【正文】 物資管理部門相關人員低使用部門相關人員1基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務事項基層企業(yè)報廢物資出售業(yè)務事項廉潔風險點標示圖公司基層企業(yè)領導基層企業(yè)財務部基層企業(yè)策劃部基層企業(yè)物資管理部門備注開始提出報廢申請擬報廢物資集中管理本業(yè)務事項對應公司《內(nèi)部控制手冊》“存貨管理——物資報廢”流程，流程編號：。需求部門相關人員中重復付款；蓄意向虛假的供應商付款；辦理物資款支付蓄意重復支付同一張發(fā)票的款項，以騙手續(xù)取款項；蓄意不留質(zhì)保金。辦理預付款支付蓄意違規(guī)支付預付款，造成資金損失。物資管理部門采購人員填制付款通知單，并附合同、入庫單、驗收單發(fā)票，經(jīng)部門負責人、財務部門負責人、分管領導審批簽字；財務部由物資采購核算員、專職稽核人員和負責人進行三級審核；財務部出納在已付款記賬憑證上加蓋“付訖”戳記；財務部等有關部門定期對質(zhì)保金留取情況進行檢查。審批負責人審核負責人審核編制憑證審核付款合同履行否是否是日常消耗性、通用性、標準性物質(zhì)是需求部門人員參與驗貨驗收入庫入賬辦理物資款支付手續(xù)審批負責人審核負責人審核付款質(zhì)保金期滿，辦理質(zhì)保金支付手續(xù)審批負責人審核負責人審核付款結(jié)束37基層企業(yè)物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施預付款申請單經(jīng)部門負責人、財務部門有關人員審核，并經(jīng)分管領導審批；財務部由物資采購核算員、專職稽核人員和負責人進行三級審核；財務部往來核算員定期對預付款進行檢查。1基層醫(yī)院物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項基層企業(yè)物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項廉潔風險點標識圖企業(yè)領導財務部門物資管理部門備注開始辦理預付款支付手續(xù)本業(yè)務事項對應公司《內(nèi)部控制手冊》“物資采購流程”、。備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應按照《紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關事項。利用職務之便，與供應商簽訂背離招標簽訂采購合同文件或比價、直購時承諾的實質(zhì)性內(nèi)容的合同。定標以權(quán)謀私，未按評標工作小組確定的中標候選人順序確定中標人；以權(quán)謀私，在評標工作小組推薦的候選人以外確定中標人。評標收受好處,授意、暗示、影響評標人員進行公正評標。選擇投標單位利用職務便利，授意選擇有利益關系的供應商，謀取私利。招標工作小組成員在合格供應商數(shù)據(jù)庫內(nèi)擇優(yōu)選擇投標單位；定期進行供應商資質(zhì)審查，防止選入不合格的供應商；招標小組審批，確保投標單位的選擇符合要求。評標細則或評價指標由招標工作小組集體審議通過；招標領導小組審定。招標文件編制和和資質(zhì)預審文資質(zhì)預審人員件中按照規(guī)定采用標準文件,文件中的特殊條款應經(jīng)招標工作小組集體討論,履行招標文件評審或?qū)彶橹贫?做好相關記錄；標準文件之外的廢標條款應在規(guī)定位置特別列明并主動說明，所有廢標條款應以醒目的方式匯總,并明確提示；招標領導小組審定。員中部門負責人、單位領導進行審核、審批。員在公司電子商務平臺上采用密封模式詢價，或利用本單位供應商數(shù)據(jù)庫選擇廠商詢價；未采取上述方式詢價，應作出書面說明，并經(jīng)批準；明確詢價管理規(guī)定，防止供應商串通或泄露供應商報價。利用職務之便,泄露預算價格。利用職務之便,向供應商透露預算價執(zhí)行直接采購格，謀取個人私利；物資部門有關人流程故意未組織有效的價格談判，導致員采購價格增高。