【正文】 貿(mào)易創(chuàng)生和貿(mào)易轉(zhuǎn)向是美國經(jīng)濟學家范納在他貿(mào)易創(chuàng)生和貿(mào)易轉(zhuǎn)向是美國經(jīng)濟學家范納在他
。（一）關(guān)稅同盟理論（一）關(guān)稅同盟理論 關(guān)稅同盟理論中有兩個重要的概念：貿(mào)易創(chuàng)生和關(guān)稅同盟理論中有兩個重要的概念：貿(mào)易創(chuàng)生和貿(mào)易轉(zhuǎn)向。 關(guān)稅同盟理論從靜態(tài)的角度論證了締結(jié)關(guān)稅同盟所帶來關(guān)稅同盟理論從靜態(tài)的角度論證了締結(jié)關(guān)稅同盟所帶來的經(jīng)濟效益，大市場理論從動態(tài)的角度分析了區(qū)域經(jīng)濟的經(jīng)濟效益，大市場理論從動態(tài)的角度分析了區(qū)域經(jīng)濟一體化帶來的經(jīng)濟效益，協(xié)議性分工理論從規(guī)模經(jīng)濟使一體化帶來的經(jīng)濟效益，協(xié)議性分工理論從規(guī)模經(jīng)濟使生產(chǎn)成本降低的角度探討了區(qū)域經(jīng)濟一體化經(jīng)驗效應產(chǎn)生產(chǎn)成本降低的角度探討了區(qū)域經(jīng)濟一體化經(jīng)驗效應產(chǎn)生的根源。體化經(jīng)濟效益的方法。一定?，F(xiàn)實不體化到貨幣一體化，經(jīng)濟政策一體化等。濟一體化。是世界經(jīng)濟一化。策及措施。在這個多國經(jīng)濟聯(lián)盟的區(qū)國的經(jīng)濟聯(lián)盟。極發(fā)展對外經(jīng)濟貿(mào)易合作。革，提高競爭能力。對于發(fā)展中國家來說，必須加強本國經(jīng)濟體制的改要?！　撜f，外因是變化的條件，內(nèi)因是變化的根據(jù)。國家自身的力量。為本國經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造一個良好的外部條件?！　∵@種分析和論述是正確的。的貿(mào)易規(guī)則。進口替代發(fā)展戰(zhàn)略，在封閉性的經(jīng)濟中實現(xiàn)良性循環(huán)。際分工格局，才有可能從惡性循環(huán)中解脫出來。社會生活條件日趨惡化。上的不平等關(guān)系，前者愈來愈富后者越來越窮。國家在社會經(jīng)濟方面都居于劣勢地位。地區(qū)）。理論最為著名。阿明等。題，共同制定對所有國家都有利的辦法。段。使用武力為主要手段。首要位置。程。上進行討論。響?！　∑渲杏纫钥鐕M織的作用更為突出。變得復雜化、多樣化。部關(guān)系。（１）多渠道的社會聯(lián)系。關(guān)系的社會。他們認為，當代世界已經(jīng)與現(xiàn)實主義描奈提出的。）現(xiàn)代科學技術(shù)的發(fā)展。）內(nèi)政外交的重點發(fā)生變化。）核武器的威懾作用。這一觀點促使相互依賴理論迅速發(fā)展起來了。種敏感的反映關(guān)系?；ヒ蕾嚴碚摰难芯砍晒?。到發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的相互依賴關(guān)系。如當時的歐共體。年代初開始的。策也會影響到其他國家。受到別國經(jīng)濟事件的發(fā)生和政策影響。這個定義通常包含這兩個內(nèi)容。國家的行為和政策。互依賴關(guān)系的基礎。其中，在經(jīng)濟方面的表現(xiàn)最為突出?；ブ萍s關(guān)系。重要的指導意義。家的生產(chǎn)和消費都成為世界性的了。濟學界最權(quán)威、最全面的理論體系。鄧寧不僅將這）。n 東道國諸如東道國諸如 產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)業(yè)集聚 等的網(wǎng)絡融合所形成的不可轉(zhuǎn)移和難等的網(wǎng)絡融合所形成的不可轉(zhuǎn)移和難以復制的競爭優(yōu)勢以復制的競爭優(yōu)勢 。