【正文】 考核指標(biāo)： 1） 提出 我國不同區(qū)域碳排放交易試點總結(jié) 與對比分析報告；2）形成相關(guān)有價值的材料， 為碳排放交易平臺試點建設(shè)與示范提供參考 ；3）發(fā)表高水。 承擔(dān)單位： 專題 2： 其它碳交易試點省市碳排放交易支撐技術(shù)研究 目標(biāo)： 比較分析國內(nèi)各相關(guān)碳排放交易試點省、市（北京、上海、天津、廣東、江蘇等）的支撐技術(shù)研究，為碳排放交易平臺試點建設(shè)與示范提供參考。 主要 任務(wù) ： 1）典型企業(yè)碳排放交易的核查方法研究； 2）典型企業(yè)碳排放配額分配機制、交易機制和交易模式研究； 3）碳排放交易保障體系研究； 4）碳排放交易效益分析 。 2．項目任務(wù)分解與課題設(shè)置方案 25 本項目設(shè)置 1 個課題， 4 個專題。 （ 9） 國家決策咨詢報告 8 份。 （ 7） 出版相關(guān)專著 12 本，發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文 1015篇。 （ 5） 提出我國碳排放交易相關(guān)政策建議報告 8 篇。 （ 3） 實現(xiàn) XX 市碳排放交易示范。主要內(nèi)容包括： ? 碳排放交易模擬平臺的設(shè)計與開發(fā) 碳 ? 我國碳排放交易實施方案及其發(fā)展戰(zhàn)略研究 3．項目涉及的行業(yè)共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)、公益技術(shù)分析，項目的技術(shù)難點和創(chuàng)新點 項目涉及的行業(yè)共性及 關(guān)鍵技術(shù) ： （ 1）企業(yè)碳排放初始配額的確定 （ 2）碳排放交易機制的設(shè)置 （ 3）碳排放交易流程監(jiān)管及認(rèn)證 （ 4）碳排放交易系統(tǒng)支撐技術(shù) 項目的 技術(shù)難點 ： （ 1）典型企業(yè)碳排放監(jiān)測與核算、配額的確定 （ 2） XX 市碳排放交易平臺支撐技術(shù)研究 （ 3）碳排放交易機制及其保障體系設(shè)計 項目的 創(chuàng)新點 ： 23 （ 1）在國內(nèi)首個 建立“市級 特色區(qū)域級”兩級碳排放交易平臺 （ 2）建立基于服務(wù)組件框架（ SOA）的碳排放交易服務(wù)平臺 （ 3）構(gòu)建碳排放交易模擬平臺，進行碳排放交易機制設(shè)計指導(dǎo)與運行優(yōu)化 4．項目技術(shù)路線 5．項目成果及考核指標(biāo) （ 1） 提出典型企業(yè)碳排放交易配額分配方案和交易模式。主要 內(nèi)容包括： ? 北京、上海、天津、廣東等試點省市碳排放交易支撐技術(shù)及其效果分析 ? 江蘇省試點城市碳排放交易方案研究 ? 我國不同區(qū)域碳排放交易試點總結(jié)與對比分析 （ 3） XX 市碳排放交易平臺支撐技術(shù)研究及試點平臺建設(shè)與示范 從 XX 市典型企業(yè)碳排放交易的相關(guān)模式、業(yè)務(wù)流程、交易對象與監(jiān)管機構(gòu)等需求出發(fā)，根據(jù)碳排放交易的業(yè)務(wù)流和數(shù)據(jù)流特征，研究并開發(fā)面向服務(wù)架構(gòu) (SOA)的碳排放交易服務(wù)試點平臺；制定 XX 市碳排放交易流程及規(guī)范，構(gòu)建 XX 市“市級 特色區(qū)域級”兩級碳排放交易體系；實現(xiàn) XX市典型企業(yè)碳排放交易示范。 2．主要任務(wù) （ 1）典型 企業(yè)排放配額分配機制與交易模式研究 開展典型企業(yè)碳排放交易模式研究，分析研究碳排放交易保障體系及其效益，制定典型企業(yè)碳排放交易長期發(fā)展規(guī)劃和鼓勵政策等，為實現(xiàn)典型企業(yè)碳排放交易示范奠定基礎(chǔ)。 三、項目目標(biāo)、任務(wù)與考核指標(biāo) 1．項目目標(biāo) 以 XX 市為試點，研究典型企業(yè)碳排放量監(jiān)測、核算與核查方法，碳排放配額分配機制與交易模式等關(guān)鍵共性問題；研發(fā)碳排放交易平臺重要支撐技術(shù)，構(gòu)建 XX 市碳排放交易平臺，進行 XX 市碳排放交易試點及運行維護技術(shù)示范。中心提交的政策咨詢報告“關(guān)于我國碳排放問題的若干對策與建議”和“審慎對待碳捕獲與封存技術(shù)”被中辦和國辦采用。歐盟第七框架項目” Support to regulatory activities for CO2 capture and storage（ STRACO2）”和中英合作項目” Near Zero Emissions Coal (NZEC)”。