【正文】 A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例D．凈資本按照營業(yè)部數量平均結算額。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序2甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協會 C．中國人民銀行 D．財政部門2風險管理的基本流程包括__。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數或賣出的合約總數B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等，因此，合約成交量的統計通常只計算其中一方成交的合約數C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理 期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A．財政部B．中國期貨業(yè)協會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會1期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協會在調查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協會應該（）。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結算結果的確認 D．對該日之前交易結算結果的確認1期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的 D．從事期貨自營業(yè)務的1雙重頂形反轉形態(tài)的成立條件是__。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務 B．參加會員大會C．使用期貨交易所提供的交易設施 D．按規(guī)定轉讓會員資格1當履行期貨期權合約后，__。A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業(yè)人員資格期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉讓會員資格下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協會 C．期貨交易所 D．期貨公司下列對系統風險的描述正確的是__。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據有（）。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經營機構 D．控股股東發(fā)生變化期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C．期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產D．變更3%以上的股權2__表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A．60% B．80% C．20% D．40%2期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。A．有合格的經營場所和業(yè)務設施 B．有健全的風險管理和內部控制制度 C．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．只能經營期貨經紀業(yè)務B．可以同時經營期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務C．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度1__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．20 B．15 C．10 D．51EuroBOBL債券期貨屬于__。A．資產 B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債1客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A．203 B．193 C．197 D．1961我國期貨交易所會員必須是（）。A．4 B．8 C．10 D．20期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．80點 B．100點 C．180點 D．280點管理和使用的具體辦法由（）制定。A．實值期權 B．虛值期權 C．平值期權 D．市場期權執(zhí)行價格為13000點的股票指數看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數看跌期權。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力 6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數構成完全對應，此時的恒生指數為15000點，恒生指數的合約乘數為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A．200 B．50 C．160 D．240孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事第五篇：河北省期貨從業(yè)資格：期貨投機與套利交易考試題河北省期貨從業(yè)資格：期貨投機與套利交易考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權益 C．維護市場的穩(wěn)定 D．控制政治風險2期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協會 C．中國人民銀行 D．財政部門2期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員1下列表述中，正確的有（）。A．現金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票1期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結算結果的確認 D．對該日之前交易結算結果的確認1未決仲裁等或有負債的（）。A．風險識別B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除1期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯名提議召開臨時會員大會 D．按規(guī)定轉讓會員資格期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用以下說法錯誤的有（）。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立健全的風險管理制度包括（）。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表期貨交易所不得從事（）。每題的備選項中，有多個符合題意）在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質測試合格證明2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．資產 B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債2下列關于中國期貨業(yè)協會的說法，不正確的是（）。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線2中國期貨業(yè)協會是（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權1期貨交易和交割的時間順序是__。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局1期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核1某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__ 手合約。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令1客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系1期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會管理和使用的具體辦法由（）制定。[根據上述資料，請回答以下問題。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．期貨公司D．非期貨公司結算會員與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職D．可以助其以調用的形式進行兼職期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷D．中國證監(jiān)會或協會認定的其他不正當競爭行為當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權為__。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值趙某是某期貨公