用公式表示為：公式表示為：國際直接投資國際直接投資 =所有權(quán)優(yōu)勢（所有權(quán)優(yōu)勢（ O）） +內(nèi)內(nèi)部化優(yōu)勢（部化優(yōu)勢（ I）） +區(qū)位優(yōu)勢（區(qū)位優(yōu)勢（ L））東道國的東道國的 區(qū)位優(yōu)勢區(qū)位優(yōu)勢n 要素成本因素，即接近供應來源、勞動力成本、原料成要素成本因素，即接近供應來源、勞動力成本、原料成本、運輸成本；本、運輸成本；n 市場因素，包括東道國市場規(guī)模、地理位置、市場增長潛市場因素，包括東道國市場規(guī)模、地理位置、市場增長潛力、同顧客密切聯(lián)系的程度、現(xiàn)有市場競爭程度；力、同顧客密切聯(lián)系的程度、現(xiàn)有市場競爭程度；n 政府政策因素，即政府通過減少對外國直接投資的限制性政府政策因素，即政府通過減少對外國直接投資的限制性政策條款，給予外商投資企業(yè)稅收、貸款等方面的優(yōu)惠政政策條款，給予外商投資企業(yè)稅收、貸款等方面的優(yōu)惠政策，將直接增加策，將直接增加 FDI流入量；流入量；n 投資環(huán)境因素，它涵蓋了政治、經(jīng)濟、社會、法制等方面投資環(huán)境因素，它涵蓋了政治、經(jīng)濟、社會、法制等方面，是投資者對東道國的一個整體評估。 雁行模式雁行模式 （（ 四）國際生產(chǎn)折衷理論四）國際生產(chǎn)折衷理論(The Eclectic Theory of International Production)n 理論背景：英國里丁大學教授鄧寧理論背景：英國里丁大學教授鄧寧 ， 1976n 理論主要內(nèi)容：由三個核心優(yōu)勢理論組成，他們是：源理論主要內(nèi)容：由三個核心優(yōu)勢理論組成，他們是：源自海默壟斷優(yōu)勢理論的所有權(quán)優(yōu)勢（自海默壟斷優(yōu)勢理論的所有權(quán)優(yōu)勢（ Ownership Advantage）；源自巴克利、卡森等內(nèi)部化理論的內(nèi)）；源自巴克利、卡森等內(nèi)部化理論的內(nèi)部化優(yōu)勢（部化優(yōu)勢（ Internalization Advantage ）；）；以及源自較系統(tǒng)的區(qū)位經(jīng)濟學理論、戈登直接投資區(qū)位選以及源自較系統(tǒng)的區(qū)位經(jīng)濟學理論、戈登直接投資區(qū)位選擇理論的區(qū)位優(yōu)勢（擇理論的區(qū)位優(yōu)勢（ Location Advantage ））n 簡稱簡稱 OIL優(yōu)勢優(yōu)勢n 理論認為：企業(yè)對外直接投資的產(chǎn)生理論認為：企業(yè)對外直接投資的產(chǎn)生是企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)是企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢三大因素綜合作用的結(jié)果。隨著國際資本的進入及一國工業(yè)化的發(fā)展，某產(chǎn)業(yè)會本的進入及一國工業(yè)化的發(fā)展，某產(chǎn)業(yè)會逐漸衰落，并將轉(zhuǎn)移到低一個梯級的國家逐漸衰落，并將轉(zhuǎn)移到低一個梯級的國家和地區(qū)，通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移形成產(chǎn)業(yè)替代，推和地區(qū)，通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移形成產(chǎn)業(yè)替代，推動產(chǎn)業(yè)升級。