【正文】 ? 職業(yè)經(jīng) 理人的出 現(xiàn) ，是因 為 企 業(yè) 的 發(fā) 展需要更多的 專業(yè) 化管理人才，是企 業(yè) 管理高度 專業(yè) 化的 結(jié) 果，也是企 業(yè) 管理成熟的 標(biāo) 志。 計(jì)劃經(jīng)濟(jì) 是企 業(yè) 家的 對(duì)立物。代表人物： 陳啟 源、 張 謇 ? 成 長(zhǎng) 期：辛亥革命到建立中 華 人民共和 國(guó) 。 ? 熊彼得： 創(chuàng) 新的 產(chǎn) 生主要 來(lái) 自企 業(yè) 家的作用。 ? 德 魯 克： 創(chuàng) 新不是一 種 技 術(shù) 用 語(yǔ) ，而是一 種經(jīng)濟(jì) 和社 會(huì) 用語(yǔ) ，其判 斷標(biāo) 準(zhǔn)不是科 學(xué) 或技 術(shù) ，而是 經(jīng)濟(jì) 或社 會(huì) 的一 種變 革，是一 種 價(jià) 值 。 ? 創(chuàng) 新包括：技 術(shù)創(chuàng) 新、 組織創(chuàng) 新、管理 創(chuàng) 新和市 場(chǎng)創(chuàng) 新。他 們 要 發(fā)現(xiàn) 、制定企 業(yè) 的基本 結(jié)構(gòu) 和活 動(dòng)規(guī)則 。 ? 法 國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué) 家 薩 伊 1800年左右 這樣 定 義過(guò) ： “將經(jīng)濟(jì)資 源 從生 產(chǎn) 力和 產(chǎn) 出 較 低的 領(lǐng) 域 轉(zhuǎn) 移到 較 高的 領(lǐng) 域的人 ” ? 他 們 具有 發(fā)現(xiàn) 利 潤(rùn) 機(jī) 會(huì) 的天 賦 ，他 們創(chuàng) 造著新的管理模式和生 產(chǎn)組織 方式。 ? 英 語(yǔ) 本意是 創(chuàng) 新精神。 ? 企 業(yè) 的 規(guī) 模和 治理 邊 界： （集團(tuán)）公司名稱 對(duì)應(yīng)的集團(tuán)邊界范圍 總公司 分公司、事業(yè)部、 各職能部門(mén) 分公司、事業(yè)部、 各職能部門(mén) 分公司、事業(yè)部、 各職能部門(mén) 分公司、事業(yè)部、 各職能部門(mén) 全資子公司 控股子公司 全資子公司 控股子公司 全資子公司 控股子公司 關(guān)聯(lián)公司 關(guān)聯(lián)公司 協(xié)作企業(yè) 母公司 持股（控股）公司 集團(tuán)核心企業(yè) 核心層 緊密層 半緊密層 松散層 當(dāng) 前 國(guó)際 上 企業(yè) 變 革的 動(dòng) 向 ? 組織 扁平化使 組織變 “矮” ? 企 業(yè)剝 離 與 裁 員 使 組織變 “瘦” ? 大企 業(yè)內(nèi) 部的“小企 業(yè) 化”或“準(zhǔn)公司化” 經(jīng)營(yíng) ，使 組織變 “小”， 變“活” ? 組織縱橫 向界限的模糊化合 團(tuán)隊(duì) 建 設(shè) 使 組織變 “柔” ? 強(qiáng) 調(diào) 授 權(quán) 使 組織 由 單 一 決 策中心向“多 決 策中心” 轉(zhuǎn)變 ? 治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)變革 ? 企 業(yè)間關(guān) 系重 構(gòu) 使 傳統(tǒng) 的金字塔 結(jié)構(gòu) 正在被 網(wǎng)絡(luò) 型 結(jié)構(gòu) 所取代 ? 企 業(yè) 及企 業(yè)內(nèi) 部各 經(jīng)營(yíng)單 位的 組織 模式由雷同化、 統(tǒng) 一化向差 異 化、多 樣 化 發(fā) 展 ? 組織調(diào) 整 變 革的 頻 率和速度在明 顯 的加快 企業(yè)變革的障礙 ? 個(gè)體抵制： ? 對(duì)未知的恐懼 ? 習(xí)慣 ? 安全 ? 經(jīng)濟(jì)因素 ? 組織抵制： ? 組織慣性 ? 對(duì)已有權(quán)力關(guān)系的威脅 ? 對(duì)已有資源分配的威脅 ? 對(duì)已有專業(yè)知識(shí)的威脅 ? 公司治理 結(jié)構(gòu)討論 的 問(wèn)題 也可以看成是 兩種資 本的 關(guān) 系：貨幣資 本 與 人力 資 本，同 為資 本，是平等的。 ? 母公司的關(guān)系與子公司的關(guān)系，用“父”、“子”關(guān)系來(lái)說(shuō)并不為過(guò)，而如何把握“父子”關(guān)系既不疏遠(yuǎn)，也不過(guò)于親密，這對(duì)于中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)非常重要。 ? 明確母公司與子公司關(guān)于品牌使用權(quán)限的規(guī)則。 新三會(huì)與老三會(huì) ? 常態(tài)公司治理機(jī)構(gòu)中的股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì) ? 傳統(tǒng)企業(yè)組織制度中的黨委會(huì)、職代會(huì)和工會(huì) ? 郭樹(shù)清：根據(jù)《黨章》和《公司法》，公司黨委和董事會(huì)等公司的管理機(jī)構(gòu)在分工上本不矛盾，黨委會(huì)主要是發(fā)揮政治領(lǐng)導(dǎo)、思想領(lǐng)導(dǎo)和支持保障作用，要通過(guò)法定程序把黨委會(huì)的主張變?yōu)槎聲?huì)的決策。 獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)的關(guān)系 ? 獨(dú) 立董事的 監(jiān) 督 對(duì) 象包括公司 內(nèi) 部人 (包括董事和 經(jīng) 理 層 )和控制股 東 ，而 監(jiān) 事 會(huì)監(jiān) 督 對(duì) 象包括 獨(dú) 立董事在 內(nèi) 的全體董事 (含董事 長(zhǎng) )、董事 會(huì) 秘 書(shū) 、 經(jīng) 理、 財(cái)務(wù)總監(jiān) 等高管人 員 。 ? 依反對(duì)解釋，只要獨(dú)立董事的持股比例不超過(guò) 1%，并且尚未達(dá)到上市公司前 10名股東的程度，就不構(gòu)成公司的大股東，自然具有擔(dān)任獨(dú)立董事的資格。 為 此，在 實(shí)踐中，有公司采用延期支付 計(jì)劃 ，即 將獨(dú) 立董事固定薪酬的一部分存入延期支付 帳戶 ，在 獨(dú) 立董事退休或離 職時(shí) 以公司普通股票的形式支付。 激勵(lì)機(jī)制 ? 在 國(guó) 外，最常 見(jiàn) 的 獨(dú) 立董事 報(bào) 酬的形式是固定薪酬， 就 是獨(dú) 立董事以年 費(fèi) 和 會(huì)議費(fèi) 的形式 獲 得常 規(guī) 董事 會(huì) 工作的 現(xiàn)金 報(bào) 酬，如果是委 員會(huì) 成 員 的 話 ， 還 可得到委 員會(huì) 成 員費(fèi) 、委 員會(huì)會(huì)議費(fèi) 或 兩 者兼得。 獨(dú) 立董事可直接向股 東 大 會(huì) 、中 國(guó)證監(jiān)會(huì) 和其他有 關(guān) 部門(mén)報(bào) 告，必要 時(shí) ，可以在 報(bào) 刊上 發(fā) 表其 獨(dú) 立意 見(jiàn) 。公司的 關(guān)系交易在提交董事 會(huì)書(shū) 面表 決 投票 時(shí) ， 獨(dú) 立董事 應(yīng)當(dāng) 享有否 決權(quán) ，即必 須 由 獨(dú) 立董事 簽 字后方能生效。 選拔機(jī)制 ? 《指 導(dǎo) 意 見(jiàn) 》第 4條 授 權(quán) 上市公司董事 會(huì) 、 監(jiān) 事 會(huì) 、 單獨(dú) 或者合 并 持有上市公司已 發(fā) 行股 份 1%以上的股 東 提出 獨(dú) 立董事候 選 人， 并經(jīng) 股 東 大 會(huì)選舉決 定。 ? 4位非外部董事包括董事 長(zhǎng)謝 企 華 、副董事 長(zhǎng) 兼黨委 書(shū)記劉國(guó)勝 、董事兼 總經(jīng) 理徐 樂(lè) 江以及 職 工董事兼工 會(huì) 主席汪金德。除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從該上市公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。不能謀其政，又何必在其位？” 我國(guó)的情況 ? 《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。 ? 現(xiàn)在，美國(guó)公司的獨(dú)立董事壓力更大、會(huì)議時(shí)間更長(zhǎng)、頻率更高。 ? 鄭百文事件 ? 獨(dú)立董事的動(dòng)力來(lái)源 ? 管理的悖論：獨(dú)立董事越獨(dú)立，他就越缺乏動(dòng)力努力工作；他越有動(dòng)力努力工作，他就越不獨(dú)立。 2023年 11月上交所 發(fā) 布的《上市公司治理指引（草案）》中 規(guī) 定上市公司 應(yīng) 至少 設(shè) 2名 獨(dú) 立董事。 獨(dú) 立董事制度的 產(chǎn) 生 與發(fā) 展 ? 