批準的物資采購 計劃否是否符合直接采購條件是是是否在招標 限額以上否執(zhí)行直接采購流程詢價下頁是否日常消耗性、通用性、標準性等物資結(jié)束是參照使用部門專工的專業(yè)技術意見否詢價表 詢價比價是否低于3家是物資管理部門負責人審核否企業(yè)領導按授權(quán)審批物資管理部門負責人審核否金額是否在限額以上是企業(yè)領導按授權(quán)審批確定供應商簽訂采購合同結(jié)束基層企業(yè)物資采購選擇供應商業(yè)務事項廉潔風險點標識圖（續(xù)）招標領導小組評標小組招標工作小組物資管理部門備注上頁成立招標小組編制招標文件和資質(zhì)預審文件選擇投標單位是否三家以上否書面說明原因報招標小組審批，進行比價或直接采購招標領導 小組審批是發(fā)售招標文件招標領導 小組審批確定評標小組名單開標評標評標小組報告綜合評標報告推薦預中標單位定標發(fā)中標通知書簽訂采購合同存檔結(jié)束基層企業(yè)物資采購選擇供應商業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員需求部門有關人員高物資部門有關人員廉潔風險等級主要防控措施利用職務之便，以緊急采購、原廠家采是否符合直接購等理由直接采購應招標或比價物資，采購條件為個人和請托人謀取私利?；鶎俞t(yī)院物資采購選擇供應商業(yè)務事項基層企業(yè)物資采購選擇供應商業(yè)務事項廉潔風險點標識圖招標組織機構(gòu)物資管理部門企業(yè)領導備注開始本業(yè)務事項對應公司《內(nèi)部控制手冊》“物資采購流程”。詳審商務部、工程部、法務辦、生產(chǎn)故意隱瞞供應商的不良信息，導致不合部、技術部、財格供應商進入供應商數(shù)據(jù)庫。整理匯總初審信息初審平臺通知通過初審的供應商交詳審資料通過整理匯總參加詳審的供應商信息和資料詳審匯總通過詳審的供應商清單通過招標工作組審核匯總詳審意見并上報招標委員會批準頒布新版供應商數(shù)據(jù)庫結(jié)束31公司新增物資供應商業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施初審故意隱瞞供應商的不良信息，導致不合商務部有關人員格供應商進入供應商數(shù)據(jù)庫。初審是由商務部組織，會同工程部、法務辦依據(jù)初審標準對申請的供應商進行資質(zhì)初步審核，初審通過后進入詳審。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行統(tǒng)計分析。招標委員會由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工、總會、紀檢組長、總經(jīng)濟師及公司各部門負責人組成，就招標工作組的推薦中標意見集體討論確定中標單位；執(zhí)行公務回避規(guī)定。招標工作組成員以權(quán)謀私，未按評標工作小組確定的中標候選人順序確定中標人；以權(quán)謀私，在評標工作小組推薦的候選人以外確定中標人。組織發(fā)標、評標工作（電廠配合）評標工作小組成員高收受好處,授意、暗示、影響評標人員進行公正評標。術部門取得一致意見公司分管領導廉潔風險等級主要防控措施中邀請投標廠商應在公司設備供應商數(shù)據(jù)庫中選取，同時考慮電廠的申請報告及以往設備招標及使用情況；邀請投標廠商不在公司供應商數(shù)據(jù)庫中，則按照權(quán)限由招標工作組或招標委員會討論確定；推薦廠商名單應報公司分管領導審批確定。本業(yè)務事項執(zhí)行公司《物資采購辦法》。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行統(tǒng)計分析。招標委員會由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工、總會、紀檢組長、總經(jīng)濟師、及公司各部門負責人組成，就招標工作組的推薦中標意見集體討論確定中標單位；執(zhí)行公務回避規(guī)定。招標工作組成員以權(quán)謀私，未按評標工作小組確定的中標候選人順序確定中標人；以權(quán)謀私，招標人在評標工作小組推薦的候選人以外確定中標人。組織發(fā)標、評標工作（基建單位配合）評標工作小組成員高收受好處,授意、暗示、影響評標人員進行公正評標。商，并與工程部協(xié)商一致中邀請投標廠商應在公司設備供應商數(shù)據(jù)庫中選取，同時考慮電廠的申請報告及以往設備招標及使用情況；邀請投標廠商不在公司供應商數(shù)據(jù)庫中，則按照權(quán)限由招標工作組或招標委員會討論確定；推薦廠商名單應報公司分管領導審批確定。