huì)由于國(guó)家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。根據(jù)實(shí)際投資運(yùn)作情況，本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，投資者可能因此面臨投資資金不能按期退出等風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)本基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限為基金成立之日起至存續(xù)期屆滿并清算完畢為止?；疬\(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。（二）一般風(fēng)險(xiǎn)揭示資金損失風(fēng)險(xiǎn)基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)中的認(rèn)購(gòu)資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。第 30 頁其中“突發(fā)偶然事件”指任何無法預(yù)見、不能避免、無法克服的事件或因素。第三十三條 風(fēng)險(xiǎn)揭示基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，基金基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的陳述和聲明。第三十一條 基金管理人應(yīng)如實(shí)向投資者披露以下事項(xiàng)：(一)基金投資情況；(二)資產(chǎn)負(fù)債情況；(三)投資收益分配；(四)基金承擔(dān)的費(fèi)用；(五)可能存在的利益沖突、關(guān)聯(lián)交易以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息；(六)法律法規(guī)及基金合同約定的其他事項(xiàng)。每半年應(yīng)編制一次賬戶的具體報(bào)告。(三)每個(gè)結(jié)算結(jié)束后的十日內(nèi)，基金管理人將基金投資者應(yīng)得收益通過銀行轉(zhuǎn)賬方式分配給基金投資者。第一個(gè)結(jié)算自首次開始對(duì)外投資日起到當(dāng)年12月31日止。如依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或稅務(wù)機(jī)關(guān)的規(guī)定，基金管理人在向基金投資者交付利益或資產(chǎn)前須代扣代繳任何稅費(fèi)的，基金管理人按照相關(guān)規(guī)定予以代扣代繳，無需事先征得基金投資者的同意，且基金投資者不得要求基金管理人以任何方式向其返還或補(bǔ)償該等稅費(fèi)。（五）基金的稅收本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。（三）不列入基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目基金管理人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失。基金管理人于次季度首月前五個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送管理費(fèi)劃款指令，由基金托管人根據(jù)劃款指令從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。計(jì)算方法如下： H＝E%247。第二十八條 基金的費(fèi)用與稅收（一）基金費(fèi)用的種類第 27 頁管理費(fèi)；基金的交易費(fèi)用及開戶費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；與基金相關(guān)的資產(chǎn)評(píng)估師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、基金合同等相關(guān)合同制作費(fèi)及其他費(fèi)用；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。（三）基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算按《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》執(zhí)行。第二十七條 基金的會(huì)計(jì)政策（一）會(huì)計(jì)：每年1月1日至12月31日。（二）保管機(jī)制基金管理人的財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)基金資金的保管，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督。第二十六條 基金投資者同意基金不進(jìn)行托管，由基金管理人在商業(yè)銀行設(shè)立專項(xiàng)基金募集結(jié)算賬戶進(jìn)行管理。(二)基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理基金管理人按照規(guī)定開立私募基金財(cái)產(chǎn)的資金結(jié)算專用賬戶。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。基金管理人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利?；鸸芾砣艘怨逃胸?cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。第二十五條 基金的財(cái)產(chǎn)(一)基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)，基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。(三)投資策略：股權(quán)投資，基金存續(xù)期滿后大股東回購(gòu)?fù)顺觥５诙臈l 基金的投資(一)投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)為基金投資者創(chuàng)造穩(wěn)健的收益和回報(bào)。（二）份額登記業(yè)務(wù)人員在工作中必須遵守職業(yè)道德，忠于本職工作，嚴(yán)格執(zhí)行基金管理人制定的《份額登記管理制度》的操作規(guī)定和操作流程。（一）崗位職責(zé)份額登記業(yè)務(wù)主管崗職責(zé)第 23 頁（1）處理、協(xié)調(diào)與管理份額登記運(yùn)行業(yè)務(wù)，對(duì)份額登記各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（2）對(duì)份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位實(shí)施業(yè)務(wù)操作授權(quán)；（3）負(fù)責(zé)對(duì)份額登記系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置和日常業(yè)務(wù)處理進(jìn)行復(fù)核，確保交易重要數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，復(fù)核份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)報(bào)表；（4）通過日志查詢等方式全程參與整個(gè)份額登記業(yè)務(wù)工作流程，并對(duì)份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員日常操作行為進(jìn)行監(jiān)督，防范份額登記業(yè)務(wù)差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)；（5）對(duì)份額登記系統(tǒng)運(yùn)算結(jié)果進(jìn)行抽樣復(fù)核運(yùn)算，如有差錯(cuò)及時(shí)上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)實(shí)際情況修改系統(tǒng)參數(shù)和運(yùn)算結(jié)果，并將此事記錄在案以備查詢；（6）依據(jù)審計(jì)等業(yè)務(wù)要求提供投資人名冊(cè)、投資組合交易等相關(guān)信息；（7）負(fù)責(zé)制定份額登記管理制度，規(guī)范登記結(jié)算行為，防范風(fēng)險(xiǎn)；（8）決定異常業(yè)務(wù)處理方式和程序，授予業(yè)務(wù)操作人員權(quán)限；（9）負(fù)責(zé)份額登記結(jié)算業(yè)務(wù)用章的保管使用工作；（10）每日編寫業(yè)務(wù)工作日志；（11）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項(xiàng)工作。第二十二條 基金份額的登記基金管理人 下設(shè)份額登記崗位辦理份額登記業(yè)務(wù)的各項(xiàng)事宜。（五）基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。（三）基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。