【正文】 “元要素”及其供應者 ? 勞動與勞動者 ? 資本與資本供應者 ? 知識與經營者 兩點補充 ? 參與者角色的重疊 ? 參與者類群的非凝滯性 知識 資本 勞動 產品市場 資本市場 勞動市場 物質要素市場 產品市場社會文化環(huán)境 政治法律環(huán)境 技術環(huán)境 經濟環(huán)境 2）關系因子 ? 權力關系 ? 利益關系 ? 權力關系與利益關系的邏輯一致性 ? 資本邏輯的企業(yè)制度 ? 勞動邏輯的企業(yè)制度 ? 知識邏輯的企業(yè)制度 ? 綜合邏輯的企業(yè)制度 資本邏輯 的企業(yè)制度 勞動邏輯 的企業(yè)制度 知識邏輯 的企業(yè)制度 綜合邏輯 的企業(yè)制度 基本邏輯 權力派生于資本，利益歸屬于資本所有者 權力派生于勞動，利益歸屬于勞動者 權力派生于知識，利益由經營者支配 權力共使，利益分享，風險共擔 權力關系 資本 主體，支配者，雇傭者 被使用的要素 被使用的要素（理論上的主體，實踐中的被支配者） 決策權力系統(tǒng)的共同主體，執(zhí)行權力系統(tǒng)的受支配者 勞動 受支配者，被雇傭者 決策權力系統(tǒng)的主體，執(zhí)行權力系統(tǒng)的受支配者 知識 決策權力系統(tǒng)的受支配者，執(zhí)行權力系統(tǒng)的支配者 權力的實際主宰 決策系統(tǒng)的共同主體，執(zhí)行權力系統(tǒng)的支配者 利益關系 資本 占有最終成果，變動 成本的一部分，確定 成本的一部分，或雖以成果分享的形式實現，但相對固定 各類參與者均通過分享成果實現利益 勞動 成本的一部分，確定 共同占有最終成果，變動 知識 主要收入具有成本性質，部分源于成果分享 支配最終成果 現實的對應 股份企業(yè)制度 國有企業(yè)制度 自治企業(yè)制度 經理企業(yè)制度 未來的選擇？ 課外閱讀文獻 ? Alchian, Demsetz, 1972, Production, Information Costs, and Economic Organization ? Coase, 1937, The Nature of the Firm ? Demsetz, 1983, The Structure of Ownership and the Theory of the Firm ? Densetz, 1985, The Structure of Corporate Ownership: Causes and Consequences ? Grossman, Sanford J. and Hart, 1986, The Costs and Benefits of Ownership: A Theory of Vertical and Lateral Integration ? Jensen, Meckling, 1976, Theory of the Firm Managerial Behavior, Agency Costs and Ownership Structure ? Knight, 1921, Risk, Uncertainty and Profit ? Milgrom, Roberts, 1990, Bargaining Costs, Influence costs, and Organization of Economic Activity ? Williamson, 1988, The Logic of Economic Organizations ? Williamson, 1985, The Economic Institutions of Capitalism: Firms, Markets, and Relational Contracting. ? Williamson, Wachter and Harris, 1975, Understanding the Employment Relation 。