小澤輝智：動態(tài)比較優(yōu)勢投資理論小澤輝智：動態(tài)比較優(yōu)勢投資理論n 主要內(nèi)容：一國的產(chǎn)業(yè)成長經(jīng)歷了進口產(chǎn)主要內(nèi)容：一國的產(chǎn)業(yè)成長經(jīng)歷了進口產(chǎn)品、進口替代、出口導向等幾個階段，而品、進口替代、出口導向等幾個階段，而產(chǎn)業(yè)升級依次分為勞動和資源密集型、技產(chǎn)業(yè)升級依次分為勞動和資源密集型、技術(shù)密集和資本密集三個梯級。 它否認了壟斷因素在對外直接投資中的作、它否認了壟斷因素在對外直接投資中的作用，回避了發(fā)達國家通過對外直接投資維護用，回避了發(fā)達國家通過對外直接投資維護不合理的國際分工格局的后果。局限：局限： 把對外直接投資截然分成兩種類型、把對外直接投資截然分成兩種類型：美國式的貿(mào)易替代型和日本式的貿(mào)易創(chuàng)造：美國式的貿(mào)易替代型和日本式的貿(mào)易創(chuàng)造型，無論在理論上還是在現(xiàn)實生活中都很難型，無論在理論上還是在現(xiàn)實生活中都很難站住腳。n 理論評價：理論評價：貢獻：貢獻： 小島清的這一理論，反映了當時日、小島清的這一理論，反映了當時日本對外直接投資的特點。針對日本對外直接投資行為的解釋釋 n 理論的主要內(nèi)容：對外直接投資應該從本國理論的主要內(nèi)容：對外直接投資應該從本國（投資國）已經(jīng)處于或即將陷于比較劣勢的（投資國）已經(jīng)處于或即將陷于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)（可稱為邊際產(chǎn)業(yè)）依次進行，而這些產(chǎn)業(yè)（可稱為邊際產(chǎn)業(yè)）依次進行，而這些產(chǎn)業(yè)是東道國具有明顯優(yōu)勢或潛在比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)是東道國具有明顯優(yōu)勢或潛在比較優(yōu)勢的部門。 三、比較優(yōu)勢投資理論三、比較優(yōu)勢投資理論(Theory of Comparative Advantage to Investment)n 理論背景：日本一橋大學小島清教授理論背景：日本一橋大學小島清教授 ， 70年代中期。 ”局限：它解釋的只是跨國公司行為的充分條件，即跨國局限：它解釋的只是跨國公司行為的充分條件，即跨國公司通過本身的財務和組織管理以發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部效率公司通過本身的財務和組織管理以發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部效率的機能，沒有對跨國公司行為的必要條件，即跨國公的機能，沒有對跨國公司行為的必要條件，即跨國公司通過其生產(chǎn)和銷售活動以滿足消費者的需求的機能司通過其生產(chǎn)和銷售活動以滿足消費者的需求的機能給予說明和解釋。理論評價：理論評價：貢獻：不僅解釋了發(fā)達國家對外投資行為也可以解釋發(fā)貢獻：不僅解釋了發(fā)達國家對外投資行為也可以解釋發(fā)展中國家，被稱為展中國家，被稱為 “通論。n 巴克利在巴克利在 《《 跨國公司的未來跨國公司的未來 》》 一書中指出：一書中指出：影響企業(yè)交易成本從而導致市場內(nèi)部化的因影響企業(yè)交易成本從而導致市場內(nèi)部化的因素有四個，即產(chǎn)業(yè)特定因素、區(qū)域因素、國素有四個，即產(chǎn)業(yè)特定因素、區(qū)域因素、國家因素和企業(yè)因素。n （（ 3）內(nèi)部化超越國界時就產(chǎn)生了跨國公）內(nèi)部化超越國界時就產(chǎn)生了跨國公司。n （（ 2）當生產(chǎn)要素特別是中間產(chǎn)品的市場不）當生產(chǎn)要素特別是中間產(chǎn)品的市場不完全時，企業(yè)就有可能統(tǒng)一管理經(jīng)營活動，完全時，企業(yè)就有可能統(tǒng)一管理經(jīng)營活動，以內(nèi)部市場取代外部市場。 ” n 內(nèi)部化理論建立在三個假設的基礎上：內(nèi)部化理論建立在三個假設的基礎上：n （（ 1）企業(yè)在不完全市場上從事經(jīng)營的目的）企業(yè)在不完全市場上從事經(jīng)營的目的是追求利潤的最大化。研究對象是發(fā)達國家跨國公司家跨國公司n 所謂內(nèi)部化是指：所謂內(nèi)部化是指： “把市場建立在公司內(nèi)把市場建立在公司內(nèi)部的過程，以內(nèi)部市場取代原來的外部部的過程，以內(nèi)部市場取代原來的外部市場，公司內(nèi)部的轉(zhuǎn)移價格起著潤滑內(nèi)市場，公司內(nèi)部的轉(zhuǎn)移價格起著潤滑內(nèi)部的作用，使內(nèi)部市場像外部市場一樣部的作用，使內(nèi)部市場像外部市場一樣有效的發(fā)揮作用。 局限：對中小企業(yè)及發(fā)展中國家對外直接投資沒有進行分局限：對中小企業(yè)及發(fā)展中國家對外直接投資沒有進行分析析二、內(nèi)部化理論二、內(nèi)部化理論（（ The Internalization Theory））n 理論背景：理論背景： 英國里丁大學的教授巴克英國里丁大學的教授巴克萊萊 ，卡森，卡森 ， 1976。這一理論既解釋了跨國公司為了在更大范圍內(nèi)發(fā)揮壟斷優(yōu)勢而進行橫向投資，也解釋了跨國公司為了維發(fā)揮壟斷優(yōu)勢而進行橫向投資，也解釋了跨國公司為了維護壟斷地位而將部分工序，尤其勞動密集型工序，轉(zhuǎn)移到護壟斷地位而將部分工序，尤其勞動密集型工序，轉(zhuǎn)移到國外生產(chǎn)國外生產(chǎn) 的縱向投資，因而對跨國公司對外直接投資理論的縱向投資，因而對跨國公司對外直接投資理論發(fā)展產(chǎn)生很大影響。 它用壟斷和不完全競爭代替了完全競爭，并將國際直接它用壟斷和不完全競爭代替了完全競爭，并將國際直接投資同國際證券投資區(qū)別開來研究，從而成為跨國公司理投資同國際證券投資區(qū)別開來研究，從而成為跨國公司理論的基石。對美國壟斷優(yōu)勢的解釋： l資金優(yōu)勢l技術(shù)優(yōu)勢l規(guī)模優(yōu)勢l組織管理優(yōu)勢l信譽和商標優(yōu)勢n 理論評價：理論評價： 貢獻：該貢獻：該 理論的最大貢獻在于將研究從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)入生產(chǎn)理論的最大貢獻在于將研究從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)入生產(chǎn)領(lǐng)域。企業(yè)的壟斷有以下三類：企業(yè)的壟斷有以下三類：①① 市場壟斷優(yōu)勢：來自產(chǎn)品市場的不完全的優(yōu)勢，市場壟斷優(yōu)勢：來自產(chǎn)品市場的不完全的優(yōu)勢，如商標、產(chǎn)品差別、銷售技能、操作價格等；如商標、產(chǎn)品差別、銷售技能、操作價格等；②② 生產(chǎn)壟斷優(yōu)勢：是來自生產(chǎn)要素市場不完全的優(yōu)生產(chǎn)壟斷優(yōu)勢：是來自生產(chǎn)要素市場不完全的優(yōu)勢，如專利和專有技術(shù)、獲得資金的優(yōu)越條件、管勢，如專利和專有技術(shù)、獲得資金的優(yōu)越條件、管理技能等；理技能等；③③ 規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢，包括內(nèi)部和外部的規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢，包括內(nèi)部和外部的規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。n 所謂不完全競爭，是指由于技術(shù)壟斷、商標、產(chǎn)品所謂不完全競爭，是指由于技術(shù)壟斷、商標、產(chǎn)品差別及規(guī)模經(jīng)濟引起的，偏離完全競爭的市場結(jié)差別及規(guī)模經(jīng)濟引起的，偏離完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。