第 22 頁第二十條 決議形成的條件、表決方式、程序（一）基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì)的情況下，由出席大會(huì)的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。召集人對(duì)于基金管理人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應(yīng)進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日5天前公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。第 21 頁基金管理人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天提交召集人。第十八條 出席會(huì)議的方式基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開，也可以采取通訊等方式召開。若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)。針對(duì)前款所列事項(xiàng)，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會(huì)直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。第十五條 基金份額持有人大會(huì)出現(xiàn)以下情形時(shí)應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：(一)決定延長(zhǎng)基金合同期限；(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同。第十三條 基金份額持有人的權(quán)利(一)取得基金財(cái)產(chǎn)收益；(二)取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；(三)按照基金合同的約定申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；(四)根據(jù)基金合同的約定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)；(五)監(jiān)督私募基金管理人履行投資管理的情況；(六)按照基金合同約定的時(shí)間和方式獲得基金信息披露資料；(七)因基金管理人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償。第十一條 基金管理人的權(quán)利(一)獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；(二)及時(shí)、足額獲得基金管理人管理費(fèi)用；(三)行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；(四)以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。（二）本基金份額持有人與基金管理人約定的轉(zhuǎn)讓方式：轉(zhuǎn)讓程序（1）轉(zhuǎn)讓方、受讓方、管理人簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（2）受讓方如是本基金的新進(jìn)投資者，還需符合合格投資者等相關(guān)規(guī)定，并簽訂本基金合同；（3）管理人將轉(zhuǎn)讓協(xié)議交由份額登記部門；（4）受讓方將轉(zhuǎn)讓款劃轉(zhuǎn)至本產(chǎn)品募集結(jié)算專用賬戶；（5）份額登記部門根據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議辦理轉(zhuǎn)讓份額的過戶，并同時(shí)將轉(zhuǎn)讓款劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定收款賬戶。本基金份額持有人可以通過以下兩種方式辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，但均應(yīng)滿足在轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過200人?；鹜顿Y者可以向其他合格投資者轉(zhuǎn)讓其基金份額，基金份額轉(zhuǎn)讓須按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行份額登記。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并告知基金投資者。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的情形；（2）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。（七）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理當(dāng)出現(xiàn)如下情形，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：（1）基金份額持有人達(dá)到200戶；（2）如接受該申請(qǐng)，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限；（3）根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或出現(xiàn)其他可能對(duì)基第 14 頁金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。（3）巨額贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。對(duì)開放日提出的贖回申請(qǐng)，如構(gòu)成巨額贖回的，應(yīng)當(dāng)按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項(xiàng)支付時(shí)間可適當(dāng)延長(zhǎng)，最長(zhǎng)不應(yīng)超過15個(gè)工作日。（2）一個(gè)開放期中開放日天數(shù)=1時(shí)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。部分贖回導(dǎo)致基金份額持有人持有的基金份額資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人可按全額贖回處理。b．部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為全額兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請(qǐng)，其余部分的贖回申請(qǐng)?jiān)诤罄m(xù)工作日予以受理。a．接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（六）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定第 12 頁單個(gè)開放日中，本基金需處理的贖回申請(qǐng)總份額超過本基金上一工作日基金總份額的50%時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。贖回金額計(jì)算贖回費(fèi)=贖回份額贖回日當(dāng)日的基金份額凈值贖回費(fèi)率 贖回金額=贖回份額贖回日當(dāng)日的基金份額凈值贖回費(fèi)贖回金額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。申購(gòu)價(jià)格 申購(gòu)價(jià)格為申購(gòu)日基金份額凈值。本基金贖回費(fèi)用全部歸基金資產(chǎn)。申購(gòu)費(fèi)=申購(gòu)金額1%第 11 頁基金投資者贖回本基金需交納贖回費(fèi)用。（四）申購(gòu)和贖回的費(fèi)用基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金需交納申購(gòu)費(fèi)用,申購(gòu)費(fèi)用為申購(gòu)金額1%，申購(gòu)費(fèi)用歸基金管理人所有?；鹜顿Y者持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬元時(shí)，可以選擇部分贖回基金份額，基金投資者在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元，基金投資者申請(qǐng)贖回基金份額時(shí)，其持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元的，必須選擇一次性贖回全部基金份額，基金投資者沒有一次性全部贖回持有份額的，基金管理人將該基金份額持有人所持份額做全部贖回處理。若申購(gòu)不成功，則將申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者。(二)申購(gòu)和贖回的方式、價(jià)格、程序、確認(rèn)及辦理機(jī)構(gòu)本基金的申購(gòu)以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付，基金不接受現(xiàn)金方式申購(gòu)。第 10 頁本基金開放日為自基金封閉期結(jié)束后每季度首月的第1個(gè)工作日。第九條 基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓(一)申購(gòu)和