【正文】 A：芝加哥期貨交易所 B：紐約商業(yè)交易所 C：倫敦國(guó)際石油交易所 D：芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨2美國(guó)某投資機(jī)構(gòu)分析美聯(lián)儲(chǔ)將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場(chǎng)，可以__。A．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B．代理客戶從事期貨交易C．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為2（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函 D．行政拘留1下列關(guān)于期貨套利的說(shuō)法，正確的是__。A．主席辦公室 B．秘書長(zhǎng)辦公室 C．經(jīng)濟(jì)分析部門 D．交易市場(chǎng)部1期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取（）等監(jiān)管措施。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任B．期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任C．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任D．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任1下列屬于國(guó)內(nèi)期貨交易所履行監(jiān)管職責(zé)的是。A．沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 B．沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 C．沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易 D．沒(méi)有開倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易1對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的措施有__。A．尋找交易對(duì)手，并商定價(jià)格 B．向交易所提出申請(qǐng) C．銀行提供履約擔(dān)保 D．納稅1申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．倫敦金屬交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．東京工業(yè)品交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)，下列說(shuō)法不正確的是__。A．提高市場(chǎng)流動(dòng)性 B．適度的、理性的期貨投機(jī)能夠減緩價(jià)格波動(dòng) C．承擔(dān)套期保值者轉(zhuǎn)移的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價(jià)格為4000元/噸，市場(chǎng)上該合約價(jià)格上漲到4 050元/噸時(shí)，該投資者可采取的交易行為有__。A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D．客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失．賠償損失的范圍包括． A：推斷盈利、稅金及利息 B：交易手續(xù)費(fèi)、稅金及本金 C：推斷盈利、交易手續(xù)費(fèi)及利息 D：交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息下列各項(xiàng)屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職權(quán)的有__。A．符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則B．近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 C．近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件下列關(guān)于公司制期貨交易所的說(shuō)法正確的有______。A．財(cái)政部 B．國(guó)務(wù)院C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．期貨交易所二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．過(guò)錯(cuò)責(zé)任 B．強(qiáng)制交割 C．買賣自負(fù) D．公平2某套利者使用套利限價(jià)指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價(jià)差150元/噸”，則下列最優(yōu)報(bào)價(jià)情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A：100 B：70 C：80 D：902__負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A．內(nèi)部控制制度 B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C．合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則 D．獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。A．12 B．9 C．6 D．31某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．非盈利企業(yè)法人 B．非盈利民間團(tuán)體 C．官方機(jī)構(gòu) D．按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織1期貨交易所對(duì)于交易、結(jié)算、交割資料保存年限不少于______年。A．管理風(fēng)險(xiǎn) B．業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn) C．預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)D．與客戶發(fā)生糾紛的風(fēng)險(xiǎn)1李某在A期貨公司任職，下列說(shuō)法正確的是（）。交割倉(cāng)庫(kù)可以有下列__行為。A．期貨交易所 B．期貨公司C．非期貨公司結(jié)算會(huì)員D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)1關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說(shuō)法是__。A：不同部門和人員分開 B：不同部門和人員共同 C：相同部門和人員分開 D：相同部門和人員共同外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A：平均買低 B：平均賣高C：金字塔式買入 D：金字塔式賣出芝加哥商業(yè)交易所13周美國(guó)短期國(guó)債期貨合約價(jià)值的1％為l個(gè)點(diǎn)，即1個(gè)點(diǎn)代表美元。此后價(jià)格果然上升，期間他分三次買入3手、2手、1手3月玉米合約。A：看漲 B：看跌 C：盤整 D：波動(dòng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立______機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。 A．1000到8月份時(shí)，9月大豆期貨價(jià)格漲到2200港元/噸，該投機(jī)者要求行使期權(quán)，于是以2000港元/噸買入1手9月大豆期貨，并同時(shí)在期貨市場(chǎng)上對(duì)沖平倉(cāng)。A：最優(yōu)價(jià)格 B：時(shí)間優(yōu)先 C：最大成交量 D：最小成交量某香港投機(jī)者5月份預(yù)測(cè)大豆期貨行情會(huì)繼續(xù)上漲，于是在香港期權(quán)交易所買入1手（10噸/手）9月份到期的大豆期貨看漲期權(quán)合約，期貨價(jià)格為2000港元/噸。A．保證金制度 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度D．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度第五篇：2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交（）等申請(qǐng)材料。下列說(shuō)法正確的有__。A：向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式 B：依據(jù)客戶的要求支付可用資金C：專業(yè)結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額D：當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法2當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為____ A：實(shí)疽期權(quán) B：虛值期權(quán) C：平值期權(quán) D：市場(chǎng)期權(quán)2依期貨交易法第一百零八條禁止對(duì)作條款之規(guī)定，「對(duì)作」可分為四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者，系: A：場(chǎng)外沖銷B：擅為交易相對(duì)人 C：交叉交易 D：配合交易。A．