【正文】 是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益2當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日1下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團(tuán)體法人D．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)2我國期貨交易所會員必須是（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)（）。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)1股票指數(shù)期貨交易的特點有__。成交量越大，則反映出市場的強(qiáng)烈程度越高2美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線1上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非1套期保值者大多是__。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例 C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求2套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。A：場內(nèi)交易市場又稱柜臺交易市場或店頭交易市場 B：場外交易是指在交易所外進(jìn)行的衍生品交易C：在場外交易市場交易的合約不像交易所內(nèi)交易的合約那樣受到嚴(yán)格約束 D：和場內(nèi)交易相比，場外交易市場缺乏流動性有價證券充抵保證金的金額不得高于以下哪項標(biāo)準(zhǔn)中的較低值__ A．有價證券基準(zhǔn)計算價值的70%；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金的3倍B．有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金的3倍C．有價證券基準(zhǔn)計算價值的70%；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金的4倍D．有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金的4倍在買入期貨合約后，如果價格下降則進(jìn)一步買入合約，這種策略稱為（）。A．15日 B．30日 C．3個月 D．6個月1買入套期保值一般可運用的情況是__。A．有效的風(fēng)險管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．有效的風(fēng)險管理是減緩和消除期貨市場對社會經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要 C．期貨市場風(fēng)險具有不可防范性，因此沒有必要對期貨市場進(jìn)行風(fēng)險管理 D．有效的風(fēng)險管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的需要2下圖不可能是__形態(tài)的形成過程。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格之日起未逾5年的律師B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格之日起未逾5年的注冊會計師C．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾3年的證券交易所負(fù)責(zé)人 D．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾5年的期貨交易所負(fù)責(zé)人監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)（）情況的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A．商品基金經(jīng)理 B．托管者C．商品交易顧問 D．期貨傭金商1下列交易應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的有（）。A．歐式期權(quán) B．平值期權(quán) C．虛值期權(quán) D．實值期權(quán)2如果本國貨幣升值或者升值預(yù)感強(qiáng)烈，受計價貨幣幣值變化以及市場套利機(jī)制的影響，可能出現(xiàn)的情況包括 A：內(nèi)外商品比值增加B：本國商品價格相對國際市場同種商品價格將上升 C：內(nèi)外商品比值減少D：本國商品價格相對國際市場同種商品價格將下跌2當(dāng)買賣雙方均為新交易者，交易對雙方來說均為開新倉時，持倉量__。A．私下對沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉行為 D．與客戶對賭行為下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的比較，說法錯誤的有__。A．處五年以下有期徒刑或者拘役 B．處三年以下有期徒刑或者拘役C．并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 D．并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金1從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機(jī)構(gòu)包括__。A．最初的指數(shù)由233種股票組成 B．最初的指數(shù)由500種股票組成C．在1957年樣本股票數(shù)擴(kuò)大到500種 D．是美國標(biāo)準(zhǔn)普爾公司編制的甲看到近期期貨市場火爆，便私下與朋友乙商量共同開辦一家期貨交易所，剛開業(yè)三天就被人舉報；經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)．對于二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)． A：處3年以下有期徒刑或者拘役 B：處3年以上10年以下有期徒刑 C：并處5萬元以上50萬元以下罰金D：并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金下面指標(biāo)中，根據(jù)其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的說法，正確的有__。A：宣傳 B：備份 C：銷毀 D：儲存1下列關(guān)于期權(quán)權(quán)利金的描述，不正確的是__。A．超買 B．超賣 C．買入 D．賣出1滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．低于 B．等于 C．接近于 D．大于會員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險有限D(zhuǎn)．遠(yuǎn)期合約價格相對于近期合約漲幅較小2期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．誠實守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽B．以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D．當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則1當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正1期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍1管理和使用的具體辦法由（）制定。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管 D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于（）人。每題的備選項中，只有一個最符合題意）與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理 下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B．期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。A．同步進(jìn)行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員1期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．3 B．2 C．5 D．1某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用2監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．散布虛假信息B．買入或者賣出該證券C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息1關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法正確的（）A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額1在實踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力1期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A．分類評價申訴機(jī)制B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度1期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶D．期貨交易所會員美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度2下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A