后者在契約關系中分別或同時充當了“發(fā)起人”的角色，其原因是他們提供了企業(yè)經營的“元要素”。 企業(yè)制度的地位 ? 影響微觀經濟效率、從而影響宏觀經濟增長的深層次原因 ? 其完善、調整是提高企業(yè)經營績效的重要途徑 ? 對于中國當前體制改革的特殊意義 ——債轉股？ ? 合適的經營者選擇問題 ? 國有資產保值增值問題 ? 政企分開問題 二 .企業(yè)制度的主要類別及其核心觀點 1. 分類的基本因子 2. 企業(yè)制度的幾種主要模式 3. 綜合比較 1）參與者因子： Ⅰ. 連接點理論：企業(yè)和大多數其他社會組織一樣，是一種法律虛構的組織，其職能是為個人之間的一組契約關系充當連接點。 許多不同定義： ? 企業(yè)財產關系的組織形式 ? 企業(yè)組織結構 這里的定義 ? 規(guī)定或調節(jié)企業(yè)內部不同參與者之間權力關系和利益關系的基本原則或標準的總和。 現 根據上述特征，欲求企業(yè)的經營有效，企業(yè)制度必須解決三個基本問題： 1. 充分利用能夠籌集到的各種資源，使有限的投入獲得盡可能多的有效產出 2. 選擇正確的經營方向、內容和規(guī)模，使產品符合社會需要，以保證產品價值的實現 3. 引導參與者的行為選擇，誘發(fā)他們提供企業(yè)所需的貢獻，形成實現企業(yè)目標所需的合力 企業(yè)制度的基本功能 ? 導向功能：企業(yè)制度指導企業(yè)經營方向的選擇，引導稀缺資源的配臵和使用 ? 激勵功能：企業(yè)制度誘導各類參與者提供符合企業(yè)要求的貢獻 ? 協調功能：通過制度安排，使各類參與者在企業(yè)經營的不同時空朝共同的方向努力，使他們提供的不同貢獻形成有利于實現企業(yè)目標的合力 企業(yè)制度的功能實現 ? 經營權力的分配：決定不同參與者在企業(yè)活動組織中的相對地位，也影響著企業(yè)經營的方向、內容和規(guī)模的選擇，協調不同參與者的貢獻。外部環(huán)境的任何變化，都不是直接的、自動的引起企業(yè)的行為調整，而是只能通過影響企業(yè)內部不同成員的行為選擇，或者通過改變不同成員在相互作用中的關系來發(fā)揮作用。作為理性經濟人，效用最大化的追求使得企業(yè)對外部環(huán)境的任何具體變化都會自動做出合理反應。企業(yè)效率是企業(yè)行為選擇的結果。 集合性 ? 企業(yè)是人的集合體。而只有當消費者意識到某種產品具有符合要求的功能，可以滿足其在精神或物質上的需要時，購買行為才會發(fā)生。 ? 在經營過程中，企業(yè)之所以選擇生產某種特定的產品，并不是為了企業(yè)自身的直接使用或其成員的直接消費，而是希望通過產品的銷售獲得貨幣收入，補償生產過程中的消耗，并有所剩余，以便在下階段的活動中取得更新或更多的生產條件，使經營循環(huán)得以繼續(xù)或在更大的規(guī)模上進行。而企業(yè)在經營過程中的任一時點能夠動員的資金能力總是有限的，它不可能隨心所欲的從外部獲得內部活動所需的任何生產條件。 ? 企業(yè)內部的有限獲取能力：任何經濟資源的獲取都必須付出一定的代價。德魯克 企業(yè)經營的八大目標 ? 營銷 ? 創(chuàng)新 ? 人力資源 ? 財務 實物資源 生產力 社會責任 利潤 —— 彼得 企業(yè)的目的只有一個適當的定義：創(chuàng)造顧客。企業(yè)的目的必須存在于企業(yè)本身之外。 ? 不能以利潤來界定和解釋企業(yè)。 蓋茨 1979年創(chuàng)業(yè)時只有 1000美元， 1995年已經是擁有 139億美元財富，持有 ，在這里，更是勞動雇傭資本，而不是資本雇傭勞動。