近 5 年 來，研究團隊承擔(dān)過多項國家級科研項目，包括國家科技支撐計劃、國家能源局重大項目、國家自然科學(xué)基金委重點項目，以及國際合作項目等。中心研究團隊已經(jīng)在國內(nèi)外重要學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表相關(guān)學(xué)術(shù)論文 150 余篇。其中，碳市場和碳金融是中心的重點研究方向。建所以來，獲得國家科技進步獎 6 項，省部級科技獎勵 32項，發(fā)布了《高技術(shù)發(fā)展報告》、《中國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報告》、《中國創(chuàng)新發(fā)展報告》、《中國能源報告》等品牌報告，為國家宏觀管理部門、地方政府和企業(yè)的相關(guān)決策提供了高水平的 研究咨詢服務(wù)。 XX 聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所擁有先進完善的平臺設(shè)施、豐富的平臺建設(shè)與運作經(jīng)驗、全方位的產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)驗， 并 經(jīng)過數(shù)年的大膽實踐和奮力拼搏， XX 聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所現(xiàn)已建成一支與產(chǎn) 權(quán)交易市場相適應(yīng)的、精干高效、戰(zhàn)斗力較強的員工隊伍，將為本 碳排放 交易市場和平臺的建立與示范提供有力的軟硬件環(huán)境基礎(chǔ)和保障，大力促進本項目的順利實施。截至 2021 年 12 月，重交所累計實現(xiàn)成交項目 11,037 宗，交易額 1,億元，年交易額居中西部之首。通過七年發(fā)展，已躋身全國四大產(chǎn)交所。 課題合作建議單位 XX 聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所 （以下簡稱重交所）是根據(jù)黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革、規(guī)范國有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)的精神，為了更好地防止國有資 產(chǎn)流失，確保國有資產(chǎn)的保值增值，經(jīng) XX市人民政府批準(zhǔn)于 2021 年 3 月 19 日組建，為 XX 市國資委指定的 XX 市唯一的國有產(chǎn)權(quán)交易及鑒證機構(gòu)。 “十一五”以來，已支持和協(xié)助國內(nèi) 28 個省市（兵團）建立了省級CDM 技術(shù)服務(wù)中心，組織開展我國西部十一省清潔生產(chǎn)能力建設(shè)，以及我國重點行業(yè)能耗對標(biāo)項目。該系統(tǒng)已成功應(yīng)用于國內(nèi)外環(huán)境無害化技術(shù)轉(zhuǎn)移，對促進國內(nèi)外環(huán)境無害化技術(shù)轉(zhuǎn)移與交流起到重大作用。長期以來，中心在地方與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境保護、應(yīng)對氣候變化能力建 18 設(shè)和試點示范等方面開展了大量工作。能夠為 XX市碳排放交易平臺的建設(shè)、示范、運營、推廣等提供強有力的技術(shù)、團隊、設(shè)施和服務(wù)保障。目前，重科院正著力打造 XX 市最大的面向低碳經(jīng)濟和低碳技術(shù)的研究平臺，為 XX 低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供技術(shù)支持。重科院具有豐富的平臺建設(shè)、示范和運營經(jīng)驗，已經(jīng)形成了一批組織嚴(yán)密、優(yōu)勢互補的研發(fā)隊伍，集聚了一大批碳排放監(jiān)測、計量方法、低碳技術(shù)、交易系統(tǒng)架構(gòu)、交易平臺運作等領(lǐng)域的技術(shù)人才，專業(yè)人才基礎(chǔ)雄厚。其中與威爾士低碳研究院合作 成立了 XX低碳 17 研究中心并簽訂了科技合作協(xié)議，聯(lián)合開展低碳領(lǐng)域的技術(shù)合作，共同推動 XX 低碳研究中心的建設(shè)和發(fā)展，促進 XX 及西部地區(qū)低碳技術(shù)的進步；與聯(lián)合國 CONDUIT 基金建立了戰(zhàn)略合作關(guān)系。