【正文】 A：技能 B：專業(yè)知識(shí) C：投資技巧 D：職業(yè)道德。A．歐式期權(quán) B．平值期權(quán) C．虛值期權(quán) D．實(shí)值期權(quán)2如果本國貨幣升值或者升值預(yù)感強(qiáng)烈，受計(jì)價(jià)貨幣幣值變化以及市場套利機(jī)制的影響，可能出現(xiàn)的情況包括 A：內(nèi)外商品比值增加B：本國商品價(jià)格相對(duì)國際市場同種商品價(jià)格將上升 C：內(nèi)外商品比值減少D：本國商品價(jià)格相對(duì)國際市場同種商品價(jià)格將下跌2當(dāng)買賣雙方均為新交易者，交易對(duì)雙方來說均為開新倉時(shí)，持倉量__。A．私下對(duì)沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉行為 D．與客戶對(duì)賭行為下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的比較，說法錯(cuò)誤的有__。A．行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定 B．應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案 C．應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告D．行為違法，由證監(jiān)會(huì)按規(guī)定處罰1好的期貨品種應(yīng)具備__等特點(diǎn)。A．公開 B．公平C．公正D．投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)1張某為某期貨公司職員，2010年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。A．商品基金經(jīng)理 B．托管者C．商品交易顧問 D．期貨傭金商1下列交易應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的有（）。A．處五年以下有期徒刑或者拘役 B．處三年以下有期徒刑或者拘役C．并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 D．并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金1從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機(jī)構(gòu)包括__。A．價(jià)格差價(jià) B．時(shí)間差價(jià) C．品質(zhì)差價(jià) D．地區(qū)差價(jià)1假設(shè)一家中國企業(yè)將在未來三個(gè)月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個(gè)月后美元貶值，該企業(yè)可以通過__手段來實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。則一年期黃金期貨的理論價(jià)格為____美元/盎司。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格之日起未逾5年的律師B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格之日起未逾5年的注冊(cè)會(huì)計(jì)師C．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾3年的證券交易所負(fù)責(zé)人 D．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾5年的期貨交易所負(fù)責(zé)人監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)（）情況的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。A．最初的指數(shù)由233種股票組成 B．最初的指數(shù)由500種股票組成C．在1957年樣本股票數(shù)擴(kuò)大到500種 D．是美國標(biāo)準(zhǔn)普爾公司編制的甲看到近期期貨市場火爆，便私下與朋友乙商量共同開辦一家期貨交易所，剛開業(yè)三天就被人舉報(bào)；經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)．對(duì)于二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)． A：處3年以下有期徒刑或者拘役 B：處3年以上10年以下有期徒刑 C：并處5萬元以上50萬元以下罰金D：并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買、賣信號(hào)最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ下列關(guān)于期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)的說法，正確的有__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨公司會(huì)員為客戶開設(shè)賬戶的程序一般包括__。A．1 B．3 C．5 D．102證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表． A：1 B：2 C：3 D：52嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，各機(jī)關(guān)必須遵循__的原則。A．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是減緩和消除期貨市場對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要 C．期貨市場風(fēng)險(xiǎn)具有不可防范性，因此沒有必要對(duì)期貨市場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 D．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的需要2下圖不可能是__形態(tài)的形成過程。A：宣傳 B：備份 C：銷毀 D：儲(chǔ)存1下列關(guān)于期權(quán)權(quán)利金的描述，不正確的是__。A：5000元 B：10000元 C：1000元 D：2000元1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列__監(jiān)管措施。A．互換合約B．期權(quán)合約A．15日 B．30日 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月1買入套期保值一般可運(yùn)用的情況是__。A．超買 B．超賣 C．買入 D．賣出1滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A：平均買低 B：平均賣高C：金字塔式買入 D：金字塔式賣出期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。此后價(jià)格果然上升，期間他分三次買入3手、2手、1手3月玉米合約。A：場內(nèi)交易市場又稱柜臺(tái)交易市場或店頭交易市場 B：場外交易是指在交易所外進(jìn)行的衍生品交易C：在場外交易市場交易的合約不像交易所內(nèi)交易的合約那樣受到嚴(yán)格約束 D：和場內(nèi)交易相比，場外交易市場缺乏流動(dòng)性有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下哪項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中的較低值__ A．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的70%；會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金的3倍B．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金的3倍C．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的70%；會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金的4倍D．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金的4倍在買入期貨合約后，如果價(jià)格下降則進(jìn)一步買入合約，這種策略稱為（）。A．低于 B．等于 C．接近于 D．大于會(huì)員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．所在機(jī)構(gòu) D．中國證監(jiān)會(huì)是即期現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定2未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求2套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn)．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小2期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)1期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非1套期保值者大多是__。A．誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B．以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D．當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則1當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用1期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）期貨交易所的職責(zé)包括（）。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．服務(wù)周到 B．技能熟練 C．誠實(shí)信用 D．小心謹(jǐn)慎2分立的說法，不正確的是（）。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本2某投資者共擁有20萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時(shí)，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時(shí)，該投資者最多可買入__手合約。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時(shí)圖 D．竹線圖國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時(shí)買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正1期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會(huì)員 D．國有企業(yè)1滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲__時(shí)該投資者可以贏利。A．移動(dòng)平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線1上海銅期貨市場某一合約的賣出價(jià)格為19500元，買入價(jià)格為19510元，前一成交價(jià)為19480元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為__。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍1管理和使用的具體辦法由（）制定。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元B．申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄D．具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問題。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管 D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國證監(jiān)會(huì)非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則2基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)