私募基金風控制度全(參考版)
2025-04-15 08:10本頁面
【正文】 完美DOC格式 。本辦法自下發(fā)之日起實施。第四十二條本辦法由風險控制部負責解釋。第四十一條風險控制部定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進行風險評估與評價，在每年度4月底、8月底前向公司領(lǐng)導上報年度或半年度風險控制報告，為公司決策提供依據(jù)。第三十八條風險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。第三十七條對人員管理的風險控制第三十五條公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶。公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財務(wù)會計核算制度，配備專職的財務(wù)核算人員。其它環(huán)節(jié)的風險控制第五節(jié)退出方案未通過審議的，項目組應(yīng)當研究并重新設(shè)計退出方案，直至項目實現(xiàn)退出。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額的30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項目，應(yīng)當提交董事會和股東審議。項目組在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)公司在項目公司中的權(quán)益發(fā)生變動、或者項目公司的財務(wù)指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應(yīng)當及時報告。項目管理的風險控制第三十一條單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的項目，應(yīng)當經(jīng)過投資決策委員會審議通過后，提交董事會審議，并根據(jù)公司章程規(guī)定提交股東審議。（2）投資決策委員會可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構(gòu)進駐現(xiàn)場進行獨立的盡職調(diào)查，提交獨立的調(diào)查報告；投資決策的風險控制第三十條（4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構(gòu)，參與或獨立進行調(diào)查工作。（3）項目組應(yīng)當對盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實性和完備性負責。（2）項目組開展盡職調(diào)查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進行實地考察。項目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報告。盡職調(diào)查的風險控制第二十九條（五）不得將公司資產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；（三）單筆投資額不得超過公司資產(chǎn)總額的30%，如果突破30%，需提交股東審議；（一）不得將公司資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；操作風險的控制第四節(jié)必要時，可申請引入外部中介機構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風險。法律風險的控制第三節(jié)符合立項條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請立項審批。業(yè)務(wù)部應(yīng)當根據(jù)立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)
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