【正文】 ⑸對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。⑶基金發(fā)生清盤(pán)或清算。私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告:⑴基金合同發(fā)生重大變化。⑸依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)。⑶私募基金管理人分立或者合并。私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告:⑴私募基金管理人的名稱(chēng)、高級(jí)管理人員發(fā)生變更。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。（4）重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容：二、私募投資基金管理人登記信息報(bào)送指引（一）填報(bào)更新信息平臺(tái)私募基金管理人仍需在相應(yīng)時(shí)間在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)進(jìn)行相關(guān)信息的填報(bào)及更新。（3）季度報(bào)告披露內(nèi)容：①基金基本情況；②基金管理人和基金托管人；③基金投資運(yùn)作情況；④基金費(fèi)用明細(xì)。（2）半報(bào)告披露內(nèi)容：①基金基本情況；②基金管理人和基金托管人；③基金投資運(yùn)作情況，包含所投項(xiàng)目情況、所投基金情況）；④基金費(fèi)用明細(xì)等。協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人向投資者披露季度報(bào)告，季度報(bào)告不做強(qiáng)制要求；披露對(duì)象：例如私募基金產(chǎn)品備案時(shí)間在2016年12月31日之前的，則2017年6月底之前應(yīng)當(dāng)披露2016年報(bào)告；私募基金產(chǎn)品備案時(shí)間在2017年12月31日之前的，則2018年6月底之前應(yīng)打給當(dāng)披露2017年報(bào)告；披露平臺(tái)：自2017年1月1日起，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《信披指引2號(hào)》使用說(shuō)明的要求，通過(guò)私募基金信息披露備份系統(tǒng)（）進(jìn)行信息披露文件備份。否則，隨時(shí)有可能被基金業(yè)協(xié)會(huì)加入黑名單或被注銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)。第五篇：私募基金等級(jí)備案提示私募基金管理人（股權(quán)類(lèi)）信息披露及更新指引余能軍 余能軍 9 個(gè)月前上海信和安律師事務(wù)所 金融業(yè)務(wù)組私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金管理人通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)審核登記后，便開(kāi)始積極準(zhǔn)備基金產(chǎn)品備案。第三十九條對(duì)于未構(gòu)成重大不利影響的其他風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，各相關(guān)部門(mén)應(yīng)在得知事項(xiàng)發(fā)生五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送有權(quán)審批人。各相關(guān)部門(mén)應(yīng)研究制訂方案，經(jīng)有權(quán)審批人批準(zhǔn)后執(zhí)行。公司各部門(mén)在持續(xù)監(jiān)測(cè)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，應(yīng)密切關(guān)注突發(fā)性的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第七章 風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處理和報(bào)告第三十五條重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)是公司各部門(mén)認(rèn)定的可能對(duì)公司資產(chǎn)或聲譽(yù)產(chǎn)生重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)或者未預(yù)期的但需要引起特別關(guān)注的突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。第三十四條公司各經(jīng)營(yíng)部門(mén)在開(kāi)發(fā)和購(gòu)置新業(yè)務(wù)系統(tǒng)時(shí)，要充分考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的功能要求。第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)第三十三條風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)是公司借助信息技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要控制活動(dòng)。風(fēng)控團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)匯總各部門(mén)的報(bào)告內(nèi)容，形成綜合報(bào)告，并報(bào)送有權(quán)審批人。專(zhuān)題報(bào)告包括但不限于：（一）公司需要特別關(guān)注的某類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估情況；（二）某項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)情況和化解情況；（三）針對(duì)某類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)或某項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的改進(jìn)建議等。專(zhuān)題報(bào)告是針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)或?qū)ｍ?xiàng)工作需要形成的報(bào)告，一般為不定期報(bào)告。第三十條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告分為綜合報(bào)告和專(zhuān)題報(bào)告。第五章 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告第二十九條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是公司針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的分析總結(jié)報(bào)告，旨在評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性并提出管理建議。風(fēng)險(xiǎn)檢查是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度及業(yè)務(wù)流程是否健全完善、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否合規(guī)等情況的檢查評(píng)估，并提出調(diào)整或改進(jìn)建議。事中控制的重點(diǎn)是在可承受的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)收益，將可能出現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)損失控制在最小范圍內(nèi)。與決策有關(guān)的權(quán)限設(shè)定和審批程序應(yīng)清晰和明確。公司應(yīng)建立必要的崗位制衡機(jī)制，不相容崗位適當(dāng)分離。第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)第二十五條風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)是公司在執(zhí)行經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估以及監(jiān)測(cè)情況，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在公司風(fēng)險(xiǎn)政策確定的承受范圍內(nèi)的一系列控制活動(dòng)，包括事前控制、事中控制和事后控制。通過(guò)限額管理，將公司所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)，使風(fēng)險(xiǎn)水平與風(fēng)險(xiǎn)管理能力和資本實(shí)力相匹配。風(fēng)險(xiǎn)偏好應(yīng)當(dāng)至少每年進(jìn)行一次重檢。此外，公司各部門(mén)要定期分析和總結(jié)管理策略的合理性和有效性，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，持續(xù)修正和完善。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)控制策略是在投資風(fēng)險(xiǎn)政策的約束下，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益關(guān)系的基礎(chǔ)上，合理選擇風(fēng)險(xiǎn)分散、對(duì)沖、補(bǔ)償、承擔(dān)等手段，建立限額管理等措施的具體管理策略或管理方案。投資風(fēng)險(xiǎn)政策批準(zhǔn)施行后，要傳達(dá)給適用崗位的員工并指導(dǎo)員工實(shí)施具體控制措施。第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制第一節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)政策與控制策略第十九條公司投資風(fēng)險(xiǎn)政策是公司根據(jù)自身能力、外部環(huán)境、股東要求等因素，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)偏好，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)要求的指導(dǎo)性文件。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是反映風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀和變化趨勢(shì)的重要手段，可以為評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制的水平和效果提供依據(jù)。對(duì)于重大項(xiàng)目，必要時(shí)可聘請(qǐng)第三方進(jìn)行獨(dú)立盡職調(diào)查與專(zhuān)業(yè)評(píng)估。第十五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以采用定性評(píng)估、定量評(píng)估或者二者相結(jié)合的方法。公司應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力的有限性，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力需要逐步改進(jìn)和提高。（四）其他適用的方法。（三）外部咨詢。（二）案例分析。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可以采取以下方法：（一）內(nèi)部討論。第十一條公司各部門(mén)要高度重視風(fēng)控團(tuán)隊(duì)在風(fēng)險(xiǎn)管理組織協(xié)調(diào)、風(fēng)險(xiǎn)審查評(píng)估等方面提出的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，積極采納相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制建議。第九條公司各部門(mén)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任，有責(zé)任有義務(wù)主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，執(zhí)行投資風(fēng)險(xiǎn)政策和相關(guān)制度，建立符合風(fēng)險(xiǎn)管理要求的操作規(guī)程，針對(duì)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，采取必要的控制措施。（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：收集風(fēng)險(xiǎn)信息，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，確定風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源；（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：運(yùn)用定性或定