【正文】 A．代理客戶從事期貨交易B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金2套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé) C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格2根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非2期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．高于客戶指令價(jià)格賣出 B．高于客戶指令價(jià)格買入 C．低于客戶指令價(jià)格賣出 D．低于客戶指令價(jià)格買入1期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計(jì)D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實(shí)信用1反向市場牛市套利的市場特征有__。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C．對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．提供交易的場所 B．設(shè)計(jì)期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易D．按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．性質(zhì) B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預(yù)計(jì)損失的會計(jì)處理情況期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B．可以只在報(bào)表附注中說明C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本2期貨公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司D．非期貨公司結(jié)算會員2管理和使用的具體辦法由（）制定。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶D．期貨交易所會員2期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所1客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．100點(diǎn) B．1000點(diǎn) C．2000點(diǎn) D．3000點(diǎn)1大豆提高套利的做法是__。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．20 B．15 C．10 D．5動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．無權(quán)代理 B．職務(wù)代理 C．越權(quán)代理 D．表見代理期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行 情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．價(jià)差 B．基差 C．差價(jià) D．套價(jià)某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。A．關(guān)鍵 B．所有 C．交易 D．結(jié)算第五篇：2017年福建省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷2017年福建省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．1 B．2 C．3 D．42當(dāng)某投資者買進(jìn)六月份日經(jīng)指數(shù)期貨2 張，并同時(shí)賣出2 張九月份日經(jīng)指數(shù)期貨，則期貨經(jīng)紀(jì)商對客戶要求存入的保證金應(yīng)為____ A：4 張日經(jīng)指數(shù)期貨所需保證金 B：2 張日經(jīng)指數(shù)期貨所需保證金C：小于2 張日經(jīng)指數(shù)期貨所需保證金 D：以上皆非2我國鄭州商品交易所采用__交割方式。A．期貨公司 B．期貨交易所C．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會2在我國期貨交易所交易的鋁期貨合約的最后交易日為交割月份的__日(遇法定節(jié)假日順延)。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節(jié)性分析法D．相同期間供求分析法2在我國，客戶可以通過__方式向期貨公司下達(dá)交易指令。A．薪酬范圍B．工作報(bào)告的程序和方式 C．任期、職責(zé)范圍 D．權(quán)利義務(wù)2假設(shè)一家中國企業(yè)將在未來三個(gè)月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個(gè)月后美元貶值，該企業(yè)可以通過__手段來實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。A．審核材料 B．考察談話C．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷 D．公開選舉1期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列（）等申請材料。A．期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競價(jià)的方式集中進(jìn)行 C．期貨交易的對象均為實(shí)物商品D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品1對基差的描述工正確的是__。A．是否熟悉期貨法律、法規(guī) B．是否誠信守法C．是否具備勝任能力D．是否符合固定的任職條件1期貨市場在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用是__。A．大投機(jī)商 B．多頭空頭者 C．小投機(jī)商 D．空頭投機(jī)者1決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10200點(diǎn)，則投資者虧損150點(diǎn) B．若合約到期時(shí)，恒指期貨價(jià)格為10000點(diǎn)，則投資者盈利50點(diǎn) C．投資者的盈虧平衡點(diǎn)為10050點(diǎn)D．恒指期貨市場價(jià)格上漲，將使套利者有機(jī)會獲利下列關(guān)于期權(quán)特點(diǎn)的說法，正確的有__。A：從業(yè)資格考試、注冊和公示 B：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則及其檢查 C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D：紀(jì)律懲戒和申訴等某投資者2月份以100點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張3月份到期執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)他又以150點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)。A．期貨交易所不參與交易B．只有期貨交易所的會員可以進(jìn)入場內(nèi)進(jìn)行交易 C．期貨交易所要維護(hù)投資者的合法權(quán)益 D．期貨交易所為期貨交易提供場所期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則． A：開戶B：行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C：客戶投訴的接待處理 D：交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)（）。A．保證金規(guī)定不同 B．交易方向不同 C．結(jié)算制度不同D．有無特定到期日不同期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A．關(guān)鍵 B．所有 C．交易 D．結(jié)算二、多項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯項(xiàng)。A．1 B．2 C．3 D．42當(dāng)某投資者買進(jìn)六月份日經(jīng)指數(shù)期貨2 張，并同時(shí)賣出2 張九月份日經(jīng)指數(shù)期貨，則期貨經(jīng)紀(jì)商對客戶要求存入的保證金應(yīng)為____ A：4 張日經(jīng)指數(shù)期貨所需保證金 B：2 張日經(jīng)指數(shù)期貨所需保證金C：小于2 張日經(jīng)指數(shù)期貨所需保證金 D：以上皆非2我國鄭州商品交易所采用__交割方式。A．該生產(chǎn)者在期貨市場上開展套期保值業(yè)務(wù)，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量2最高價(jià)和最低價(jià)之間為一條豎線段，開盤價(jià)以位于豎線左側(cè)的短橫線表示，：閃電圖 B：竹線圖 C：分時(shí)圖 D：K線圖2客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)視為（）。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．養(yǎng)老基金 D．養(yǎng)老保險(xiǎn)2申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于__人。A．兩者的交易對象相同B．遠(yuǎn)期交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的 C．履約方式相同 D．信用風(fēng)險(xiǎn)不同在會員制期貨交易所中，新品種委員會的基本職責(zé)是__。A．每周交易閉市 B．每年財(cái)務(wù)結(jié)算 C．每次交易完成 D．每日交易閉市1關(guān)于賣出看漲期權(quán)的說法不正確的有__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司1下列不屬于基本分析特點(diǎn)的是__。A．由客戶單獨(dú)提出解決方案 B．提請期貨交易所調(diào)解處理C．將客戶持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉并做銷戶處理 D．提請中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解處理1當(dāng)基差（）時(shí)，投資者可通過賣出套期保值策略獲利。A．3 B．5 C．7 D．101期貨投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制的具體內(nèi)容包括__。A．生產(chǎn)經(jīng)營者有規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的需求B．如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的 C．期貨投機(jī)者把套期保值者不能消除的風(fēng)險(xiǎn)消除了D．投機(jī)者可以抵消多頭期貨保值者和空頭期貨保值者之間的不平衡下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：5～6 B：4～6 C：5～3 D：5～5下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．國務(wù)院 B．中國證監(jiān)會C．期貨交易所員工大會 D．中國期貨業(yè)協(xié)會以下有關(guān)實(shí)物交割的說法正確的是__。A．鄭州商品交易所的硬白小麥 B．大連商品交易所的黃大豆2號 C．上海期貨交易所的燃料油 D．上海期貨交易所的天然橡膠當(dāng)KD低于20就應(yīng)該考慮__。A．期貨公司B．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C．證券公司 D．中期協(xié)下面關(guān)于期現(xiàn)套利的說法中，錯誤的是A：正向期現(xiàn)套利，即在買入現(xiàn)貨的同時(shí)賣出同等數(shù)量的期貨，等待期現(xiàn)價(jià)差收斂時(shí)平掉套利頭寸或通過交割結(jié)束套利B：當(dāng)期現(xiàn)價(jià)差位于持倉成本上下邊界之間時(shí)，無法進(jìn)行期現(xiàn)套利，因而將這個(gè)上下邊界之間稱為“無套利區(qū)間”C：反向期現(xiàn)套利比較適合商品的生產(chǎn)廠家和貿(mào)易中間商 D：反向套利是構(gòu)建現(xiàn)貨空頭和期貨多頭的套利行為漲跌停板，是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C．對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定2保證金可以以（）方式支付。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。甲、乙、丙、丁四