【正文】 第十六條當(dāng)事人有下列（一）至（五）項所列目規(guī)定 的情形之一的，可以從重給予行政處罰：(一)違法主體：在共同違法行為中起主要作用的；國家工作人員利用職務(wù)便利從事違法行為的；公用企業(yè)限制競爭行為、商業(yè)賄賂行為、侵犯商業(yè)秘密行為。從輕行政處罰，應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類或處罰幅度內(nèi)，對當(dāng)事人在幾種可能的處罰種類內(nèi)選擇較輕的處罰種類，或者在罰款幅度內(nèi)從輕處罰適用。第十四條 當(dāng)事人有下列情形之一的，不予行政處罰：(一)不滿14周歲的人有違法行為的；(二)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有 違法行為的；(三)違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；(四)除法律另有規(guī)定的外，違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的。（一）個體工商戶擅自改變經(jīng)營者姓名，時間不滿2個月的；擅自改變經(jīng)營地點，時間不滿2個月的；超經(jīng)營范圍時間在2個月內(nèi)，且經(jīng)營的項目為國家已經(jīng)放開經(jīng)營不涉及國家專項許可的；個體工商戶辦理驗照手續(xù)時，未在規(guī)定的時限內(nèi)上報驗照材料，能在經(jīng)責(zé)令補(bǔ)正時限內(nèi)及時補(bǔ)正的；經(jīng)營條件、經(jīng)營范圍、經(jīng)營項目符合法律、法規(guī)規(guī)定的無照經(jīng)營時間在10日以內(nèi)且未造成危害后果的。第十三條 對于違法情節(jié)輕微，沒有造成社會危害的下列一般性違法案件，應(yīng)當(dāng)本著先教育（先警示）后處罰的原則，給其發(fā)出限期改正通知書，敦促其及時改正違法行為。第二章 自由裁量階次適用第十二條法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的罰款處罰數(shù)額有一定幅度的，在幅度范圍內(nèi)分為從重處罰適用、一般處罰適用、從輕處罰適用。（五）不同法律規(guī)范規(guī)定的處罰種類不同，可以根據(jù)情況同時適用不同的法律規(guī)范給予處罰。法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)沒收違法（非法）所得，再作其他處罰的，不得選擇適用。第十條法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或 可以并處的，可以選擇適用。第九條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循綜合裁量原則。第七條 適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循程序正當(dāng)原則，嚴(yán)格遵守行政處罰的法定程序。第六條 適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循教育與處罰相結(jié)合原則。第五條適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)基于正當(dāng)目的，遵循公平、公正原則。第四條 適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循過罰相當(dāng)原則。第二條 全市各級工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)實施行政處罰，適用本規(guī)則。第二十八條 本規(guī)定和《云南省水行政處罰自由裁量權(quán)實施標(biāo)準(zhǔn)》從2010年 月 日起同時施行。第二十六條 本規(guī)定與法律、法規(guī)、規(guī)章不一致的，以法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定為準(zhǔn)。第四章 附則第二十四條《云南省水行政處罰自由裁量權(quán)實施標(biāo)準(zhǔn)》是我省水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)實施行政處罰過程中適用的規(guī)范性文件，不在行政處罰決定書中作為依據(jù)加以引用。第二十三條【處理措施】 水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)違法或者不當(dāng)實施行政處罰自由裁量，根據(jù)造成后果的嚴(yán)重程度及有關(guān)具體情況，上級主管部門給予限期整改、通報批評、取消評比先進(jìn)的資格等處理。第二十一條【提升或降低處罰等次】 水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)降低或提高處罰檔次的，應(yīng)當(dāng)報水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。審核認(rèn)為辦案機(jī)構(gòu)處罰不當(dāng)或者提出變更處罰建議的，應(yīng)當(dāng)說明理由。