【正文】 確保此項工作不流于表面和形式。逐步健全監(jiān)督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究等廉政風險防范管理長效機制，基本形成內(nèi)容管理有制度、崗位操作有標準、出現(xiàn)問題能修正、事后考核有依據(jù)的風險防范管理體系。（三）完善防控體系。加強監(jiān)督，確保實效。經(jīng)局領(lǐng)導小組審核后的廉政風險和防控措施分崗位、科室、單位三個層次進行登記匯總、建立臺賬，由黨支部建立廉政風險信息檔案庫集中管理，（三）加強監(jiān)督管理（5月）根據(jù)權(quán)力運行的風險層面和不同風險等級，實行分級防控、動態(tài)監(jiān)督。根據(jù)領(lǐng)導小組反饋的審核意見，對本單位的各類風險及防控措施進行修訂完善，并以表格的形式向全體干部職工公示公開。職能職權(quán)、政策法規(guī)、工作紀律、辦事規(guī)則、程序和結(jié)果等，在醫(yī)院進行公示，并通過文件、網(wǎng)絡(luò)等形式進行公開，接受群眾監(jiān)督。三是加強腐敗風險教育，組織黨員干部學習法律法規(guī)、黨紀政紀條規(guī)、有關(guān)制度和情景案例，幫助醫(yī)務(wù)人員了解所處崗位的行為規(guī)范和腐敗風險，強化腐敗風險防范意識，提高腐敗風險處置能力。制定、實施防范措施。三是查找單位風險。二是查找科室室風險。首先是查找崗位（職責）風險。下設(shè)辦公室，由黨辦負責辦公室日常工作，具體負責廉政風險防范管理工作的組織實施、督查指導和考核、評估、建檔工作。四、方法步驟為加強對本單位廉政風險防范管理工作，醫(yī)院成立領(lǐng)導小組，召開腐敗風險預警防控工作動員部署大會，部署相關(guān)工作，制定并下發(fā)方案。（三）低風險。（二）一般風險。三、崗位風險等級（一）高風險。（三）制度機制風險。（二）崗位職責風險。二、廉政風險分類（一）思想道德風險。中華人民共和國衛(wèi)生部令二○○六年八月十六日 第51號 《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計工作規(guī)定》和魯醫(yī)【2010】44號文第五篇：廉政風險防范管理工作方案迎園醫(yī)院廉政風險防范管理工作實施方案為深入推進全市衛(wèi)生系統(tǒng)懲防腐敗體系建設(shè)，切實做好腐敗風險防控管理工作，努力減少腐敗行為的發(fā)生，保證權(quán)力行使安全、資金運用安全、項目建設(shè)安全，根據(jù)區(qū)衛(wèi)生局《關(guān)于進一步深廉政風險防范管理工作的方案》（嘉衛(wèi)委?2011?12號）的要求，結(jié)合我院實際，制定本實施方案。內(nèi)部審計機構(gòu)權(quán)限第十七條內(nèi)部審計機構(gòu)在履行審計職責時，具有下列權(quán)限：（一）要求被審計單位按時報送財務(wù)預算、財務(wù)決算、會計報表及有關(guān)文件、資料；（二）參加本單位基建、設(shè)備購置、財務(wù)、對外投資等相關(guān)會議，主持召開與審計事項有關(guān)的會議；（三）參與研究制定有關(guān)規(guī)章制度；（四）審核會計憑證、賬簿、報表，現(xiàn)場勘察實物；（五）檢查計算機系統(tǒng)有關(guān)電子數(shù)據(jù)和資料；（六）對與審計有關(guān)的問題向被審計單位和個人進行調(diào)查，并取得證明材料；（七）對嚴重違反財經(jīng)法規(guī)、嚴重損失浪費的行為，做出臨時制止決定；（八）經(jīng)本部門、本單位主要負責人批準，對可能轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄會計憑證、會計賬簿、會計報表以及與經(jīng)濟活動有關(guān)的資料，予以暫時封存；（九）根據(jù)審計結(jié)果，提出糾正、處理違反財經(jīng)法規(guī)行為、改進管理、提高效益的建議；（十）對模范遵守財經(jīng)法規(guī)的被審計單位和人員，提出表彰建議；對違法違規(guī)和造成損失浪費的被審計單位和人員，提出通報批評或者追究責任的建議。（2）注重在審計實踐中培養(yǎng)、造就專業(yè)審計人才，提高審計人員應對復雜局面，解決突破難題的能力。風險點分析：審計人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不高及工作經(jīng)驗不足，導致的審計風險。（4）加強和完善審計檔案資料管理，根據(jù)審計檔案移交、歸檔、保管、保密等方面的要求，統(tǒng)一規(guī)范審計檔案資料收集、立卷管理制度。（2）把審計現(xiàn)場保密工作納入制度化、規(guī)范化管理軌道，確保審計信息安全和被審計科室各種秘密不被泄露。（五）保密制度建設(shè)風險點：審計事項泄密風險風險點分析：審計工作保密制度落實不夠嚴格，導致審計工作事項泄密。（2）嚴格落實“八不準”審計紀律和《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計工作實施辦法》有關(guān)規(guī)定等廉潔從政各項規(guī)章制度，用制度管人，按制度辦事。風險點分析：審計人員收受被審計科室的賄賂、接受宴請或高消費娛樂活動，造成審計過程把關(guān)不嚴，形成審計風險。（2）審計人員在履行職責時，嚴格遵守中國內(nèi)部審計準則及中國內(nèi)部審計協(xié)會制定的其他規(guī)定。