針對該課題研究內(nèi)容，重科院下屬的低碳研究中心、技術(shù)評估與轉(zhuǎn)移服務(wù)中心、信息與自動化研究中心、檢測中心等，均將發(fā)揮各自專長參與到本項目的實施中，為該項目的順利開展和實施提供堅實的設(shè)施設(shè)備、人才、技術(shù)等支持。目前，重科院擁有科技人員近 2021人，科研資產(chǎn) 10 億元以上，科研成果近 1000 項，每年為 XX 市 3000 多家企業(yè)提供科技創(chuàng)新服務(wù)，實現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)品和技術(shù)服務(wù)收入 2 億多元。 （ 2）研發(fā)力量組織情況及基礎(chǔ) 課題建議單位 XX 市科學(xué)技 術(shù)研究院（簡稱重科院） 是 XX 市政府在 2021年通過對原 XX市有關(guān)科研院所資源整合而組建的正廳級事業(yè)型研究單位，是集研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化、人才培訓(xùn)和國際交流為一體的綜合研究機構(gòu)，是 XX 市組建的最大的科學(xué)研究和科技創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)。組織形式 是 采用“政府 +專家 +機構(gòu)”的實施方式開展專題研究。研究目標(biāo)是 為 XX 市森林碳匯交易市場建設(shè)和爭取國 家低碳發(fā)展城市提供重要決策依據(jù)。 歷年科技攻關(guān)的主要研究成果包括： (1) 開發(fā)了相應(yīng)研究方法和模型，如“ 3E”模型、中國 MARKAL模型、 IPAC 模型、全球分地區(qū)綜合氣候變化評價模型 IAMC 模型、氣候模式等； (2) 系統(tǒng)評價了我國未來溫室氣體排放情景，重點評估與分析了現(xiàn)有的我國溫室氣體排放情景分析方法、主要假設(shè)和研究結(jié)論，比較了不同的發(fā)展模式和技術(shù)選擇對未來溫室氣體排放的影響，提出了我國未來可能的排放情景，為分析減排潛力和排放空間提供了參考依據(jù)； (3) 全面分析了我國 能源供應(yīng)、工業(yè)、交通等部門溫室氣體減排潛力及其經(jīng)濟性，探討了實施過程中存在的主要障礙及擬采取的相應(yīng)政策與措施，并比較了國內(nèi)外相關(guān)研究中有關(guān)中國未來在減排技術(shù)、減排潛力及其經(jīng)濟性方面的差異； (4) 深入分析了溫室氣體控制政策和技術(shù)在典型省市、典型行業(yè)的推廣應(yīng)用，初步提出了溫室氣體控制的政策體系、技術(shù)體系、實施機制和保障措施，促進了溫室氣體控制技術(shù)在地方和行業(yè)的示范及推廣。 在國內(nèi)應(yīng)對氣候變化研究方面，我國“八五”、“九五”和“十五”科技攻關(guān)項目、“十一五”科技支撐項目都安排了全球環(huán)境變化應(yīng)對的項目和課題，包括“八五”的“全球氣候變化對策研究”科技攻關(guān)項目及其下的“氣候變化的社會經(jīng)濟影響評價”、“ 1990 年我 15 國能源活動二氧化碳等溫室氣體排放量估算方法研究及排放量估算”、“減緩二氧化碳排放的技術(shù)選擇研究”，“九五”的“全球氣候變化對策與環(huán)境管理研究”科技攻關(guān)項目及其下的“我國能源供應(yīng)與工業(yè)、交通等部門響應(yīng)氣候變化的重大技術(shù)政策與行動措施研究”、“溫室氣體排放 貿(mào)易對策研究”，“十五”的“全球環(huán)境變化對策與支撐技術(shù)研究”科技攻關(guān)項目及其下的“我國能源供應(yīng)、工業(yè)、交通等部門減緩碳排放的技術(shù)經(jīng)濟評價”、“世界中長期經(jīng)濟發(fā)展、能源消費和科技水平的情景分析”，“十一五”的“全球環(huán)境變化應(yīng)對技術(shù)研究與示范”科技支撐項目及其下的“溫室氣體排放控制綜合研究與示范”等，為國家可持續(xù)發(fā)展和應(yīng)對氣候變化提供支撐，在理論方法和實踐應(yīng)用方面積累了豐富經(jīng)驗，建立了一支穩(wěn)定、跨學(xué)科跨領(lǐng)域的專家隊伍。 