【正文】 ,2024/10/21,235,XINXI。,2024/10/21,224,XINXIN SUMMER,文件的審核方法,依據(jù)組織的文件層次，按編制的“文件審核檢查表”逐級(jí)進(jìn)行審查，每一層次文件應(yīng)從兩個(gè)方面來(lái)審核： 文件內(nèi)容的審核 符合性 系統(tǒng)性 協(xié)調(diào)性 文件格式的審核 有效性 統(tǒng)一性,2024/10/21,225,XINXIN SUMMER,環(huán)境管理體系手冊(cè)審核,對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)逐一審查，不應(yīng)有遺漏 手冊(cè)與程序應(yīng)有對(duì)應(yīng)關(guān)系 要素間接口邏輯關(guān)系清楚,2024/10/21,226,XINXIN SUMMER,程序文件審核,標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序文件 每一程序文件的內(nèi)容完整 與其它文件協(xié)調(diào),2024/10/21,227,XINXIN SUMMER,文件格式審核,有效版本 審批 文件受控標(biāo)識(shí) 發(fā)布日期和版本變更 編號(hào)一致 修改標(biāo)識(shí) 文件格式,2024/10/21,228,XINXIN SUMMER,文件審核結(jié)論,合格 局部不合格，需修改,2024/10/21,229,XINXIN SUMMER,文件審核的注意事項(xiàng),要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品特點(diǎn) 現(xiàn)場(chǎng)審核前的文件審核一般限于手冊(cè)和程序文件的審核，如符合性不夠充分，應(yīng)要求提供補(bǔ)充文件 文件審核不限于現(xiàn)場(chǎng)審核前的審核 收集適用的法律法規(guī)和其他要求 監(jiān)督審核和復(fù)評(píng)也要進(jìn)行文件審核,2024/10/21,230,XINXIN SUMMER,案例練習(xí)四,用時(shí)：2小時(shí)50分 分組練習(xí) 作為審核組長(zhǎng)，請(qǐng)審查環(huán)球食品制粉（鎮(zhèn)江）公司的環(huán)境管理手冊(cè),試說(shuō)明手冊(cè)的符合性.指出不符合之處.并給出審核結(jié)論.,2024/10/21,231,XINXIN SUMMER,第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核,現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法 現(xiàn)場(chǎng)審核注意事項(xiàng) 審核結(jié)論和報(bào)告,2024/10/21,232,XINXIN SUMMER,第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法,了解組織情況 對(duì)體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查 收集評(píng)審有關(guān)信息 評(píng)價(jià)自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 其他關(guān)注的問(wèn)題,2024/10/21,233,XINXIN SUMMER,了解組織基本情況,組織機(jī)構(gòu)和職能； 產(chǎn)品或服務(wù)的流程和特點(diǎn)； 生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)場(chǎng)所分布情況； 原材料、資源、能源消耗情況； 化學(xué)品的保管和使用情況； 重要環(huán)境控制點(diǎn)設(shè)置情況。,2024/10/21,220,XINXIN SUMMER,不進(jìn)行第一階段審核的條件,受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，環(huán)境因素簡(jiǎn)單 審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其環(huán)境因素與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件 審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核的全部要求。,2024/10/21,199,XINXIN SUMMER,多現(xiàn)場(chǎng)審核,在環(huán)境管理體系中包含有重要環(huán)境因素的每一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)或部門都要進(jìn)行審核 若一個(gè)組織的環(huán)境管理體系證書(shū)覆蓋了多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，還是在一個(gè)單一現(xiàn)場(chǎng)，其糾正措施程序都應(yīng)適用與證書(shū)所覆蓋的全部現(xiàn)場(chǎng),2024/10/21,200,XINXIN SUMMER,審核組的組成,審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級(jí)別要求的審核員 審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員 審核組中實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù) 