特別是一些高新技術產業(yè)中的企業(yè)，其創(chuàng)業(yè)所依靠的主要不是資本，而是創(chuàng)業(yè)者個人的才能和知識，資本的獲得和財富的積累都是由知識勞動推動的。表面來看，這與資本家出任管理者的情況沒有什么差別，實際上，這里存在著一個反向的過程。 能力與資本合作伴隨著問題 ? 給資本家糾正錯誤的機會，使管理者免受不公正待遇 ? 作為外部成員的資本所有者在資本使用方面取得部分發(fā)言權以規(guī)避資本遭受濫用的危害 ? 對管理者的嚴重的激勵問題，給予其部分剩余的分享待遇 ? 大量資本所引發(fā)的監(jiān)督成本集中而監(jiān)督利益分散的監(jiān)督激勵問題 ? 答案：一個有效的股票市場！ 資本主義企業(yè)：后現代式企業(yè)和企業(yè)制度 ? 在管理者分享部分剩余的各種安排中，使其占有企業(yè)股份的一個相應的部分。這里發(fā)生了委托權的分配和剩余權的分割問題。 ? 經營決策主導不確定性：管理者較高的重要性 ? 經營決策的監(jiān)督成本較高：管理者的監(jiān)督優(yōu)勢 ? 月光下的工人和樹蔭下的工人 資本主義企業(yè)：現代企業(yè)和股份公司制度 財產所有權和企業(yè)所有權是分離的。 古典式企業(yè) 和 企業(yè)制度 現代企業(yè) 和 股份公司制度 后現代式企業(yè)和 企業(yè)制度 資本主義企業(yè)：古典式企業(yè)和企業(yè)制度 ? 財產所有權和企業(yè)所有權是高度統(tǒng)一的，資本家也是管理者，雇傭關系和委托 — 代理關系是簡單的和清楚的，資本家是委托人，工人是代理人，資本家取得全部剩余，工人只拿固定收入。 ? 企業(yè)最大化利潤，家庭最大化效用。 如何維護核心能力 ? “破窗理論” ? 紐約的地鐵 ? 堅決懲罰觸犯企業(yè)核心價值觀念的行為 問題 ? 在新經濟背景下，企業(yè)的邊界是如何確定的？ ? 新的組織形式（虛擬企業(yè)，策略聯盟，特許經營）對于企業(yè)規(guī)模的界定的修正意義？ ? 美英的中小企業(yè)與日德的中小企業(yè)在理論上的解釋？ ? 國有企業(yè)改革中對于剩余索取權和剩余控制權的分配以及相應的激勵政策的制定？ ? 員工投入的專用性資產對于其談判地位的削弱效應？ ? 企業(yè)家的自我甄別、自我選擇的機制？ ? 企業(yè)家區(qū)別于普通勞動者和資本所有者的特質？ ? 所有權和經營權相分離果真是國有企業(yè)改革的最優(yōu)選擇么？ ? 合伙制企業(yè)的有效治理結構應當是怎樣的？ ? 你對于企業(yè)理論的發(fā)展和現狀有什么樣的理解和觀點？有什么樣的預測？ 第二部分 企業(yè)制度 一 . 企業(yè)及企業(yè)制度 二 . 企業(yè)制度的主要類別及其核心觀點 一 .企業(yè)及企業(yè)制度 1. 什么是企業(yè) 2. 回顧企業(yè)制度的變遷 3. 企業(yè)的目的和功能 4. 企業(yè)的特征 5. 企業(yè)制度的基本功能 6. 企業(yè)制度的定義及其地位 現實的角度： ? 企業(yè)是國民經濟的細胞 ? 企業(yè)是經濟活動的基本單位 ? 企業(yè)是現代微觀經濟的主要組織形式 ? 從事產品的生產和銷售并以此來表現其社會存在的組織 企業(yè)究竟是什么？？？ 在企業(yè)理論中的解釋 ? 在標準微觀經濟學中，企業(yè)是經濟中的基本生產單位，家庭是消費單位。 5. 帶不走 —— 不可替代性。 4. 買不來 —— 不可交易性。 3. 溜不掉 —— 一定的延展性，能為企業(yè)打開多種產品市場提供支持，對企業(yè)一系列產品或服務的競爭力都有促進作用。專長的獨特性在很大程度上由其賴以存在的基礎所決定。