風險點分析：內(nèi)部審計制度不夠完善，使得內(nèi)部審計人員判斷問題缺少依據(jù)，獲取正確審計意見的難度增加，形成審計風險。（4）對經(jīng)濟責任審計的評價，要分清領(lǐng)導干部的直接責任、領(lǐng)導責任和主管責任等，做到正確劃分責任層次，評價要合理、準確。（3）評價不能面面俱到，應就審計所涉及的范圍，做出審計評價。防范措施：（1）正確理解單位主要負責人審計工作安排或人事部門委托審計通知，審計通知書和審計實施方案要按照正確的審計依據(jù)編制，并與委托審計依據(jù)保持一致。（二）經(jīng)濟責任審計工作風險點： 主要集中在下達審計通知書、審計報告中對經(jīng)濟責任人的評價。審計項目負責人應對報告和工作底稿的真實性、完整性進行嚴格審核；審計機構(gòu)應認真履行復核職責，提出相應復核意見和建議。（3）審計取證及工作底稿要規(guī)范、定性準確；審計綜合分析要透徹，編寫審計報告要做到規(guī)范嚴謹。防范措施：（1）認真做好審前調(diào)查工作，做到審計項目心中有數(shù)，掌握第一手材料。三、廉政風險點及防范措施（一）財務(wù)收支審計工作風險點：主要集中在審前調(diào)查、編制工作底稿、確定審計報告、送達審計決定或?qū)徲嬕庖?。二、方案設(shè)定的職責（一）工作職責貫徹執(zhí)行國家關(guān)于審計工作的法律、法規(guī)和規(guī)章、政策；制定醫(yī)院審計管理的具體措施；承擔收支、基本建設(shè)資金使用、國有資產(chǎn)管理和經(jīng)費預決算執(zhí)行情況的審計監(jiān)督工作。二○○九年五月四日第四篇：審計科廉政風險點防范管理工作方案審計科廉政風險點防范管理工作方案為深入貫徹落實《醫(yī)院廉政風險防控工作實施方案》工作會議精神，按照院委部署，根據(jù)有關(guān)廉政建設(shè)的規(guī)定，結(jié)合審計工作實際，制定本方案。要結(jié)合工作準備和整改提高階段取得的經(jīng)驗和成效，召開專題會議進行深入剖析，不斷規(guī)范完善相關(guān)制度，形成長效工作機制長期運作。本局廉政風險點防范管理工作領(lǐng)導小組辦公室要采取座談、評議等形式，對本局的工作運行情況、實際效果進行綜合驗收，縣廉政風險點防范管理工作領(lǐng)導小組辦公室適時組織監(jiān)督檢查，對考核評定中發(fā)現(xiàn)的問題要進行自我修正。建立和完善風險預警系統(tǒng)，認真制定廉政風險防范措施，實行廉政風險分級管理和動態(tài)監(jiān)控。對照本局查找到的風險點，有針對性地制定本局及個人的防范措施，做到廉政風險清楚、防范措施有力。分析確定風險等級重在準確評析風險程度，適時把握輕重緩急，明確不同時期防控重點。評析風險點（5月19日—5月24日）。查找風險點（5月11日－5月18日）。（二）方法步驟（一）準備階段（5月4日－5月31日）規(guī)劃部署（5月4日—5月10日）。五、主要內(nèi)容、工作步驟和時間安排（一）主要內(nèi)容廉政風險防范管理工作涉及的主要風險是因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險和外部環(huán)境風險。組長由黨組書記、局長張劍華同志擔任；副組長由紀檢組長高曉同志擔任；各股負責人為領(lǐng)導小組成員。形成以人為點、以工作程序為主線、以制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防范工作態(tài)勢。三、工作重點結(jié)合本局實際，對領(lǐng)導機關(guān)、領(lǐng)導干部和機關(guān)各股室、標準計量所全體黨員干部在行使干部人事權(quán)、行政自由裁量權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、為民服務(wù)事項、基建項目以及資金、資產(chǎn)監(jiān)察等進行風險防范和監(jiān)控。一、指導思想以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發(fā)展觀為指導，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，“貫穿一條主線、強化兩種意思、立足三項建設(shè)、建立四個在前”：即以貫徹落實《實施綱要》《工作規(guī)劃》為主線，強化干部的廉政自律意識和為民服務(wù)意識，立足作風建設(shè)，干部部隊伍建設(shè)和制度建設(shè)，建立查找風險在前、教育提醒在前、建章立制在前，監(jiān)督約束在前的防范機制，積極營造廉政勤政的工作格局，有力推動我局反腐倡廉建設(shè)深入開展。防范管理措施：增強政治敏銳性，適時開展調(diào)查研究，廣泛了解干部群眾思想狀況，為黨組決策提供及時有效的依據(jù)。重點審查征求紀檢監(jiān)察部門意見和履行公示情況。附件9：干部人事檔案管理工作流程干部人事檔案工作流程嚴格遵守干部人事檔案工作各項法規(guī)文件 檔案接收 檔案轉(zhuǎn)出 材料歸檔 檔案維護 檔案使用審核材料是否齊全 請轉(zhuǎn)檔單位補充材料 回執(zhí)寄轉(zhuǎn)檔單位 錄入檔案轉(zhuǎn)入信息 檔案目錄編號入庫 收集檔案材料歸檔 填制檔案轉(zhuǎn)遞通知單 錄入檔案轉(zhuǎn)出信息 轉(zhuǎn)出檔案、回執(zhí)存檔 審核材料是否完備 入檔材料登記臺賬 材料歸檔人員調(diào)配任免離退 調(diào)整檔案目錄、編號 檔案整理、裝訂 查閱 借閱 復印 證明 附件10：工資福利管