審核組成員不應(yīng)與受審核方組織存在利害關(guān)系 審核組成員應(yīng)協(xié)調(diào)合作 兩個(gè)階段的審核組組成可以不同,2024/10/21,201,XINXIN SUMMER,審核組長(zhǎng)的條件,審核組長(zhǎng)應(yīng)為注冊(cè)的環(huán)境管理體系審核員 具備組織、管理、協(xié)調(diào)和處理問(wèn)題的能力 具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識(shí) 具有對(duì)管理體系的整體有效性作出判斷的能力,2024/10/21,202,XINXIN SUMMER,審核組長(zhǎng)的職責(zé),組建審核組 與委托方商定審核準(zhǔn)則和范圍 獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料 負(fù)責(zé)體系文件的審查 負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù) 協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表,2024/10/21,203,XINXIN SUMMER,審核組長(zhǎng)的職責(zé),主持現(xiàn)場(chǎng)審核 對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行有效的控制 及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)的溝通 組織編寫(xiě)和提交審核報(bào)告 組織跟蹤審核,2024/10/21,204,XINXIN SUMMER,審核組成員的職責(zé),服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo) 支持審核組長(zhǎng)開(kāi)展工作 編制分工范圍內(nèi)的工作文件 獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù) 進(jìn)行內(nèi)部交流，報(bào)告審核結(jié)果 保管好與審核有關(guān)的文件 驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性,2024/10/21,205,XINXIN SUMMER,審核計(jì)劃的內(nèi)容,審核的目的和范圍 審核準(zhǔn)則 審核日期和地點(diǎn) 審核組成員 審核日程安排 保密要求 審核報(bào)告 其它,2024/10/21,206,XINXIN SUMMER,第一階段審核計(jì)劃,審核目的：評(píng)價(jià)公司的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核條件，為第二階段審核做準(zhǔn)備 審核范圍：公司名稱：環(huán)球食品制粉（鎮(zhèn)江）公司 產(chǎn)品與活動(dòng)范圍：食品制粉的生產(chǎn)與銷售 現(xiàn)場(chǎng)范圍：江蘇鎮(zhèn)江北環(huán)路10號(hào) 審核準(zhǔn)則：a. ISO14001標(biāo)準(zhǔn) b. 公司的環(huán)境管理體系文件 c. 適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求 審核組：審核組長(zhǎng)： 李 x x 審核組成員： 劉 x x 審核日期：1999.12.2 審核日程安排：,2024/10/21,207,XINXIN SUMMER,第一階段審核計(jì)劃,日期及時(shí)間 審核內(nèi)容 8:30~9:30 與管理者代表交談 （4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4, 4.4.1, 4.6 ) 9:30~12:00 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、動(dòng)力現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)及廠內(nèi)區(qū)域 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4,) 12:00~13:00 午餐 13:00~14:00 污水處理站 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4,) 14:00~17:00 環(huán)境管理辦公室 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4 , 4.4.4, 4.4.5, 4.5.1, 4.5.4 ) 17:00~18:00 與公司有關(guān)人員交流,2024/10/21,208,XINXIN SUMMER,案例練習(xí)二,用時(shí)：1小時(shí)30分鐘 根據(jù)環(huán)球食品制粉（鎮(zhèn)江）有限公司的申請(qǐng)資料編制審核計(jì)劃 一，三兩組編制第一階段審核計(jì)劃； 二，四兩組編制第二階段審核計(jì)劃，其中 第二組按部門編制審核計(jì)劃 第四組按要素編制審核計(jì)劃,2024/10/21,209,XINXIN SUMMER,編寫(xiě)檢查表,檢查表的作用 檢查表的內(nèi)容 檢查表的編制方法 檢查表示例,2024/10/21,210,XINXIN SUMMER,檢查表的作用,指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線圖 明確審核要點(diǎn)和方法 確保審核的系統(tǒng)和完整 減少組員之間不必要的重復(fù) 保持審核的方向和節(jié)奏 