【正文】 未及時告知職員已轉(zhuǎn)正信息及相關(guān)薪金待遇重大風(fēng)險(xiǎn)2物業(yè)公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表人力資源物業(yè)公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表 序號風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)事項(xiàng)（擔(dān)心的事項(xiàng)）風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)子事項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)說明（利益分析、不確定性、不良后果） 風(fēng)險(xiǎn)類別社保與商業(yè)保險(xiǎn)社?；蛏虡I(yè)保險(xiǎn)未及時購買、漏買部分月份或未及時停保等，或輸入姓名/ 身份證號碼錯誤重大風(fēng)險(xiǎn)工傷申報(bào) 因?yàn)椴患皶r申報(bào)或虛假申報(bào)存在的風(fēng)險(xiǎn) 重大風(fēng)險(xiǎn)勞動合同1 . 新員工未簽署“勞動合同簽署聲明”，或者簽署聲明時間比入職時間早或晚2 . 合同涂改、空白、缺項(xiàng)、填錯等3 . 合同中：試用期工資和正式工資4 . 沒有簽署日期，或者填錯等勞動合同（首簽），日期比入職日期超出一個月5 . 無合同簽收備案表，合同未按手印6 . 相關(guān)工作內(nèi)容、加班限定、內(nèi)部調(diào)動、保密約定等條款監(jiān)控重大風(fēng)險(xiǎn)考核控制1 . 月度考核匯總表沒有填寫考核時間、無部門負(fù)責(zé)人簽字2 . 季度考核面談表無考核雙方簽名確認(rèn)，需改進(jìn)人員考核結(jié)果沒有明確告知本人重大風(fēng)險(xiǎn)離職手續(xù)1 . 離職手續(xù)表交接處無相關(guān)責(zé)任人簽名（只填寫“無”）2 . 無部門負(fù)責(zé)人簽名3 . 轉(zhuǎn)正人員離職，無離職詳細(xì)原因及管理意見4 . 部門主動解除員工勞動合同關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)5 . 需要重點(diǎn)提醒月末月初請假的風(fēng)險(xiǎn)：離職傾向 鎖定工資 做好交接或不予批假 重點(diǎn)關(guān)注6 . 按公司現(xiàn)行規(guī)定，人員離職后由公司出資培訓(xùn)并簽署協(xié)議的，需按協(xié)議約定扣除相應(yīng)費(fèi)用7 . 離職人員在公司管理系統(tǒng)中未及時鎖定重大風(fēng)險(xiǎn)人員調(diào)配1 . 公司內(nèi)部部門間調(diào)動存在先有調(diào)動事實(shí)，后上報(bào)人力資源部，導(dǎo)致員工在公司管理系統(tǒng)中資料未作調(diào)整，工資成本劃分出現(xiàn)差異2 . 部門未及時與員工溝通調(diào)動情況而引發(fā)員工投訴重大風(fēng)險(xiǎn)人力資源2物業(yè)公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表物業(yè)公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表 序號風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)事項(xiàng)（擔(dān)心的事項(xiàng)）風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)子事項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)說明（利益分析、不確定性、不良后果） 風(fēng)險(xiǎn)類別審計(jì) 通過第三方會計(jì)審計(jì)暴露公司財(cái)物重大問題而引發(fā)的官司 重大風(fēng)險(xiǎn)政府關(guān)系 經(jīng)稅務(wù)、物價等政府部門查處而引發(fā)的問題 重大風(fēng)險(xiǎn)員工違法行為 員工違反公司財(cái)務(wù)制度，存在貪污受賄等不法行為 重大風(fēng)險(xiǎn)停車場發(fā)票的重復(fù)使用車場收費(fèi)員對于客戶遺棄的停車發(fā)票不作廢票處理，重復(fù)使用 重大風(fēng)險(xiǎn)票據(jù)核銷 財(cái)務(wù)記賬在先，部門票據(jù)核銷在后，財(cái)務(wù)同核銷相分離 重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)票開具 發(fā)票的開具缺乏監(jiān)督，存在未收款先開票的行為 重大風(fēng)險(xiǎn)家政收費(fèi)管理 家政人員直接向客戶收取現(xiàn)金 重大風(fēng)險(xiǎn)代收款項(xiàng) 職員私自接受業(yè)主委托，代業(yè)主收取房租，代購商品等行為 重大風(fēng)險(xiǎn)備用金管理1 . 部門備用金存入個人賬戶2 . 備用金的存折與密碼由一人保管重大風(fēng)險(xiǎn)資金的轉(zhuǎn)存1 . 擅自開通網(wǎng)上企業(yè)銀行，通過備用金個人賬戶進(jìn)行資金轉(zhuǎn)款的2 . 員工外出存款被盜、被搶重大風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)飽和收入 飽和收入的數(shù)據(jù)缺乏核對 重大風(fēng)險(xiǎn)印鑒管理 工作人員隨意使用公司專用章 重大風(fēng)險(xiǎn)采購管理 采購物資品質(zhì)不能滿足現(xiàn)場工作要求，采購過程不受監(jiān)控 重大風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)管理3物業(yè)公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表物業(yè)公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表 