【正文】 A：期貨交易所 B：中國證監(jiān)會 C：中國人民銀行 D：國務院財政部門2期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警值標準的，中國證監(jiān)會派出機構應視情況采取的措施有（）。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律2下列關于限價指令的說法正確的有______。A．國務院商務主管部門 B．外匯管理部門C．銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 D．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A．倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度 B．倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠近C．倉庫的存儲條件D．倉庫的運輸條件和質檢條件1期貨合約的主要條款包括__。A．近期合約價格小幅上升，遠期合約價格大幅度上升 B．遠期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升 C．近期合約價格下降幅度大于遠期合約價格下降幅度 D．近期合約價格上升幅度大于遠期合約價格上升幅度1期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一全面工作報告，其內容包括__。A：建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度 B：遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定 C：建立健全內控合規(guī)制度D：會員單位開戶時，向投資者充分揭示股指期貨風險1下列關于集合競價產(chǎn)生價格的方法，描述不正確的是____ A：交易系統(tǒng)分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列 B：申報價相同的按照進入系統(tǒng)的時間先后排列C：交易系統(tǒng)依次逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止D：最后一筆成交的的申報價為集合競價產(chǎn)生的價格1中國金融期貨交易所應當從投資者的（）制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。A．組成指數(shù)的成份股太多B．短時間內買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大D．股市買賣有最小單位的限制交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應該事先為自己確定__，作好交易前的心理準備。A：期貨業(yè)協(xié)會 B：中國證監(jiān)會 C：財政部D：國家工商總局下列不是單向二叉樹定價模型的假設的是____ A：未來股票價格將是兩種可能值中的一個 B：允許賣空C：允許以無風險利率借人或貸出款項 D：看漲期權只能在到期13執(zhí)行11DPE期貨是指____期貨。A．賣空更便捷 B．交易費用低廉 C．具有杠桿效應 D．可降低系統(tǒng)風險證券公司不得有下列的行為。A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話下列屬于賣出信號的有（）。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。A．為交易者提供風險對沖的機會 B．增加市場流動性C．有助于價格恢復到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高2如果相信市場有效，投資人將采取的投資策略是____ A：被動投資策略 B：退出市場策略 C：主動投資策略D：投資策略不取決于市場是否有效2期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；32屬于持續(xù)整理形態(tài)的價格曲線的形態(tài)有__。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。A．實物交割 B．現(xiàn)金交割 C．期貨轉現(xiàn)貨 D．對沖平倉2題干: 5月15日，某投機者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。A．期貨公司 B．會員C．期貨交易所 D．非結算會員1______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實物交割的交割地點。A．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 B．近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約 C．近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約1基差交易是指按一定的基差來確定（），以進行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．1251根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計算公式為____ A：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金 B：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調整值＋負債調整值C：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調整值＋負債調整值＋客戶未足額追加的保證金－其他調整項D：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調整值＋負債調整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調整項1期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．交易所與結算機構之間 B．客戶與期貨公司之間 C．期貨公司與結算機構之間 D．客戶與交易所之間1假設某投資者持有A、B、C三只股票。A：期貨公司B：期貨保證金存管銀行 C：中國證監(jiān)會 D：期貨交易所在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的人員必須（）。A．10 B．5 C．3 D．1具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設。A．申請書B．章程和交易規(guī)則草案 C．所有交易品種的交易細則 D．經(jīng)營計劃在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結算會員和非結算會員的交易所有__。A．1 B．5 C．10 D．100假如滬深300股指期貨某合約的報價為4100點，期貨公司收取的保證金為12%，那么2手該合約所需的保證金為__。A：6個月 B：1年 C：2年D：3年或永久2會員制期貨交易所的理事會可以行使的職權有__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌2下列能影響一種商品的需求量的有__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險C．代理客戶買賣期貨合約 D．計算期貨交易盈虧2水平套利又稱__。A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用1執(zhí)行價格為1 280美分/蒲式耳的大豆看漲期權，若此時市場價格為1 300美分/蒲式耳，則該期權屬于__。A．不得濫用權利B．不得占用期貨公司的資產(chǎn)C．不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)D．不得損害期貨公司、客戶的合法權益1人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。A．多頭開倉，多頭平倉 B．空頭平倉，空頭開倉 C．多頭開倉，空頭開倉 D．空頭平倉，多頭平倉1期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用主要包括__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現(xiàn)貨價格呈現(xiàn)趨同性 C．投機者、套利者的參與是套期保值實現(xiàn)的條件D．在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內會受到相同經(jīng)濟因素的影響和制約雙重頂形反轉形態(tài)的成立條件是__。A：全國人民代表大會及其常務委員會通過的與期貨市場有關的法律 B：國務院制定的行政法規(guī)C：中國證監(jiān)會及其他政府部門制定的部門規(guī)章與規(guī)范性文件、最高人民法院和最高人民檢察院的有關司法解釋D：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所制定的有關自律規(guī)則對于期貨價格的理解，下列描述正確的有__。A：現(xiàn)場檢查 B：檢查 C：專項檢查 D：非現(xiàn)場檢查套期保值能夠有效規(guī)避價格風險的原理包括__。A．該生產(chǎn)者在期貨市場上開展套期保值業(yè)務，以鎖定大豆的生產(chǎn)成本 B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場需求量大，決定今年擴大生產(chǎn) D．為達到更高的交割品級，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質量申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）董事會選聘首席風險官是以（）作為主要的判斷標準。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C．《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D．人事部門的鑒定材料2金融期貨是指以（）作為標的物的期貨交易方式。A．商業(yè)秘密 B．個人信息資料 C．個人隱私 D．交易記錄2期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是__。A．2% B．5% C．10% D．20% 下列結算公式中，正確的有（）。A．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時，發(fā)出的賣出信號比較可靠 B．K在D已經(jīng)開始抬頭向上時，發(fā)出的買入信號比較可靠 C．K在D還在下降時，發(fā)出的買入信號比較可靠 D．K在D還在下降時，發(fā)出的賣出信號比較可靠1下列關于反向市場的說法，正確的有__。A．目的是防范風險 B．僅針對會員C．持倉限額按單邊計算D．套期保值交易頭寸持倉不受限制1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．保證投資者免受違約風險B．將每筆交易分拆，對期貨買方充當賣方，對期貨賣方充當買方 C．保證期貨買方收到標的資產(chǎn)的實物交割 D．選擇哪種資產(chǎn)有期貨合約1下列期貨市場中，市場流動性最強的是。A．商品基金的投資領域比對沖基金小得多 B．商品基金運作比對沖基金規(guī)范，透明度更高C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績表現(xiàn)與股票和債券市場的相關度比對沖基金高1下列關于利率期貨套期保值交易的說法，正確的有__。A．場內交易市場又稱柜臺交易市場或店頭交易市場 B．場外交易是指在交易所外進行的衍生品交易C．在場外交易市場交易的合約不像交易所內交易的合約那樣受到嚴格約束 D．和場內交易相比，場外交易市場缺乏流動性下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權的是（）。A．價格 B．供給量 C．交易量 D．持倉量下列關于期貨交易和遠期交易的說法，不正確的是__。A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結算價為基準確定的C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應設置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A．3 B．5 C．7 D．15在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現(xiàn)有利潤C．若該投資者預測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入8手該合約，以擴大盈利 D．若該投資者預測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入12手該合約，當持有合約總量達到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約2《期貨交易管理條例》明確禁止的行為有（）。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表2期貨公司及其營業(yè)部有下列（）情形之一