老城鎮(zhèn)非法集資風險排查報告(參考版)
2024-10-15 12:41本頁面
【正文】 四、工作總結由于非法集資嚴重影響了金融持續(xù)和社會穩(wěn)定，給銀行業(yè)帶來較大的法律風險和聲譽風險，此次排查雖然已結束，但是在今后工作中我行會繼續(xù)保持對非法集資的高度警惕，堅持教育為先、預防為主、重點監(jiān)控、防治結合的工作方針，從源頭上杜絕非法集資現(xiàn)象的發(fā)生，為全行的健康持續(xù)發(fā)展提供堅實的保障。在此次專項非法集資排查中，未發(fā)現(xiàn)我行員工或相關業(yè)務部門有涉及社會融資行為。我行還組織員工填寫非法集資風險排查情況表，對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實際行動保護自己、提醒自己遠離非法集資。二、工作方法在工作方法上提出進一步排查工作要求：一是加強組織領導；二是強化協(xié)作配合；三是注重宣傳教育；四是發(fā)現(xiàn)風險案件及時處置移交；三、專項排查過程2014年4月26日至2014年5月9日，我行非法集資風險專項排查領導小組先后對總行及四家分支機構及全行78名員工進行了摸底排查，此次排查對各支行、各部門在此次活動的職責做了具體分工，風險管理部門主要負責本行轄內、本部門員工涉嫌參與或實施非法集資、民間借貸等異常行為的風險排查工作；業(yè)務管理部門則主要負責各自業(yè)務和管理領域的風險隱患排查，重點排查賬戶管理、儲蓄業(yè)務、自主支付類貸款、資金營運等業(yè)務是否遵守各項業(yè)務操作規(guī)程等制度，是否存在員工涉嫌參與非法集資活動等情況；風險管理部門負責根據(jù)排查情況，分析我分行經(jīng)營管理中存在的風險隱患，及時提示、跟蹤相關風險情況。第五篇：銀行非法集資風險排查報告XX銀行非法集資風險排查報告XX市銀監(jiān)分局：按照《XX市銀監(jiān)分局辦公室轉發(fā)監(jiān)會辦公廳關于開展非法集資風險專項排查活動的通知》的要求，我行高度重視，迅速組織我行風險管理部、業(yè)務部等科室研究制定符合我行實際情況的風險排查方案，并且嚴格按照方案進行非法集資排查工作。三是進一步加強信息通報。二是進一步夯實協(xié)調機制。一是進一步強化工作督導。目前，我縣尚未發(fā)現(xiàn)融資機構、農(nóng)民專業(yè)合作社等存在非法集資的問題。其中，“豫川投資管理有限公司”在我縣境內無銀行開戶信息，其他3家公司在工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、農(nóng)村信用社均有開戶記錄，但資金交易
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