序號風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)事項(xiàng)（擔(dān)心的事項(xiàng)）風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)子事項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)說明（利益分析、不確定性、不良后果） 風(fēng)險(xiǎn)類別采購行為 采購人員獲取折扣，侵占公司收入 重大風(fēng)險(xiǎn)供方的評估及監(jiān)控 部門供方評估未按要求進(jìn)行，監(jiān)控流于形式 重大風(fēng)險(xiǎn)存取款 員工外出存取現(xiàn)金被搶 重大風(fēng)險(xiǎn)合同款項(xiàng) 對外分期付款、保修款類合同的付款 重大風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)非正常使用 對固定資產(chǎn)非正常維修、非正常報(bào)廢的管理 重大風(fēng)險(xiǎn)倉庫物資 倉庫管理員每月月末未盤點(diǎn)登記賬本 重大風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主長時間拖欠費(fèi)用 一般風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主集體拒交費(fèi)用 重大風(fēng)險(xiǎn)物業(yè)管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一 一般風(fēng)險(xiǎn)水電費(fèi)的拖欠 一般風(fēng)險(xiǎn)員工收到假幣導(dǎo)致公司損失 一般風(fēng)險(xiǎn)拖欠不動產(chǎn)經(jīng)營、增值服務(wù)款項(xiàng) 一般風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)管理3物業(yè)公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)物業(yè)公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表 序號風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)事項(xiàng)（擔(dān)心的事項(xiàng)）風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)子事項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)說明（利益分析、不確定性、不良后果） 風(fēng)險(xiǎn)類別員工損公肥私、貪污盜竊或監(jiān)守自盜 重大風(fēng)險(xiǎn)獵頭公司挖人 一般風(fēng)險(xiǎn)員工消極怠工、激烈沖突、集體跳槽 重大風(fēng)險(xiǎn)高空作業(yè)不安全生產(chǎn) 重大風(fēng)險(xiǎn)電器設(shè)備違規(guī)操作 一般風(fēng)險(xiǎn)道閘砸人剮車（失靈、誤操作、無防砸車裝置） 重大風(fēng)險(xiǎn)出入口活動地樁（沒有設(shè)置、沒有使用、地光上無反光紙或反光漆、地樁強(qiáng)度不夠重大風(fēng)險(xiǎn)車輛進(jìn)出沒有檢查（進(jìn)入車輛車況檢查、進(jìn)入危險(xiǎn)品、外出可疑物品、無牌車輛進(jìn)入）重大風(fēng)險(xiǎn)占道停放、占位停放等而引發(fā)的糾紛 一般風(fēng)險(xiǎn)車場標(biāo)識不全 一般風(fēng)險(xiǎn)地下車場燈光太暗，入口光線太強(qiáng)影響司機(jī)視線導(dǎo)致事故 一般風(fēng)險(xiǎn)車場指揮員指揮不當(dāng)或指揮錯誤導(dǎo)致事故發(fā)生 一般風(fēng)險(xiǎn)車場內(nèi)出現(xiàn)交通事故致車輛受損、設(shè)施受損或致人死亡 重大風(fēng)險(xiǎn)車輛刮擦、人為劃車、墜物砸車 一般風(fēng)險(xiǎn)收發(fā)卡、收發(fā)票管理，車輛出入口崗流程不合理 重大風(fēng)險(xiǎn)安全管理類4物業(yè)公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表內(nèi)部管理類車場管理類物業(yè)公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)表 序號風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)事項(xiàng)（擔(dān)心的事項(xiàng)）風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)子事項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)說明（利益分析、不確定性、不良后果） 風(fēng)險(xiǎn)類別路燈/ 草坪燈柱松動、路燈/ 草坪燈罩松動或破裂，導(dǎo)致業(yè)主財(cái)產(chǎn)損失 一般風(fēng)險(xiǎn)娛樂設(shè)施松動、娛樂設(shè)施尖角或局部變形、休閑凳椅松動或尖角 重大風(fēng)險(xiǎn)工具、材料等高空墜落，陽臺花盆等物品墜落 重大風(fēng)險(xiǎn)特殊季節(jié)的臺風(fēng)、暴雨引起的物品墜落等 重大風(fēng)險(xiǎn)電梯轎廂安全呼救按鈕、轎廂照明、電梯困人、電梯保養(yǎng)或維修時的防護(hù)欄及提示標(biāo)識重大風(fēng)險(xiǎn)小區(qū)內(nèi)出現(xiàn)交通事故致車輛受損、設(shè)施受損或致人死亡 重大風(fēng)險(xiǎn)兒童掉入園區(qū)水系中 重大風(fēng)險(xiǎn)兒童戲水觸電 重大風(fēng)險(xiǎn)園區(qū)水系內(nèi)物體傷人 一般風(fēng)險(xiǎn)園區(qū)植物扎傷人 一般風(fēng)險(xiǎn)園區(qū)積水、路面結(jié)冰導(dǎo)致跌落、滑倒 一般風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主寵物傷人 一般風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主間或業(yè)主與外來人員打架斗毆導(dǎo)致受傷或死亡的 重大風(fēng)險(xiǎn)入室盜竊 一般風(fēng)險(xiǎn)入室搶奪