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性 作為審核的記錄檔案,2024/10/21,211,XINXIN SUMMER,編制的準(zhǔn)備,了解審核的范圍 確定審核的重點(diǎn) 確定審核的策略 文件收集和審查,2024/10/21,212,XINXIN SUMMER,檢查表的基本內(nèi)容,審核的依據(jù) 審核區(qū)域/部門 檢查要點(diǎn) 驗(yàn)證方法 抽樣數(shù) 驗(yàn)證結(jié)果(記錄),2024/10/21,213,XINXIN SUMMER,檢查表的四要素,去哪查 地點(diǎn) 找誰(shuí)查 被審核人 查什么 檢查要點(diǎn) 怎么查 驗(yàn)證方法,2024/10/21,214,XINXIN SUMMER,設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意：,1. 以ISO1400相關(guān)法律法規(guī)及環(huán)境管理體系文件為依據(jù) 2. 以部門審核為主時(shí),應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的審 核內(nèi)容和審核方法 3. 以要素審核為主時(shí),要說(shuō)明到哪些部門去查 4. 注意要素的邏輯順序,明確審核步驟 5. 抓住重點(diǎn),抽樣應(yīng)有代表性 6. 注意可操作性,2024/10/21,215,XINXIN SUMMER,案例練習(xí)三,用時(shí)：1小時(shí)40分鐘 根據(jù)提供的資料，分組編制檢查表 第一組針對(duì)鍋爐房編制檢查表 第二組根據(jù)環(huán)境監(jiān)測(cè)管理程序編制檢查表 第三組針對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)要素編制檢查表 第四組根據(jù)環(huán)境因素要素編制檢查表,2024/10/21,216,XINXIN SUMMER,第六章：第一階段審核,2024/10/21,217,XINXIN SUMMER,第一階段審核的目的,了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況確定審核范圍。,2024/10/21,195,XINXIN SUMMER,審核范圍的確定,組織的活動(dòng)范圍 與產(chǎn)品直接有關(guān)的生產(chǎn)和管理活動(dòng) 與產(chǎn)品間接有關(guān)的活動(dòng) 不在組織現(xiàn)場(chǎng)的相對(duì)獨(dú)立的活動(dòng)，可以不在審核范圍之內(nèi) 由相關(guān)方協(xié)助的活動(dòng)但需組織對(duì)其進(jìn)行控制或施加影響，應(yīng)列審核范圍,2024/10/21,196,XINXIN SUMMER,審核范圍的確定,組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 該場(chǎng)所應(yīng)在組織的管理權(quán)限控制范圍內(nèi) 或按組織的活動(dòng)領(lǐng)域確定的審核范圍中包含的有關(guān)活動(dòng)領(lǐng)域在該場(chǎng)所發(fā)生,2024/10/21,197,XINXIN SUMMER,審核范圍的確定,組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，其現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)進(jìn)行審核 臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)只要受控于組織的環(huán)境管理體系之下，就可以進(jìn)行審核 當(dāng)無(wú)法確定現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域時(shí)（如服務(wù)），認(rèn)證應(yīng)考慮組織總部的活動(dòng)及其服務(wù)的傳遞性。,2024/10/21,176,XINXIN SUMMER,認(rèn)證的程序,審核的啟動(dòng) 審核的策劃與準(zhǔn)備 審核的實(shí)施 糾正措施的跟蹤 批準(zhǔn)注冊(cè) 證后的監(jiān)督管理,2024/10/21,177,XINXIN SUMMER,委托方書(shū)面申請(qǐng) 申請(qǐng)受理、評(píng)審 任命審核組長(zhǎng)，組建審核組 第一階段審核 限期糾正 準(zhǔn)備審核文件,審核流程,2024/10/21,178,XINXIN SUMMER,第二階段審核 不推薦注冊(cè) 對(duì)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證 編制和提交審核報(bào)告 認(rèn) 證 評(píng) 定 頒發(fā)認(rèn)證證書(shū),審核流程,N,不予注冊(cè),Y,N,Y,2024/10/21,179,XINXIN SUMMER,證后監(jiān)督審核 暫停、撤消或注銷 期滿復(fù)評(píng)換證 撤消或注銷,審核流程,N,Y,2024/10/21,180,XINXIN SUMMER,委托方的職責(zé),決定是否需要審核 與受審核方接觸,取得受審核方的充分合作并啟動(dòng)審核 確定審核目的 選擇審核機(jī)構(gòu),對(duì)審核組長(zhǎng)及審核員的組成予以確認(rèn) 提供開(kāi)展審核所需的資源,2024/10/21,181,XINXIN SUMMER,委托方的職責(zé),與審核組長(zhǎng)商定審核范圍 