20xx年審計部下半年工作計劃與20xx年審計部工作計劃范文匯編(參考版)
2024-10-13 14:11本頁面
【正文】 。對存在的問題及時更正和反饋，防范了資金風險。(五)事后監(jiān)督工作情況xx年監(jiān)督業(yè)務(wù)總量為 萬多筆，處罰 筆。對未按要求進行整改或整改不到位的責任人嚴格按照我行責任追究制度進行處罰，督促存在問題的支行或部門堅決整改落實到位，達到規(guī)范業(yè)務(wù)、合規(guī)經(jīng)營的目的。根據(jù)《高級管理人員任職資格管理辦法》有關(guān)規(guī)定，共利用 個工作日對 人次支行行長進行了現(xiàn)場離任審計，對其在職期間的工作情況做出公正、公平的審計評價。根據(jù)《高級管理人員任職資格管理辦法》有關(guān)規(guī)定，在1月份調(diào)整和交流了 位機關(guān)管理人員，審計部按要求進行了非現(xiàn)場離任審計，出具了 份非現(xiàn)場離任審計報告。做好反洗錢工作，規(guī)避洗錢及監(jiān)管風險，提高反洗錢工作的整體水平，分別對網(wǎng)點進行了現(xiàn)場檢查，用時 個工作日，檢查內(nèi)容以反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)、賬戶管理、聯(lián)網(wǎng)核查及檔案管理、大額和可疑交易報送為主，通過檢查，職能部室及支行能充分認識到反洗錢工作重要性和必要性，認真履行反洗錢法律義務(wù)，按時組織反洗錢業(yè)務(wù)學習，嚴格執(zhí)行反洗錢規(guī)章制度，制度完善、措施有力，反洗錢工作力度不斷加強，但仍存在結(jié)算賬戶使用管理不嚴格、賬戶資料更新不及時、不按規(guī)定范圍進行聯(lián)網(wǎng)核查、可疑交易甄別不細致等情況。開展了科技信息系統(tǒng)和管理維護審計，對科技信息部進行了現(xiàn)場摸底。(二)搞好業(yè)務(wù)審計工作審計部按照年初工作計劃，進行了反洗錢等 項業(yè)務(wù)審計。崗位考核的內(nèi)容主要包括履職情況、工作質(zhì)量及工作態(tài)度三方面，結(jié)合本部門實際情況，對相應(yīng)崗位制定了具體考核內(nèi)容及權(quán)重。制定員工考核辦法，考核的指導思想是根據(jù)崗位內(nèi)容和員工綜合素質(zhì)，合理進行崗位分工，充分調(diào)動員工的工作積極性和主動性。完善處罰辦法。本制度匯編匯集了 年度編制的所有制度，共編制 個規(guī)章制度。按照“商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引”的要求，遵循“業(yè)務(wù)發(fā)展，內(nèi)控優(yōu)先，開展工作，制度先行”的工作思路，立足本行經(jīng)營發(fā)展實際，以構(gòu)筑更加堅實穩(wěn)固的風險防控體系為工作重點。其三，會同相關(guān)部門銷毀做廢銀行卡、做廢印章工作。通過審計檢查，規(guī)范了營業(yè)網(wǎng)點的業(yè)務(wù)操作，提高了依法經(jīng)營意識，增強了管理制約機制，從而為業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。現(xiàn)將XX年審計工作總結(jié)如下：一、審計工作開展情況根據(jù)董事會工作安排，按計劃、有步驟的開展各項現(xiàn)場與非現(xiàn)場審計。2018年審計部工作計劃范文XX年審計部緊緊圍繞工作部署，深入學習實踐科學發(fā)展觀，把有效防范風險，促進穩(wěn)健運營放在審計工作的首要位置。(三)踐行群眾路線，從嚴查實問題推動整改緊緊圍繞反對“四風”，以理論理想、黨章黨紀、民心民聲、先輩先進為鏡，對照“三嚴三實”要求，采取群眾提、自己找、上級點、互相幫、集體議等方式，深入查擺“四風”突出問題和關(guān)系群眾切身利益的問題，特別是發(fā)生在群眾身邊的不正之風問題。加大對權(quán)力集中部門和資金、資源密集領(lǐng)域領(lǐng)導干部的審計力度。(二)突出審計重點，助推海陵全面深化改革進一步加大對公共資金、國有資產(chǎn)、國有資源的審計監(jiān)督，摸清底數(shù)，揭示問題，提出建議。二、存在問題，雖采取多種措施，還沒有從根本上解決問題。二是抓好內(nèi)部監(jiān)督控制，嚴格控制和壓縮一般性支出，嚴格控制和降低“三公”費用，認真落實公務(wù)接待有關(guān)規(guī)定。(五)嚴風肅紀，強化建設(shè)，著力審計隊伍綜合素質(zhì)再提升一是
范文總結(jié)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1