7信用社查防案件專項(xiàng)治理工作計(jì)劃(參考版)
2024-09-17 16:26本頁面
【正文】 。對發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制度的漏洞的員工要給予獎(jiǎng)勵(lì)。三是建立稽核審計(jì)責(zé)任追究制度，對應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的案件或差錯(cuò)等，將追究稽核人員責(zé)任。二是為增強(qiáng)稽核部門的權(quán)威性和獨(dú)立性，信用社領(lǐng)導(dǎo)層保證稽核審計(jì)報(bào)告中指出的內(nèi)部控制的缺失得到及時(shí)糾正整改。二是保衛(wèi)部門要建立對重崗人員和敏感環(huán)節(jié)人員的股票買賣等行為內(nèi)部報(bào)告制，其次是設(shè)定本次案件專項(xiàng)治理排查表，對全員是否有參與 “ 黃、賭、毒 ” 活動(dòng)以及有經(jīng)商辦企業(yè)、從事未報(bào)告股票買賣法動(dòng)、不正當(dāng)交友、不良行為等問題和現(xiàn)象的進(jìn)行排查，排查工作要在 5 月份完成。一是稽核部門除做好對上述內(nèi)容的檢查外，濾布還將按計(jì)劃分步驟開展 7 個(gè)方面的專項(xiàng)稽核檢查：個(gè)人住房按揭貸款專項(xiàng)檢查、汽車按揭貸款專項(xiàng)檢查、抵貸資產(chǎn)經(jīng)營管理 專項(xiàng)檢查、表外科目專項(xiàng)檢查、檔案管理專項(xiàng)檢查、各崗位人員交接專項(xiàng)檢查、銀企、銀客、銀銀適時(shí)對賬制度執(zhí)行專項(xiàng)。 三、開展操作風(fēng)險(xiǎn)防范的專項(xiàng)自查 第 3 頁 共 4 頁 根據(jù)上級要求，信用社將
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