第十八條【撰寫調(diào)查終結(jié)報告】 辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在調(diào)查終結(jié)報告的處罰建議中，說明行使自由裁量權(quán)的事實、理由、依據(jù)，提交水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的法制工作機(jī)構(gòu)，由法制工作機(jī)構(gòu)進(jìn) 行書面審查。第十六條【涉嫌犯罪的處理】 違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事責(zé)任。第十四條【權(quán)重處罰】 當(dāng)事人的違法行為同時具有從輕和從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)按照情節(jié)的權(quán)重進(jìn)行裁量。第十二條【減輕處罰】 當(dāng)事人的違法行為同時具有兩項及以上的從輕情節(jié)的，可以按照應(yīng)處罰檔次罰款幅度的下限或者降低一個檔次進(jìn)行處罰。第十條【從重處罰的情況】 具有下列行為之一的，按照《云南省水行政處罰自由裁量權(quán)實施標(biāo)準(zhǔn)》，依法選擇從重的處罰種類或罰款幅度：（一）危及公共安全、生命財產(chǎn)安全、生態(tài)環(huán)境安全以及直接關(guān)系人身健康的違法行為；（二）違法行為造成重大質(zhì)量安全事故后果的；（三）引發(fā)群體性上訪事件或?qū)е掳l(fā)生重大影響社會穩(wěn)定事件的；（四）同一違法事實涉及兩類以上違法行為的；（五）多次實施違法行為，或者在違法行為被行政處罰后繼續(xù)實施同一違法行為的；（六）在共同違法行為中起主要作用的；（七）偽造、隱匿、銷毀違法行為證據(jù)，提供虛假證言、證材，掩蓋事實真相的；（八）對舉報人、證人打擊報復(fù)的；（九）不聽勸阻，繼續(xù)實施違法行為的；（十）阻撓、拒不配合行政執(zhí)法，妨礙行政執(zhí)法人員查處其違法行為的；（十一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從重處罰的。對上述第（四）項情形，應(yīng)予以告誡，并登記違法行為。第二章 自由裁量的標(biāo)準(zhǔn)與適用 第七條【行政處罰的做出】水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在依法做出行政處罰前，根據(jù)違法行為的涉案標(biāo)的、違法事實、性質(zhì)等情形，確定應(yīng)做出行政處罰的檔次，再考慮是否具有本規(guī)定確定的從輕、減輕或從重處罰的情況，綜合做出水行政處罰決定。第六條【行政處罰的選擇適用】 水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)選擇行政處罰的種類、范圍、幅度時，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“應(yīng)當(dāng)”適用的，必須適用，不得選擇適用；（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“可以”選擇適用的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)行政處罰行為自由裁量標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合事實決定適用；（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正的違法行為的，必須要求限期改正。第五條【法律規(guī)范的選擇適用】 同一違法行為違反了不同的法律規(guī)范的，在適用法律時應(yīng)當(dāng)按照下列順序選擇。（四）綜合裁量原則。行使行政處罰自由裁量權(quán)要以人為本，既要制裁違法行為，又要教育當(dāng)事人自覺遵守法律、維護(hù)法律尊嚴(yán)。實施行政處罰時，根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及對社會危害程度等，在法定的處罰種類和 1 幅度范圍內(nèi)，作出適當(dāng)?shù)男姓幜P。對違法主體、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果相同或相似的行政違法行為，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本一致。第三條【自由裁量權(quán)】 本規(guī)定所稱行政執(zhí)法自由裁量權(quán)，是指水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在依法享有的行政處罰權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)違法行為的違法事實、性質(zhì)和情節(jié)等情形，對違法行為給予何種處罰和給予多大幅度行政處罰的權(quán)限。第二條【適用范圍】 本省縣級以上水行政主管部門（以下統(tǒng)稱水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)），在做出水行政處罰，行使自由裁量權(quán)時，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。