止損單上的止損價(jià)格應(yīng)和當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格越接近越好B．當(dāng)投機(jī)者的損失已經(jīng)達(dá)到事先確定的數(shù)額時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)沖 C．合理運(yùn)用止損指令，可以限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn) D．如果行情變動(dòng)有利，應(yīng)立即平倉(cāng)對(duì)于期貨交易者的目的，下列表述正確的有。A：提高期貨投資基金效率 B：維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序 C：保障投資者的權(quán)益 D：實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)1下列選項(xiàng)中，屬于芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)上市的外匯期貨品種有。A．國(guó)務(wù)院 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．期貨交易所員工大會(huì) D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)1下列關(guān)子期貨市場(chǎng)上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見(jiàn)談話D．責(zé)令處分責(zé)任人員1協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括（）。A：竹線圖與K線圖組成要素完全一樣B：竹線圖最高價(jià)和最低價(jià)之間為一條豎線段 C：開盤價(jià)以位于豎線右側(cè)的短橫線表示 D：收盤價(jià)以位于豎線左側(cè)的短橫線表示1期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役． A：期貨交易所 B：期貨經(jīng)紀(jì)公司 C：證券交易所 D：保險(xiǎn)公司期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)不得有（）等行為。A：安全 B：收益 C：公開 D：穩(wěn)健下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說(shuō)法，正確的有（）。A．內(nèi)部控制制度 B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C．合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則 D．獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則期貨交易所公司化的原因有__。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé)C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格下列關(guān)于我國(guó)期貨交易代碼的說(shuō)法，正確的有__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。A．甲投資者申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬(wàn)元 B．乙投資者從事商品期貨交易10年，成交記錄超過(guò)100筆 C．丙投資者凈資產(chǎn)為人民幣100萬(wàn)元D．丁投資者進(jìn)行股指期貨仿真交易5個(gè)交易日，累計(jì)成交10筆2根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，（）有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A．客戶服務(wù)部門 B．研發(fā)部C．現(xiàn)貨交割部門 D．結(jié)算部2因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，__為合同履行地。A．相應(yīng)的責(zé)任追究程序 B．應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任 C．責(zé)任限制制度 D．賠償額度期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：國(guó)務(wù)院D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)1選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是__。1首席風(fēng)險(xiǎn)官不能勝任工作，期貨公司（）可免除其職務(wù)。A．小麥/玉米套利 B．玉米/大豆套利 C．大豆提油套利D．反向大豆提油套利1風(fēng)險(xiǎn)和收益成，按照風(fēng)險(xiǎn)偏好程度不同，期貨市場(chǎng)的保值者屬于風(fēng)險(xiǎn)，投機(jī)者則屬于風(fēng)險(xiǎn)。A．投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求B．投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任C．投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任 D．投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益1我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．中國(guó)人民銀行 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D．營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)下列關(guān)于對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管，說(shuō)法正確的有__。A：買空賣空的雙向交易 B：以小搏大的杠桿C：期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間盈虧沖抵 D：期貨市場(chǎng)替代現(xiàn)貨市場(chǎng)某期貨交易所會(huì)員大會(huì)通過(guò)了幾項(xiàng)重要決議，并根據(jù)規(guī)定對(duì)表決事項(xiàng)做了會(huì)議紀(jì)要，該會(huì)議紀(jì)要還必須由（）簽名。A．期貨從業(yè)人員因工傷住院B．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司 C．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司D．期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減（）。A．交易雙方對(duì)于未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)有相反看法，希望用對(duì)價(jià)格的準(zhǔn)確預(yù)測(cè)獲利 B．在期貨市場(chǎng)有反向持倉(cāng)雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的貨物進(jìn)行交易 C．交易者預(yù)期不同交割月的期貨合約的價(jià)差將擴(kuò)大D．買賣雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向并希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定芝加哥期貨交易所(CBOT)，成立于__年。A．性質(zhì) B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況2期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。成交量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高2關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。A．國(guó)有企業(yè) B．國(guó)有控股企業(yè) C．金融機(jī)構(gòu) D．事業(yè)單位2下列關(guān)于成交量的說(shuō)法，正確的是__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價(jià)格現(xiàn)貨價(jià)格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場(chǎng)中，基差為正值 期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門1股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加 C．當(dāng)買賣雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)(即換手)，持倉(cāng)量不變，但成交量增加 D．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，成交量增加1下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨公司1下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說(shuō)法，正確的是__。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期