美 國(guó)證 券交易委 員會(huì) 通 過(guò) 《 1940年投 資 公司法》， 規(guī) 定投資 公司董事 會(huì) 中 獨(dú) 立董事必 須 占 40%以上。獨(dú) 立董事的法律名 詞 就是 外部董事 （ outside director） ? 中 國(guó)證監(jiān)會(huì) ：上市公司 獨(dú) 立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他 職務(wù) ， 并與 其所受聘的上市公司及其主要股 東 不存在可能妨礙其 進(jìn) 行 獨(dú) 立客 觀 判 斷 的 關(guān) 系的董事。 ? （ 3）對(duì)違法、違規(guī)、違反公司章程和決議的董事、高管人員的起訴權(quán)。 ? 新《公司法》增加： ? （ 1）對(duì)違法、違規(guī)、違反公司章程和決議的董事、高管人員提出罷免的建議。 ? 我 國(guó) 法律同 時(shí)規(guī) 定，公司所有的 監(jiān) 事 對(duì) 公司的 業(yè)務(wù) 和 帳冊(cè) 均有平等的無(wú)差 別 的 監(jiān) 督 檢查權(quán) ， 監(jiān) 事 長(zhǎng) 或常 務(wù)監(jiān) 事不得阻 撓 或妨礙其他 監(jiān) 事行使 職權(quán) 。 ? 我 國(guó) 公司法 規(guī) 定， 進(jìn) 入 監(jiān) 事 會(huì) 的 職 工代表由公司 職 工民主 選舉產(chǎn)生， 監(jiān) 事 會(huì) 中的股 東 代表，在公司 創(chuàng)辦 之初由 發(fā) 起人 選 任，若公司 為 募集 設(shè) 立的 則 由 創(chuàng) 立 會(huì)選 任，公司成立后由股 東 大 會(huì)選 任。 這種監(jiān) 督權(quán) 必 須 同 決 策機(jī) 構(gòu) 和 執(zhí) 行機(jī) 構(gòu) 履行的 決 策 權(quán) 和 執(zhí) 行 權(quán) 分 開(kāi) ，這樣 才能形成有效的 牽 制和制衡 關(guān) 系。 ? 監(jiān) 事 會(huì) 是作 為 同董事 會(huì)并 列的機(jī) 構(gòu) (德 國(guó) 的 監(jiān) 事 會(huì) 例外 )， 發(fā)揮監(jiān) 督 職 能。 純 粹的 CEO職 位的示范性 說(shuō) 明 ? 通 過(guò) 提供 經(jīng)營(yíng) 理念 來(lái)領(lǐng)導(dǎo) 公司（ 營(yíng) 造企 業(yè) 文化、 維 持工作氛 圍 ） ? 為 公司制 訂 能 創(chuàng) 造價(jià) 值 的 長(zhǎng) 期 戰(zhàn) 略 與遠(yuǎn) 景， 并 推薦 給 董事 會(huì) ? 制 訂 能支持公司 長(zhǎng) 期 戰(zhàn) 略的年度 業(yè)務(wù)計(jì)劃 和 預(yù) 算， 并 推薦 給 董事 會(huì) ? 制 訂并監(jiān) 督重大公司政策的 實(shí) 施，確保公司日常事 務(wù) 得到恰 當(dāng) 的管理 ? 確定公司有一 個(gè) 在 CEO領(lǐng)導(dǎo) 下的有效的管理 隊(duì) 伍， 并 有一 個(gè)積極 的管理 隊(duì) 伍 發(fā) 展和 換屆計(jì)劃 ? 與 董事 會(huì) 合作，確保有一 個(gè) 有效的 CEO的 繼 任 計(jì)劃 ? 擔(dān)任公司的主要代言人 監(jiān) 事 會(huì) 的 職權(quán) ? 檢查 公司的 財(cái)務(wù) ,隨時(shí)審閱 和 審查 公司 帳冊(cè) 文件， 并 有 權(quán) 要求董事 會(huì) 、經(jīng) 理向其提供情 況匯報(bào) ? 選 派 監(jiān) 事列席董事 會(huì)會(huì)議 ，了解 會(huì)議 情 況 ? 對(duì) 董事、 經(jīng) 理 執(zhí) 行公司 職務(wù)時(shí)違 反法律、法 規(guī) 或者公司章程的行 為進(jìn)行 監(jiān) 督 ? 當(dāng) 董事和 經(jīng) 理的行 為損 害公司的利益 時(shí) ，要求董事和 經(jīng) 理予以 糾 正 ? 提 議 召 開(kāi)臨時(shí) 股 東 大 會(huì) ， 審 核董事 會(huì)編 制的提交 給 股 東 大 會(huì) 的各 種報(bào)表， 并 把 審 核意 見(jiàn) 向股 東 大 會(huì)報(bào) 告 ? 當(dāng) 董事 為 本人或他人 與 公司 發(fā) 生交涉或 訴訟關(guān) 系 時(shí) ，可以充 當(dāng) 公司代表 ? 在 監(jiān) 事 會(huì) 需