7信用社案件治理計劃(參考版)
2024-09-17 13:08本頁面
【正文】 。對發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制度的漏洞的員工要給予獎勵。三是建立稽核審計責任追究制度，對應當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的案件或差錯等，將追究稽核人員責任。二是為增強稽核部門的權(quán)威性和獨立性，信用社領(lǐng)導層保證稽核審計報告中指出的內(nèi)部控制的缺失得到及時糾正整改。二是保衛(wèi)部門要建立對重崗人員和敏感環(huán)節(jié)人員的股票買賣等行為內(nèi)部報告制，其次是設(shè)定本次案件專項治理排查表，對全員是否有參與 “ 黃、賭、毒 ” 活動以及有經(jīng)商辦企業(yè)、從事未報告股票買賣法動、不正當交友、不良行為等問題和現(xiàn)象的進行排查，排查工作要在 5 月份完成。一是稽核部門除做好對上述內(nèi)容的檢查外，還將按計劃分步驟開展 7 個方面的專項稽核檢查：個人住房按揭貸款專項檢查、汽車按揭貸款專項檢查、抵貸資產(chǎn)經(jīng)營管理專項檢查、表外 科目專項檢查、檔案管理專項檢查、各崗位人員交接專項檢查、銀企、銀客、銀銀適時對賬制度執(zhí)行專項。 三、開展操作風險防范的專項自查 第 3 頁 共 4 頁 根據(jù)上級要求，信用社將
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