5深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)方案[](參考版)
2024-09-11 23:20本頁面
【正文】 （ 1）支行上報(bào)資料： ① 自查報(bào)告（包括 “ 深化執(zhí)行年 ” 活動(dòng)全面開展情況、取得的效果、存在問題和下一步工作安排） ② 檢查工作底稿 ③ 學(xué)習(xí)情況統(tǒng) 計(jì)表 ④ 檢查發(fā)現(xiàn)問題及整改情況一欄表 ⑤ 問責(zé)情況一覽表 ⑥ 堵截風(fēng)險(xiǎn)案件情況匯總表 ⑦ 支行活動(dòng)年匯總情況統(tǒng)計(jì)表⑧ 活動(dòng)檢查明細(xì)表 — 6— 。檢查內(nèi)容要全面，檢查工作底稿要按照要求進(jìn)行記錄，認(rèn)真組 織會(huì)計(jì) — 5— 員工開展自查工作，并將自查相關(guān)材料于 9 月 10 日前 第 6 頁 共 6 頁 上報(bào)分行會(huì)計(jì)管理部綜合管理部。大額數(shù)據(jù)和反洗錢可疑數(shù)據(jù)上報(bào)。 存款滾動(dòng)檢查。 銀企對帳。 賬戶開立及預(yù)留印鑒管理 印鑒卡的管理。 重要會(huì)計(jì)機(jī)具管理。 印章管理。 代保管物品。 （三）自查自糾階段（ 8 月 16 日至 11 月 20 日） 、重空、印章管理 柜員現(xiàn)金尾箱：賬款是否相符、柜員尾箱限額符合規(guī)定。 學(xué)習(xí)文件內(nèi)容： “ 關(guān)于印發(fā)《中信銀行沈陽分行會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)授權(quán)管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知 ” “ 關(guān)于印發(fā)《中信銀行沈陽分行反洗錢內(nèi)控制度（實(shí)施細(xì)則）（ 2024 版）》的通知 ” “ 關(guān)
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