本業(yè)務事項執(zhí)行公司《采購管理辦法（試行）》。超出總辦會審批權(quán)限的項目，還需經(jīng)公司董事會或股東大會審批。討論收購方案及定價模式，價格談判，提出具體收購或轉(zhuǎn)讓方案及初步定價建議為牟取私利，提出對公司不利的收購方案和收購協(xié)議，如收購價格偏高等。聘請中介機構(gòu)以權(quán)謀私，有傾向性地選擇中介機構(gòu)?？偨?jīng)理辦公會確定項目，成立領導小組和工作小組，指定項目協(xié)調(diào)人主要領導審定啟動收購工作分管領導審核聘請中介機構(gòu)總辦會審批主要領導審定進行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估與審計是否在總辦會審批權(quán)限內(nèi)否發(fā)出董事會通知是董事會批準討論收購方案及定價模式，價格談判，提出具體收購或轉(zhuǎn)讓方案及初步定價建議起草收購協(xié)議并談判是否在董事會審批權(quán)限內(nèi)是報有關監(jiān)管機構(gòu)批準否準備股東通函并寄出形成收購方案及收購協(xié)議股東大會通過批準通過結(jié)束 23兼并收購業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施初步篩選或醞為牟取私利，有傾向性地選擇目標。分管領導審核形成項目建議本業(yè)務事項執(zhí)行公司《內(nèi)部控制手冊》“投資管理流程”。（二）投資管理兼并收購業(yè)務事項兼并收購業(yè)務事項廉潔風險點標識圖總辦會董事會股東大會公司領導工作小組公司相關部門公司所屬單位備注開始領導班子成員低公示反映錄用對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不報、不調(diào)查核實、不如實報告。面試人員低背景調(diào)查故意不完整、真實反映被調(diào)查人員信息。人資部門有關人員中泄漏試題。按“三重一大”決策制度要求，領導班子集體決定錄用人員名單；執(zhí)行公務回避規(guī)定。明確評分標準和規(guī)則；閱卷應采取隱匿應試人姓名的方法進行；執(zhí)行公務回避規(guī)定；紀檢監(jiān)察人員進行過程監(jiān)督。對照錄用計劃確定的錄用人員資格或崗位要求，提出考試人員名單；人資部負責人和企業(yè)領導逐級審核。批準匯總審批提出員工需求計劃根據(jù)批復的錄用計劃發(fā)布招聘信息收集簡歷或資格審查組織考試組織考試背景調(diào)查領導班子會議討論確定公示主要領導審批錄用審批上報擬錄用人員文件形成擬錄用人選建議批復辦理錄用手續(xù)備案報上級單位備案結(jié)束21基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施提出員工需求以權(quán)謀私，有傾向性地提出員工錄用計計劃劃。紀檢監(jiān)察部門有關人員中人資部門有關人員2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關領導匯報；進行調(diào)查核實，形成調(diào)查報告；執(zhí)行公務回避規(guī)定。按“三重一大”決策制度要求，領導班子集體決定干部人選；執(zhí)行公務回避規(guī)定。議不按照規(guī)定召開領導班子會討論決領導班子會議定干部公示人選；討論確定個人決定干部公示人選或者個人改變集體作出的干部公示人選。考察組成員高考察組人員2人及以上；制定考察方案，并經(jīng)批準；保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；執(zhí)行公務回避規(guī)定。試題出題和保管人員中閱卷人員面試人員低人資部門有關人員民主推薦不按照規(guī)定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進行民主推薦；更改、偽造民主推薦結(jié)果。員件中泄漏試題。制定民主推薦方案，并經(jīng)批準；保存民主推薦的原始資料；形成民主推薦報告；執(zhí)行公務回避規(guī)定。通過試題庫隨機抽取試題或指定專人出題，并明確相應的試題保密管理規(guī)定；紀檢監(jiān)察人員進行過程監(jiān)督。