在氣候變化談判支撐研究方面，從上世紀(jì)九十年代以來，科技部先后組織了“《氣候公約》談判對策研究”、“《氣候公約》及《京都議定書》談判對策研究”、“在可持續(xù)發(fā)展框架下應(yīng)對全球氣候變化問題的理論、方法與談判對策研究”等科技攻關(guān)課題，建立和培養(yǎng)了一支專業(yè)研究隊伍。） （ 1）國家相關(guān)科技計劃研究及政策措施制定 我國對氣候公約和議定書談判高度重視，從多種渠道大力支持相關(guān)研究工作，取得了很好的成效；同時，走可持續(xù)發(fā)展道路、積極應(yīng)對氣候變化早已成為共識，減緩溫室氣體 和 適應(yīng)氣候變化 ，及碳排放交易制度 的相關(guān)研究已經(jīng)深入開展。 14 ○ 3 目前，我國大部分以碳交易名義設(shè)立的環(huán)境權(quán)益類交易所，仍處于碳交易模式的探索階段，業(yè)務(wù)方向的選擇上存在一定的盲目性，主營業(yè)務(wù)往往是與碳排放權(quán)交易關(guān)聯(lián)度不高的“邊緣”項目，還有些是涉及低碳的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，甚至是與碳交易并無直接關(guān)系的 投融資業(yè)務(wù)。第三企業(yè)信息不透明，碳排放基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源不明。首先，政府導(dǎo)向的作用不明顯，碳交易市 場發(fā)展方向不明和信號不清晰。在我國現(xiàn)行的碳交易中，國內(nèi)業(yè)主所能收集到的價格信息不僅十分零散，而且其準(zhǔn)確程度也比較低，且受到啟動、實施時間的制約；而國外投資者則在專業(yè)性機構(gòu)的支撐下運作，占據(jù)了詢價、決策的主動性，加上碳基金等專業(yè)機構(gòu)的介入，因此我國碳交易項目投資收益差價多落入了國外投資者囊中。從已經(jīng)建立的環(huán)境交易所的運行來看，目前主要存在以下問題： ○ 1 碳交易市場相對混亂，主體分散，議價能力弱。 除了北京、天津和上海外，浙江、湖北等省也正在醞釀并實施把排污權(quán)交易引入產(chǎn)權(quán)交易市場，在“深港金融特區(qū)”籌備中，建立碳交易所也是其建設(shè)內(nèi)容之一。 由于我國目前的碳排放 交易市場還不完善，企業(yè)實現(xiàn)碳排放 的交易基本是靠國家、地方環(huán)境管理部門或是政府來牽頭實現(xiàn)，其中行政干預(yù)的力度較大，沒有真正體 現(xiàn)出市場的力量和作用。在 CCX 類似于資本交易的平臺上，交易的是經(jīng)過核證機構(gòu)核證的減排量。天津排放權(quán)交易所主要借鑒了 CCX 建立的模式和有關(guān)運行機制。由于交易所自身不直接參與市場業(yè)務(wù)，因此會員對交易所的重要性不言而喻，并且由于環(huán)境權(quán)益交易對會員本身的要求也比較高，會員需要熟悉從項目開發(fā)、項目設(shè)計、項目跟蹤和掛牌以及成交等的一系列交易流程，需要專業(yè)背景和業(yè)務(wù)知識。目前，北京環(huán)境交易所是以會員制為基礎(chǔ)的從事環(huán)境權(quán)益交易的機 構(gòu)，其交易模式都是依靠會員。目前這三大環(huán)境交易所的業(yè)務(wù)多集中在二氧化硫、化學(xué)需氧量等污染物的排污權(quán)交易。隨著金融創(chuàng)新的深化，基于碳交易金融創(chuàng)新性產(chǎn)品也層出不窮，國際碳交易平臺亦能提供碳金融衍生品交易的各類產(chǎn)品和服務(wù)，從場外交易到場內(nèi)交易，從現(xiàn)貨市場到期貨市場，從遠(yuǎn)期合約到碳交易掉期。倫敦作為世界金融中心之一，亦是碳金融交易的核心地區(qū)。目前全球除中國外有 22個碳交易平臺，分布在歐洲、北美、亞洲以及南美洲。本課題將開展碳排放交易 支撐技術(shù)研究 ，建立適合于 XX的碳交易制度，推動 XX 碳排放交易平臺的建設(shè)。 目前國際上雖然已建立多個溫室氣體排放交易制度，但只有根據(jù)不同的區(qū)域、經(jīng)濟和文化條件的不同，設(shè)計不同的政策組合，才可以有效克服不同政策工具的局限性，否則就會降低碳交易制度的績效，達不到減排、發(fā)展低碳經(jīng)濟的目的。 國內(nèi)碳市場交易機制以《京都議定書》下的“清潔發(fā)展機制”為法律依據(jù)，絕大部分碳減排量以“原型碳指標(biāo)”的形式直接進入國際碳市場，碳市場交易主體不在國內(nèi)，減排項目開發(fā)者缺乏議價能力，利潤空間有限；交易形式單一，主要以基于項目的“點對點”交易為主，碳減排指標(biāo)難以從減排項目中脫離出來形成單元化的交易產(chǎn)品，嚴(yán)重影響了碳指標(biāo)交易產(chǎn)品的流動性；國內(nèi)企業(yè)不承擔(dān)可量化的減排任務(wù)，僅靠自愿碳排放交易很難形成對碳減排指標(biāo)的價值發(fā)現(xiàn)，企業(yè)參與碳市場積極性低，交易規(guī)模難以形成。這種機制