【正文】 A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營B．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動C．股東按照出資比例行使表決權(quán)D．報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏。A．期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉B．期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉C．期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉 D．期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉2某期貨交易所經(jīng)國務(wù)院的批準(zhǔn)而解散，據(jù)此分析該交易所解散的原因可能是__。A．追蹤趨勢 B．超前性 C．波動性D．助漲助跌性2下列屬于商品期貨的有______。A．通貨膨脹率 B．利率 C．預(yù)期心理 D．包裝成本期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報批評。A．倫敦國際石油交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．芝加哥商業(yè)交易所 D．上海期貨交易所1程序化交易系統(tǒng)的設(shè)計原則有。A．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 B．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小 C．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 D．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小1某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議1美國期貨投資基金的監(jiān)管機構(gòu)有__。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院1關(guān)于正向市場和反向市場敘述正確的是。A．合約交割月份為每年的112月B．最后交割日是最后交易日后第4個交易日(遇法定節(jié)假日順延)C．交易手續(xù)費為4元/手D．最后交易日是合約月份第10個交易日1金融期貨三大類別中不包括__。A．價格B．合約流動性C．合約月份不匹配D．不同合約基差的差異性下列關(guān)于金融期貨說法正確的有。A．基差不變B．正向市場上基差走強 C．反向市場上基差走強 D．反向市場轉(zhuǎn)為正向市場人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，可以采取下列（）措施。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現(xiàn)貨價格呈現(xiàn)趨同性 C．投機者、套利者的參與是套期保值實現(xiàn)的條件D．在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內(nèi)會受到相同經(jīng)濟因素的影響和制約公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運作方向轉(zhuǎn)變和黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，有一組最為重要，股價極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力，請找出這一組____ A：、 B：、 C：、 D：、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A：3年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金 B：3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金C：3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金 D：3年以上7年以下有期徒刑2會員出現(xiàn)__情況時，交易所可以取消其會員資格。 C．跳躍性A．離散性A．中金所 B．中國證監(jiān)會C．公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會2為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，中國期貨業(yè)協(xié)會每年應(yīng)當(dāng)組織__。A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議 B．主持期貨交易所的日常工作C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法 D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分1關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．法定代表人 B．結(jié)算負(fù)責(zé)人C．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé) D．財務(wù)負(fù)責(zé)人1下列風(fēng)險是外匯會計風(fēng)險的是。瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)C．金融時報30指數(shù) D．DAX指數(shù)1芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨的面值為。A．變更法定代表人B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu) C．變更注冊資本D．變更住所或者營業(yè)場所1下列股價指數(shù)中不是采用市值加權(quán)法計算的有__。A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明D．中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件以下關(guān)于道氏理論說法錯誤的是A：主要趨勢通常持續(xù)一年以上，次要趨勢一般持續(xù)3周到3個月 B：道氏理論的主要目標(biāo)是捕捉市場的基本趨勢 C：道氏理論可以推論不同性質(zhì)趨勢的升跌幅D：道氏理論提供兩種指數(shù)互相確認(rèn)，這會導(dǎo)致投資者交易的滯后性會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。A．2 B．3 C．5 D．7下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是__。A．審慎 B．客觀 C．實名制 D．統(tǒng)一開戶：成交量是重要的人氣指標(biāo)，反映市場的買賣雙方的頻率B：通過對成交量與價格之間關(guān)系的分析，可以判斷價格走勢和價格運動的強烈程度C：成交量是價格上漲的動力，價格下跌而成交量萎縮，這顯示動力不足 D：成交量遞增，表明多頭市場已形成，價格將上漲期貨投機交易的方法包括__。A．價格越高，需求量越小；價格越低，需求量越大 B．價格越高，供給量越小；價格越低，供給量越大 C．價格越高，需求量越大；價格越低，需求量越小 D．價格越高，供給量越大；價格越低，供給量越小2全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實施__等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。A．蝶式套利的實質(zhì)是跨交割月份的套利活動B．蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構(gòu)成，一個賣空套利和一個買空套利 C．連接兩個跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約D．在合約數(shù)量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和2下列機構(gòu)中，____不屬于會員制期貨交易所的設(shè)置機構(gòu)。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運作方向轉(zhuǎn)變2期貨公司違反中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的，中國期貨業(yè)協(xié)會可能對其采取的紀(jì)律懲戒有（）。A．利用期貨市場和現(xiàn)貨市場價差進行的套利稱為價差交易 B．套利是與投機不同的交易方式C．套利交易中關(guān)注的是合約的絕對價格水平D．套利者在一段時間內(nèi)只做買或賣1期貨市場技術(shù)分析一般對__進行分析。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院1下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是____ A：促進本國經(jīng)濟國際化 B：提高合約兌現(xiàn)率C：促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D：為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)1股票指數(shù)通常的計算方法有。A．降低保證金 B．暫時停止交易C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．調(diào)整漲跌停板幅度1投資者從事期貨交易，所面臨的交易風(fēng)險包括__。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其賣空的原因是保值者估計（）。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠衉_。A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空D．商品基金經(jīng)理(CPO)實際管理商品基金的資金和賬戶外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進行的。A．巴西證券期貨交易所的1天期銀行間拆放利率期貨 B．倫敦國際金融交易所的3個月英鎊利率期貨C．倫敦國際金融交易所的3個月歐元銀行間拆放利率期貨 D．芝加哥商業(yè)交易所的3個月歐洲美元期貨證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A．遠期交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸 B．期貨交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸C．期貨交易與遠期交易主要表現(xiàn)在兩者均為買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的商品D．期貨交易是一種高級的交易方式，它以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合__的有關(guān)規(guī)定。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所2國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．可控風(fēng)險 B．不可控風(fēng)險 C．代理風(fēng)險 D．交易風(fēng)險2“一節(jié)一價制”的叫價方式在__比較普遍。A．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定期貨交易法之施行日期，經(jīng)行政院核定為: A：八十六年一月一日 B：八十六年六月一日 C：八十六年九月一日D：八十六年十二月一日。A．1 B．3 C．5 D．71某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．1 B．3 C．5 D．101會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實體現(xiàn) B．期貨價格反映多數(shù)人的預(yù)測，接近真實的供求變動趨勢 C．交易透明度高，競爭公開化、公平化 D．供求雙方協(xié)商確定期貨價格1期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是． A：董事長是總經(jīng)理的表叔 B：總經(jīng)理是首席風(fēng)險官的弟弟 C：董事長是總經(jīng)理的前夫D：董事長和首席風(fēng)險官是非常要好的朋友1下列關(guān)于我國期貨市場風(fēng)險管理的說法，正確的有__。A．有廣度的 B．窄的C．缺乏深度的 D．有深度的1基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點決定了它對價格的（）走勢把握比較準(zhǔn)確。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機功能D