對于工商行政管理機(jī)關(guān)而言，人們不再只是單純地要求我們消極的不侵犯相對方的合法權(quán)益，而是更多地希望其能夠靈活機(jī)動地執(zhí)行法律規(guī)范，積極地行使處罰自由裁量權(quán)，既能有效地制止侵犯市場秩序和消費者權(quán)益地違法行為，又能將相關(guān)地行政處罰措施控制在合理地范圍之內(nèi)，從而使處罰行為不僅合法，而且合理，符合公平正義的要求，體現(xiàn)現(xiàn)代行政管理的人性化精神,做到法律效果、政治效果和社會效果的統(tǒng)一。同時，由于處罰裁量權(quán)存在被濫用地可能和現(xiàn)實，故對其進(jìn)行合理地控制尤有必要。那種簡單地、機(jī)械地執(zhí)行憲法和法律原則的“絞肉機(jī)式”的傳統(tǒng)行政實際上只是一種消極怠工。三是通過執(zhí)法監(jiān)督大檢查等方式，將處罰裁量權(quán)的適用正當(dāng)與否納入檢查的內(nèi)容，對未依照有關(guān)裁量原則和規(guī)則的，可以移交有關(guān)機(jī)構(gòu)追究執(zhí)法過錯責(zé)任。如果因為辦案人員在辦案的過程中目的不正當(dāng)，考慮不相關(guān)的因素，圖私益，謀私利，濫用裁量權(quán)而被撤銷（敗訴），應(yīng)該依照相關(guān)規(guī)定，追究具體辦案人員和相關(guān)人員的行政責(zé)任。合理適用處罰裁量權(quán)是提高依法行政水平的重要內(nèi)容，同時由于處罰裁量權(quán)本身容易被濫用，因此，完善執(zhí)法過錯責(zé)任追究等內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制是控制處罰裁量權(quán)合理適用的重要手段。完善執(zhí)法過錯責(zé)任追究等內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。對于合理適用、正當(dāng)行使處罰裁量權(quán)的處罰決定，要依法維持；但是對于違反處罰裁量權(quán)適用原則、規(guī)則的，要依法予以撤銷。三是對于濫用裁量權(quán)的處罰行為要依法予以撤銷或者變更。裁量規(guī)則要求我市各級工商行政管理機(jī)關(guān)必須根據(jù)案件的具體情節(jié)，在規(guī)則規(guī)定的罰種、幅度之內(nèi)進(jìn)行處罰裁量，作出處罰決定。二是要以裁量權(quán)的適用規(guī)則作為審查處罰行為正當(dāng)與否的標(biāo)準(zhǔn)。如果違反上述原則，必然會導(dǎo)致畸輕畸重、相同的情況不同的處罰、不同的情況相同的處罰等濫用處罰裁量權(quán)的情形，亦必然會導(dǎo)致相對人的不服和不滿。處罰裁量權(quán)的適用必須遵循一定的原則，如過罰相當(dāng)原則、平等原則、教育與懲罰相結(jié)合原則、程序正當(dāng)原則、綜合考慮原則等。因此，在行政復(fù)議工作中加大對處罰裁量權(quán)的審查力度，對保護(hù)相對人因裁量權(quán)濫用而受損害的合法權(quán)利有著非常重要的作用。但無庸諱言，我們行政復(fù)議工作對行政處罰行為的審查力度主要在其合法性，而不在其合理性。行政復(fù)議是上級工商行政管理機(jī)關(guān)對下級工商行政管理機(jī)關(guān)的行政處罰行為進(jìn)行層級監(jiān)督的主要方式，也是控制處罰裁量權(quán)濫用的重要機(jī)制。因此，加強(qiáng)行政復(fù)議等救濟(jì)機(jī)制，完善過錯追究等內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制非常重要。對于不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的，工商行政管理機(jī)關(guān)要告知其相應(yīng)的事實、依據(jù)和理由。辦案人員要將相對人的陳述和申辯如實記錄；其申辯理由充足，依據(jù)充分的，應(yīng)該予以采納。通過相對人參與，相對人與工商行政管理機(jī)關(guān)之間有了信息互動，工商行政管理機(jī)關(guān)更能全面的了解案情，綜合地予以考慮，準(zhǔn)確地予以裁量；相對人能夠更清楚地知曉自己地違法行為的性質(zhì)、情節(jié)，即使不服工商行政管理機(jī)關(guān)的處罰決定，亦只是對問題的看法不同，而不會懷疑工商行政管理機(jī)關(guān)的處罰目的的正當(dāng)性，從而消解對工商行政管理機(jī)關(guān)的不信任。同時，在適用處罰裁量權(quán)的過程中，行政相對人的參與也非常重要。因此，在行政處罰案件中，在適用處罰裁量權(quán)的過程中，向行政相對人說明裁量的理由特別是從重處罰的事實、理由和根據(jù)非常重要。外部程序控制 目前，少數(shù)工商執(zhí)法干部對于行政相對人的裁量性處罰不愿意說明理由，認(rèn)為只要處罰決定合法就萬事大吉、高枕無憂了。三是對于不予處罰的案件、減輕處罰的案件、從輕從重情節(jié)相互沖突的案件以及辦案機(jī)構(gòu)與核審機(jī)構(gòu)無法達(dá)成一致意見的案件，必須經(jīng)過局長辦公會議討論決定。一是辦案機(jī)構(gòu)在調(diào)查取證時要收集行政相對人是否具有不予處罰、減輕、從輕、從重的情節(jié)；在終結(jié)報告中，建議對行政相對人不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的，要附相應(yīng)的證據(jù)材料，并說明理由。