【正文】 XXXX投資管理有限公司201X年X月。報告至少應包括評價及對公司內部控制總體效果的結論性意見。監(jiān)督可分為持續(xù)性監(jiān)督及專項監(jiān)督，持續(xù)性監(jiān)督是經營過程中的例行監(jiān)督，包括經理層的日常管理與監(jiān)督，員工履行其職務時所采取的監(jiān)督等；專項監(jiān)督是由公 司內部相關人員或外部相關機構就某一特定目標進行的監(jiān)督。（四）信息及溝通——內部控制必須能產生規(guī)劃、監(jiān)督等所需的信息，并使信息需求者能適時取得相關信息，主要包括與內部控制目標有關的財務及非財務信息在公司內部的傳遞及向外傳遞。（二）風險評估——指公司對可能導致內部控制目標無法實現(xiàn)的內、外部因素進行評估，以確認這些因素的影響程度及發(fā)生的可能性，其評估結果可協(xié)助公司制定必要的內部控制制度?？刂骗h(huán)境是其他控制要素發(fā)揮作用的基礎，直接影響到內部控制的貫徹執(zhí)行及內部控制目標的實現(xiàn)?？偨浝響獙Ω吖?、經理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，對公司財務情況和內部控制建設及執(zhí)行情況實施必要的檢查，督促各人員及時糾正內部控制缺陷。第十四條 總經理負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內部控制的有效性負最終責任；每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告。（五）任何部門和人員不得拒絕、阻撓、破壞內部風控工作，對打擊、報復、陷害風控工作人員的行為必須制定嚴厲的處罰制度。（三）風險控制部應于每年四月底前向董事長提交上一風險控制工作報告，風控工作報告應據(jù)實反映內部審計部門在上一中所發(fā)現(xiàn)的內部控制的缺陷及異常事項、對發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷及異常事項的處理建議及整改情況等內容。風控部獨立于公司各業(yè)務部門之外，就內部控制制度的執(zhí)行情況，獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能，并對董事長負責。XXXX投資管理有限公司（四）所有內部知情人在信息公開披露之前負有保守秘密的交務。各部門的業(yè)務秘書（或指定專門信息員）作為業(yè)務信息的責任人，負責本單位的信息收集和報送工作。第十二條 信息傳遞控制主要內容包括：（一）業(yè)務部為公司內部信息收集和處理部門，應指定專人負責業(yè)務信息的收集、再整理、存檔工作。公司電腦部建立證券投資部交易業(yè)務數(shù)據(jù)庫，并定期和不定期與財務部數(shù)據(jù)庫進行核對，防止使用過程中產生誤操作或被非法篡改。同時其負責的信息系統(tǒng)的口令必須立即更換。（三）建立和完善技術監(jiān)管系統(tǒng)，定期進行獨立的對帳，核對交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)、保證金數(shù)據(jù)、證券托管數(shù)據(jù)以及會計數(shù)據(jù)的一致性和連續(xù)性。操作人員應有互不相同的用戶名，定期更換操作口令，嚴禁操作人員泄露自己的操作口令。第十一條 電子信息系統(tǒng)控制主要內容包括：（一）根據(jù)《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》等有關法律、法規(guī)，結合公司信息系統(tǒng)的個體情況，制定了電子信息系統(tǒng)的管理規(guī)章、操作流程、崗位手冊和風險控制制度。客戶委托資金實行集中管理和監(jiān)控，客戶資金劃付的授權、指令錄入、審核、執(zhí)行及與銀行對帳等適當分離，任何個人無權單獨調動資金。（五）公司在強化會計核算的同時，建立了預算管理體系，強化會計的事前控制。會計檔案管理工作由專人負責。會計系統(tǒng)控制可分為會計核算控制和財務管理控制，主要內容包括：（一）公司依據(jù)會計法、會計準則、財務通則、會計基礎工作規(guī)范、和財務制度等制訂公司會計制度、財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，作為公司財務管理和會計核算工作的依據(jù)。（八）公司風險控制部和證券投資部協(xié)作配合，共同負責公司范圍的獨立內部稽核和業(yè)務合規(guī)性檢查，對資產管理業(yè)務進行定期或不定期的檢查與評價。（七）不向客戶保證其資產本金不受損失或保證最低收益。（五）嚴守商業(yè)機密，禁止無意或故意對外泄露本公司投資結構、投資計劃及盈虧狀況等。（四）公司所有的證券投資帳戶，由財務部辦理、保管，開戶中所有的原始材料必須在財務部保存。（三）證券投資部的組織構架分為投資決策委員會、研究部、交易部和風險控制組。財務部負責公司證券投資的清算工作及資金劃撥與核算。