【正文】 。第八章 附 則第五十二條本制度由采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第五十一條違反本制度有下列行為之一的，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評(píng)、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職等相應(yīng)的組織處理。第七章 責(zé)任追究第五十條發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)不到位，對(duì)相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)制度規(guī)定視情節(jié)輕重分別給予相應(yīng)的黨紀(jì)、政紀(jì)處分、組織處理，并要求進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償。第四十八條采油廠發(fā)生或潛在重大事項(xiàng)的，各業(yè)務(wù)部門要及時(shí)提交臨時(shí)性風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室接到報(bào)告后，根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告。第四十七條風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室要定期對(duì)采油廠業(yè)務(wù)運(yùn)作、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)。存在失職瀆職、責(zé)任不落實(shí)、重大風(fēng)險(xiǎn)防控措施不當(dāng)或?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)演變升級(jí)的，將嚴(yán)格按照相關(guān)制度倒查問(wèn)責(zé)。第四十四條采油廠各有關(guān)部門和各單位應(yīng)當(dāng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)。必要時(shí)，可申請(qǐng)引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。必要時(shí)，可申請(qǐng)聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)，參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查工作。（三）對(duì)采油廠深化改革、經(jīng)營(yíng)合作、項(xiàng)目投資等管理舉措進(jìn)行法律盡職調(diào)查。第四十二條采油廠企業(yè)管理科通過(guò)以下手段對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前、事中和事后控制：（一）對(duì)采油廠簽定的合同、協(xié)議等法律文書進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）對(duì)采油廠單位及個(gè)人應(yīng)收往來(lái)款項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、應(yīng)付賬款及其他款項(xiàng)帶來(lái)的商業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)防范，適時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，規(guī)避或降低企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)。符合立項(xiàng)條件的，根據(jù)油田公司和采油廠投資管理相關(guān)制度規(guī)定申請(qǐng)立項(xiàng)審批。第四十一條采油廠職能部門通過(guò)以下手段對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前、事中和事后控制：（一）對(duì)項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)控制要重點(diǎn)落實(shí)到投資立項(xiàng)和實(shí)施環(huán)節(jié)上。（四）完善內(nèi)控制度執(zhí)行監(jiān)督檢查機(jī)制。（三）科學(xué)內(nèi)控批準(zhǔn)制度。（二）規(guī)范內(nèi)控崗位授權(quán)。第四十條采油廠職能部門通過(guò)以下手段對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制：（一）嚴(yán)格議事決策程序。方案一般應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對(duì)措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理工具。第三十七條采油廠所屬各單位、各部門在接到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí)要及時(shí)啟動(dòng)防范化解風(fēng)險(xiǎn)方案，按整改措施、整改路徑、整改方法及時(shí)有效進(jìn)行防范、化解和整改，完成后向風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室報(bào)送整改完成情況，接受監(jiān)督。第三十六條重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)當(dāng)由業(yè)務(wù)部門報(bào)采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室組織相關(guān)部門研討后，及時(shí)提交采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議，適時(shí)發(fā)布。第三十五條采油廠各部門應(yīng)當(dāng)按照本業(yè)務(wù)管理事項(xiàng)，建立本業(yè)務(wù)序列風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，每季度末向采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室報(bào)送預(yù)警指標(biāo)和實(shí)時(shí)關(guān)鍵性指標(biāo)情況。第三十三條采油廠各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及監(jiān)控體系，由各單位、各業(yè)務(wù)部門歸口管理，嚴(yán)格監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)值接近預(yù)警指標(biāo)時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制。第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警第三十二條采油廠及所屬各單位、各部門應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位、本部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系及指標(biāo)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，就有關(guān)事項(xiàng)形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄，跟蹤控制，并及時(shí)進(jìn)行修正，有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)，形成閉環(huán)管理。風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室根據(jù)各業(yè)務(wù)部門提交的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)籌評(píng)估形成采油廠年度風(fēng)險(xiǎn)防控工作計(jì)劃，提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員審議。第三十一條采油廠所屬各單位、各部門要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理要求，制定本單位、本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。（五）合理分析、準(zhǔn)確掌握決策層、管理層、執(zhí)行層風(fēng)險(xiǎn)偏好,采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?避免因個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)偏好給企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)重大損失。（三）對(duì)方案中可能的機(jī)遇與相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較。第三十條制訂具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案時(shí),應(yīng)考慮以下因素:（一）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能性和風(fēng)險(xiǎn)程度的影響,風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案是否與采油廠的風(fēng)險(xiǎn)容忍度一致。（三）分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)指借助他人力量,采取業(yè)務(wù)分包、購(gòu)買保險(xiǎn)等方式和適當(dāng)?shù)目刂拼胧?將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的對(duì)策。（一）規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)指采油廠對(duì)超出風(fēng)險(xiǎn)承受度的風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)放棄或者停止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)以避免和減輕損失的對(duì)策。第二十九條采油廠實(shí)行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理理念,對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)投資、改革項(xiàng)目采取謹(jǐn)慎介入態(tài)度。半定性指標(biāo)通常是在定性指標(biāo)的基礎(chǔ)上對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)示出數(shù)值