根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市工商執(zhí)法的實踐，我們認(rèn)為，可以從兩方面對處罰裁量權(quán)進(jìn)行程序規(guī)制：內(nèi)部程序控制我市工商行政管理機(jī)關(guān)在辦案的過程中，一直重視行政處罰決定合法性的要求，例如職權(quán)要合法、適用法律規(guī)范要正確、程序要合法等，但是對于合理性要求重視得不夠，無具體的制度化規(guī)定。程序控制對于處罰裁量權(quán)的合理適用有著重要的意義，特別是在不少工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法干部“重實體、輕程序”思想意識盛行的情況下，更要突出強(qiáng)調(diào)程序正當(dāng)?shù)闹匾?。?dāng)然，對于此類問題，我們?nèi)詢A向于通過內(nèi)部程序予以控制。因此，我們以上所探討的實體控制規(guī)則亦只是原則性的規(guī)定，實踐中仍需一線辦案人員在遵循原則的同時具體問題具體解決。根據(jù)工商行政管理方面的法律規(guī)范罰款的設(shè)臵的三種類型，我們認(rèn)為，對于罰款類的從重處罰，一般應(yīng)該處以幅度內(nèi)均值以上、最高限以下的罰款。結(jié)合對上述9種處罰條款模式的分析，我們認(rèn)為在對罰種的裁量從重處罰時應(yīng)該遵循的規(guī)則有：一是單處一種罰種時，或者并處，但是法定并處時，不可對罰種進(jìn)行裁量，因此亦不可從重裁量；二是可以并處時，首先要考慮并處；在可選擇申戒罰、財產(chǎn)罰時，應(yīng)先適用財產(chǎn)罰；在可選擇財產(chǎn)罰、能力罰時，應(yīng)先適用能力罰；或者并處較重的罰種；三是在同一類型的處罰種類中，如財產(chǎn)罰中，既可處罰款又可處沒收違法所得時，適用數(shù)額較多的罰種；在能力罰中，既可處責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)（整頓）又可吊銷營業(yè)執(zhí)照時，適用較重的吊銷營業(yè)執(zhí)照。侵犯著名商標(biāo)或者馳名商標(biāo)的；屬于黨和國家方針、政策規(guī)定的階段性工作重點的。涉及違法主觀方面的主要有：多次實施同一違法行為的；明知故犯的；因同一違法行為被處罰而再犯的；頂風(fēng)作案的；是否脅迫、誘騙或者教唆他人違法；是否強(qiáng)制或者指使他人違法。關(guān)于從重處罰的行為認(rèn)定及處罰建議 《行政處罰法》沒有從重處罰的具體規(guī)定，但是工商行政管理方面的法律規(guī)范有一些從重處罰的具體規(guī)定，一般表述為“情節(jié)嚴(yán)重的，……處罰”。工商行政管理方面的法律規(guī)范罰款的設(shè)臵主要有三種類型：一是數(shù)據(jù)式：表示罰款設(shè)定了某個數(shù)值區(qū)間，設(shè)臵了上限和下限，如1萬元以上10萬元以下；二是封頂式：表示罰款設(shè)定為某個固定數(shù)值以下，如1萬元以下的罰款；三是計算方法式：表示以某以可度量的數(shù)值為基準(zhǔn)，通過某種計算方法確定罰款數(shù)額，如處以違法所得三倍以下的罰款，處以商品貨值金額10%20%的罰款，處以拍賣成交價30%以下的罰款等等。四是在同一類型的處罰種類中，如財產(chǎn)罰中，既可處罰款又可處沒收違法所得時，適用數(shù)額較少的罰種；在能力罰中，既可處責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)（整頓）又可吊銷營業(yè)執(zhí)照時，適用較輕的停產(chǎn)停業(yè)（整頓）。三是并處，但是并處的罰種本身是可以裁量的，（2）中的第三種情形、（3）、（5）、（6）、（8）屬于此種情況。（8）財產(chǎn)罰（自由裁量）+能力罰（自由裁量）（9）能力罰。（6）申戒罰+財產(chǎn)罰（自由裁量）+能力罰（自由裁量）。（4）申戒罰+財產(chǎn)罰（法定并處，但數(shù)額自由裁量）。（3）糾錯（不前臵）+處罰。（2）糾錯前臵+（如不糾錯）處罰。以上是我們結(jié)合工商行政管理機(jī)關(guān)辦理行政處罰案件的實踐歸納總結(jié)可以從輕處罰的情形，但是如何從輕處罰仍需我們根據(jù)相關(guān)法律規(guī)范的具體規(guī)定具體裁量。涉及違法客體方面的主要有：僅僅是形式上的利益，例如企業(yè)未依法懸掛營業(yè)執(zhí)照，并未侵犯某個具體的利益，而僅僅是違反了法律規(guī)定，侵害了某方面的行政管理秩序。通過調(diào)查分析，根據(jù)法律、法規(guī)以及法理，現(xiàn)將實踐中可以作為從輕處罰予以考慮的情節(jié)歸納如下：涉及違法主體方面的主要有：已滿14周歲不滿18周歲的；又聾又啞或者盲人、弱智人士；4050人員；在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；相對人領(lǐng)取最低生活保障金、家庭生活確屬困難的。為全面了解、歸納行政處罰中的從輕情節(jié)，我們在調(diào)研過程中對8個分局、近200位一線辦案人員進(jìn)行了調(diào)查。而在其他工商行政法律規(guī)范中，有許多規(guī)范規(guī)定了自主裁量的從輕情節(jié)，其法律條文一般表述為“視其情節(jié)輕重，分別給予……的處罰”。關(guān)于從輕處罰的行為認(rèn)定及處罰建議 《行政處罰法》第27條第1款中列舉了四種法定的從輕情節(jié)。因此，我們認(rèn)為，工商行政管理