美國經(jīng)濟學家海默， 20世紀世紀 60年代初提出年代初提出n 理論建立基礎：不完全競爭理論建立基礎：不完全競爭n 理論主要內(nèi)容：一個企業(yè)或公司之所以對外直理論主要內(nèi)容：一個企業(yè)或公司之所以對外直接投資，是因為它有比當?shù)赝惼髽I(yè)或公司有接投資，是因為它有比當?shù)赝惼髽I(yè)或公司有利的特定優(yōu)勢（利的特定優(yōu)勢（ Firmspecific Advantage),即：壟斷優(yōu)勢，擁有了這種優(yōu)勢的企業(yè)比當?shù)丶矗簤艛鄡?yōu)勢，擁有了這種優(yōu)勢的企業(yè)比當?shù)厣a(chǎn)能夠賺取更多的利潤。（三）生產(chǎn)要素國際轉(zhuǎn)移的原因（三）生產(chǎn)要素國際轉(zhuǎn)移的原因影響生產(chǎn)要素國際移動的因素各國之間的差異性 國際市場機制 跨國公司的發(fā)展 和擴大 各國經(jīng)濟發(fā)展水平的不平衡性 完全競爭市場 完全壟斷市場壟斷競爭市場 寡頭壟斷市場一體化多樣化生產(chǎn)要素在各國的差異性生產(chǎn)要素在各國的差異性 ,導致同一生產(chǎn)要素導致同一生產(chǎn)要素在不同國家產(chǎn)生價格差異；掌握技術(shù)優(yōu)勢在不同國家產(chǎn)生價格差異；掌握技術(shù)優(yōu)勢的國家因其競爭上的優(yōu)勢，為占領(lǐng)市場，的國家因其競爭上的優(yōu)勢，為占領(lǐng)市場，產(chǎn)生跨國移動的驅(qū)動力產(chǎn)生跨國移動的驅(qū)動力n 各國經(jīng)濟發(fā)展水平不平衡的表現(xiàn)：各國經(jīng)濟發(fā)展水平不平衡的表現(xiàn)：n 社會經(jīng)濟發(fā)展階段不同，有些國家進入知識經(jīng)濟社會經(jīng)濟發(fā)展階段不同，有些國家進入知識經(jīng)濟社會，有些國家處于工業(yè)社會階段，有些國家處社會，有些國家處于工業(yè)社會階段，有些國家處于農(nóng)業(yè)社會階段，各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在很大差異于農(nóng)業(yè)社會階段，各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在很大差異n 各國生產(chǎn)技術(shù)水平不同各國生產(chǎn)技術(shù)水平不同n 人民生活水平不同人民生活水平不同n n 國際直接投資理論國際直接投資理論 n 一、壟斷優(yōu)勢學說（美國一、壟斷優(yōu)勢學說（美國 海默）海默）n 二、內(nèi)部化理論（英國二、內(nèi)部化理論（英國 巴克利）巴克利）n 三、比較優(yōu)勢投資理論（日本三、比較優(yōu)勢投資理論（日本 小島清）小島清）n 四、國際企業(yè)生產(chǎn)折衷理論四、國際企業(yè)生產(chǎn)折衷理論 (英國英國 鄧寧鄧寧 )一、壟斷優(yōu)勢論一、壟斷優(yōu)勢論（（ Monopolistic Advantage Theory））n 理論背景：理論背景： 20世紀世紀 50年代美國跨國公司迅速發(fā)年代美國跨國公司迅速發(fā)展。 這些都為參與國際經(jīng)濟合作的國家和這些都為參與國際經(jīng)濟合作的國家和企業(yè)帶來了規(guī)模經(jīng)濟利益。 同時，通過國際間的經(jīng)濟合作擴大了產(chǎn)同時，通過國際間的經(jīng)濟合作擴大了產(chǎn)品的銷售市場。 生產(chǎn)要素的國際移動促使要素從豐裕國生產(chǎn)要素的國際移動促使要素從豐裕國家向稀缺國家移動，促進了生產(chǎn)要素在國際家向稀缺國家移動，促進了生產(chǎn)要素在國際間的互通有無和合理配置，為各國