基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務事項基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務事項廉潔風險點標識圖公司人資部區(qū)域分公司人資部基層企業(yè)領導基層企業(yè)人資部備注開始基層企業(yè)應根據(jù)公司干部管理規(guī)定，制定相應的干部管理辦法。公示反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不報、不調(diào)查核實、不如實報告。不按照規(guī)定召開領導班子會議討論決定后備干部人選；領導班子會議個人決定后備干部人選或者個人改討論確定變黨委會或黨政聯(lián)席會集體確定的后備干部人選。形成干部考察受考察對象或者考察對象請托人的影報告，并提出響，不如實客觀公正地形成考察報告。領導班子成員中執(zhí)行“三重一大”決策制度，集體決定考察人選；執(zhí)行公務回避規(guī)定。領導班子會議領導個人指定考察人選；研究提出考察考察人選不符合民主推薦要求。民主推薦制定考察方案干部考察形成干部考察報告，并提出建議領導班子會議討論確定公示研究同意主要領導簽發(fā)形成上報文件列入后備干部名單結(jié)束基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員人資部門有關人員中監(jiān)審部門有關人員廉潔風險等級主要防控措施民主推薦不按照規(guī)定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進行民主推薦；更改、偽造民主推薦結(jié)果。領導班子會議是指總經(jīng)理（廠長）辦公會、黨委會或黨政聯(lián)席會。開始紀檢監(jiān)察部門有關人員中人資部門有關人員2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關領導匯報；進行調(diào)查核實，形成調(diào)查報告；執(zhí)行公務回避規(guī)定。按“三重一大”決策制度要求，黨組集體決定干部人選；執(zhí)行公務回避規(guī)定。部任職建議不按照規(guī)定召開黨組會議討論決定分公司黨組會干部任職；研究決定個人決定干部任職或者個人改變黨組會議集體作出的干部任職決定?？疾旖M成員高考察組人員2人及以上；制定考察方案，并經(jīng)批準；保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；執(zhí)行公務回避規(guī)定。有關領導干部考察醞釀干部考察對象未經(jīng)充分醞釀，不符合基人資部門有關人及建議本要求。分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務事項廉潔風險點標識圖公司人資部分公司領導分公司人資部備注開始區(qū)域分公司應根據(jù)公司《領導干部管理暫行辦法》，對所管理的干部制定相應的管理辦法。公司黨組成員低公示反映公示對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不報、不調(diào)查核實、不如實報告?？疾旖M成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責。形成干部考察受考察對象或者考察對象請托人的影報告，提出干響，不如實客觀公正地形成考察報告。干部考察不按照規(guī)定的程序和范圍進行考察；隱瞞、歪曲、泄露考察情況；接受考察對象或者考察對象請托人的好處；審核檔案弄虛作假；反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報不如實報告；更改、偽造測評、推薦結(jié)果。主要領導批準制定考察方案干部考察形成干部考察報告，提出干部任職建議公司黨組會研究決定干部提職公示平級任職任職文件任前談話宣布任職結(jié)束公司黨組管理干部任職管理業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施有關領導干部考察醞釀干部考察對象未經(jīng)充分醞釀，不符合基人資部門有關人及建議本要求。干部考察醞釀及建議本業(yè)務事項執(zhí)行公司《領導干部管理暫行