同時，公司應當通過有效的員工激勵制度，鼓勵員工努力提高核心與專業(yè)素質，打造個人、團隊乃至公司的競爭優(yōu)勢。在投資管理業(yè)務方面的員工素質控制上，通過員工能力素質培訓，要求相關員工必須具備相關能力素質和與崗位相應的專業(yè)能力素質。第八條 員工素質控制貫徹在人力資源管理體系的各個環(huán)節(jié)。第六條 環(huán)境控制包括授權控制和員工素質控制兩個方面。（四）獨立性：承擔內部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于公司其他部門。（二）合理性：內部控制應當符合國家有關法律法規(guī)的有關規(guī)定，與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)內部控制目標。（五）提高公司經營效率和效果。（三）保障客戶及公司資產的安全、完整。第二章 內部控制的目標和原則第三條 公司內部控制的目標：（一）保證經營的合法合規(guī)及公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。北京安家永富資產管理有限公司二零一六年二月一日第五篇：內部控制制度XXXX內部控制制度投資管理有限公司第一章 總則第一條 為了公司的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解經營風險，特制定本制度。第三十七條 本本制度自公布之日起實施。第三十五條 風險控制部應于每年三月底前完成對上一內部控制的評估工作并分別向執(zhí)行董事和公司經理提交內部控制報告和風控工作報告。公司經理每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告。北京安家永富資產管理有限公司第三十二條 電腦系統(tǒng)風險控制（一）公司所有電腦設置密碼及相應的權限；（二）電腦系統(tǒng)機房空間隔離并設置門禁制度；（三）建立操作安全管理制度；（四）建立計算機病毒防患制度；（五）建立數(shù)據(jù)備份制度；（六）制定災難恢復計劃。（三）為掌握公司日常經營情況，保證住處披露的及時、準確，公司業(yè)務部門應當及時與執(zhí)行董事溝通反饋日常經營情況。第三十一條 信息傳遞控制主要內容包括：（一）行政部為公司內部信息收集和處理部門，應指定專人負責業(yè)務信息的收集、再整理、存檔工作。公司內部調閱會計檔案應由會計主管人員批準，并指定專人協(xié)同查閱。（三）公司制訂了完善的會計檔案保管和財務交接制度。（二）公司計劃財務內控組織體系以會計核算組織體系為基本依托，以各會計崗位為基本風險控制點。第三十條 會計系統(tǒng)控制可分為會計核算控制和財務管理控制。（三）項目小組制作申報材料，應由公司運營部進行內核。項目人員必須先向運營部、風險控制部提出立項申請，并按要求報送詳細的申請材料。制定了各類項目投資業(yè)務的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施，加強項目的立項、盡職調查、文件制作、內部審核等環(huán)節(jié)的管理，加強項目核算和內部考核，完善項目工作底稿和檔案管理制度。員工的北京安家永富資產管理有限公司守法情況和職業(yè)道德將作為錄用和提升的重要標準。第二十八條 員工素質控制（一）建立良好的企業(yè)文化和員工培訓、成長以及激勵機制，為優(yōu)秀人才提供良好的成長環(huán)境；建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時，后續(xù)人員能迅速補上。第二十七條 授權控制。第三章內部控制的相關制度內容第二十六條 公司內部控制包括：信息披露制度、防范內部交易制度、合格投資者揭示制度、授權控制、員工素質控制、業(yè)務控制、會計系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、電腦系統(tǒng)風險控制等。第二十四條 公司應當保存私募基金內部控制活動等方面的信息及相關資料，確保信息的完整、連續(xù)、準確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10 年。第二十二條 公司自行承擔信息技術和會計核算等職能的，應建立相應的信息系統(tǒng)和會計系統(tǒng)，保證信息技術和會計核算等的順利運行。北京安家永富資產管理有限公司第二十一條 公司應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。第二十條 公司開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度。第十九條 除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管，公司應建立健全私募基金托管人遴選制度，切實保障資金安全。第十七條 公司應建立健全相關機制，防范管理的各私募基金之間的利益輸送和利益沖突，公平對待管理的各私募基金，保護投資者利益。第十五條 公司委托募集的，應當委托