確認(rèn)環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則 確認(rèn)審核計(jì)劃 接受審核報(bào)告并決定其分發(fā)范圍,2024/10/21,182,XINXIN SUMMER,審核委托方,審核委托方可以是 受審核方 受審核方的上級(jí)管理組織 具有法人或合同權(quán)力提出審核委托的其他組織 認(rèn)證機(jī)構(gòu),2024/10/21,183,XINXIN SUMMER,第五章：環(huán)境管理體系認(rèn)證審核的策劃和準(zhǔn)備,2024/10/21,184,XINXIN SUMMER,審核的啟動(dòng),提出申請(qǐng) 受理申請(qǐng) 組成審核組 初步接觸,2024/10/21,185,XINXIN SUMMER,申請(qǐng)?jiān)u審,對(duì)申請(qǐng)方提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行初步評(píng)審，以確定申請(qǐng)方是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)承擔(dān)認(rèn)證項(xiàng)目的能力進(jìn)行評(píng)審,2024/10/21,186,XINXIN SUMMER,申請(qǐng)資料,組織的環(huán)境管理體系文件 許可資料 其它資料,2024/10/21,187,XINXIN SUMMER,審核的策劃與準(zhǔn)備,制定審核計(jì)劃 審核任務(wù)分配 編制審核文件,2024/10/21,188,XINXIN SUMMER,審核的策劃與準(zhǔn)備,確定審核范圍 組成審核組 編制審核計(jì)劃 審核前溝通 編制檢查表 文件審核,2024/10/21,189,XINXIN SUMMER,確定審核范圍,確定審核范圍的重要性 確定審核范圍考慮的因素 審核范圍的確定,2024/10/21,190,XINXIN SUMMER,確定審核范圍的重要性,是審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的依據(jù) 是認(rèn)證證書(shū)和宣傳材料的重要內(nèi)容 是向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù),2024/10/21,191,XINXIN SUMMER,確定審核范圍考慮的因素,申請(qǐng)認(rèn)證所涉及的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)的類別和性質(zhì) 與產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)有關(guān)的場(chǎng)所及場(chǎng)所的分布狀況和地理位置 受審核方的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍 環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性 有關(guān)產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其它引用文件； 受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場(chǎng)所和地點(diǎn),2024/10/21,192,XINXIN SUMMER,審核范圍的確定,組織的管理權(quán)限 組織的產(chǎn)品范圍 組織的活動(dòng)范圍 組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域,2024/10/21,193,XINXIN SUMMER,審核范圍的確定,組織的管理權(quán)限 管理者能夠?qū)M織內(nèi)與環(huán)境管理體系有關(guān)的所有環(huán)境因素及相關(guān)的影響承擔(dān)責(zé)任。,2024/10/21,174,XINXIN SUMMER,審核的獨(dú)立性,是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，在外部審核中，審核員應(yīng)與受審核方無(wú)利益關(guān)系，在內(nèi)部審核中，一般來(lái)說(shuō)審核員不能審核自己的工作。 評(píng)估內(nèi)部管理評(píng)審是否能夠確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用和有效。 判斷受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實(shí)施與保持。,2024/10/21,161,XINXIN SUMMER,環(huán)境審核,定義 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)委托方。,2024/10/21,159,XINXIN SUMMER,術(shù)語(yǔ)和定義,1環(huán)境審核 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化、文件化的驗(yàn)證過(guò)程，包括將這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)給委托方。,2024/10/21,158,XINXIN SUMMER,術(shù)語(yǔ)和定義,審核發(fā)現(xiàn) 將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。 審核準(zhǔn)則 審核準(zhǔn)則是審核員用來(lái)同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、