【正文】 2023年 2月 2日星期四 5時(shí) 30分 14秒 17:30:142 February 2023 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 2023年 2月 2日星期四 下午 5時(shí) 30分 14秒 17:30: 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過(guò)于提升自我。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 :30:1417:30Feb232Feb23 1越是無(wú)能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 , February 2, 2023 閱讀一切好書(shū)如同和過(guò)去最杰出的人談話。 2023年 2月 2日星期四 5時(shí) 30分 14秒 17:30:142 February 2023 1空山新雨后，天氣晚來(lái)秋。 2023年 2月 2日星期四 下午 5時(shí) 30分 14秒 17:30: 1楚塞三湘接，荊門九派通。 17:30:1417:30:1417:30Thursday, February 2, 2023 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 17:30:1417:30:1417:302/2/2023 5:30:14 PM 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 下午 5時(shí) 30分 14秒 下午 5時(shí) 30分 17:30: 沒(méi)有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 2023年 2月 下午 5時(shí) 30分 :30February 2, 2023 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 :30:1417:30:14February 2, 2023 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國(guó)見(jiàn)青山。 :30:1417:30Feb232Feb23 1故人江海別，幾度隔山川。 , February 2, 2023 雨中黃葉樹(shù)，燈下白頭人。 （九）爭(zhēng)取政府相關(guān)部門的支持，用活政策 ? 在上市前充分與經(jīng)委、證監(jiān)局、稅務(wù)、國(guó)土、環(huán)保、行業(yè)主管等政府部門溝通，取得政府相關(guān)部門的幫助，并積極爭(zhēng)取各級(jí)政府對(duì)上市融資的鼓勵(lì)政策支持，減少企業(yè)上市障礙和降低上市成本。 （八）掌握同期上市企業(yè)及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況 ? 企業(yè)上市也存在競(jìng)爭(zhēng)，各省市政府、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)都在積極行動(dòng)，快速推動(dòng)各地企業(yè)上市，當(dāng)然其中不乏同行業(yè)、同題材的企業(yè)，因此，企業(yè)應(yīng)準(zhǔn)確掌握這些情報(bào)，有的放矢。企業(yè)和項(xiàng)目要有特點(diǎn)、獨(dú)占性、創(chuàng)新性，側(cè)重在獨(dú)特的技術(shù)、獨(dú)特的產(chǎn)品市場(chǎng)、獨(dú)特的盈利模式、獨(dú)特的發(fā)展前景 （七）選擇專業(yè)中介機(jī)構(gòu) ? 1．咨詢財(cái)務(wù)顧問(wèn) ? 企業(yè)做好上市思想準(zhǔn)備、明確發(fā)展規(guī)劃和摸清家底之后，聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或咨詢機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)根據(jù)企業(yè)的具體情況和上市融資的基本標(biāo)準(zhǔn)及目前資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，對(duì)企業(yè)做出初步診斷，譬如現(xiàn)在是否具備上市條件、企業(yè)與上市標(biāo)準(zhǔn)的差距在那里、存在的差距如何解決、解決問(wèn)題的時(shí)間要多長(zhǎng)等等。 （六）獨(dú)特的上市題材和吸引力策劃準(zhǔn)備 ? 1．公司對(duì)擬融資資金投向的可行性和獲利能力進(jìn)行分析，是否會(huì)獲得投資者的青睞等。在中小企業(yè)板（或創(chuàng)業(yè)板）上市的還應(yīng)當(dāng)熟悉中小企業(yè)板（或創(chuàng)業(yè)板）特殊規(guī)定。 ? 2．學(xué)習(xí)公司法、證券法及上市相關(guān)的法律法規(guī)。 （四）培養(yǎng)和引進(jìn)資本運(yùn)作人才，學(xué)習(xí)上市法規(guī)，熟悉資本市場(chǎng) ? 1．培養(yǎng)和引進(jìn)資本運(yùn)作人才 ? 公司要規(guī)范上市、作強(qiáng)作大，與資本市場(chǎng)對(duì)接，急需一批既懂經(jīng)營(yíng)管理又擅長(zhǎng)資本運(yùn)作的高級(jí)人才。上市涉及的費(fèi)用主要包括以下部分： ? （ 1）發(fā)行費(fèi)：財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)、承銷費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、律師費(fèi)、路演費(fèi)。 ? 我國(guó)境內(nèi)發(fā)行上市的總成本一般為融資金額的 6～ 8%。 （三）理清上市思路，測(cè)算上市成本 ? 1．就是否需要上市，什么時(shí)候上市，在哪里上市，以什么方式上市，上市的時(shí)間安排等進(jìn)行充分論證。 ? 8．公司的研發(fā)能力、創(chuàng)新意識(shí)、對(duì)市場(chǎng)和客戶變化的反應(yīng)速度，新技術(shù)和新產(chǎn)品的市場(chǎng)接受程度等。 （二）聘請(qǐng)專家進(jìn)行診斷，摸清家底 ? 6．高管人員的兼職情況、人事勞資關(guān)系與上市首發(fā)的要求的差距。 ?4．法人財(cái)產(chǎn)權(quán)屬獨(dú)立性和完整性（與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)及配套設(shè)施、廠房及設(shè)備、商標(biāo)、專利等）。 ?2．公司治理方面，如公司章程的規(guī)范性、“三會(huì)”及規(guī)范運(yùn)作方面、環(huán)保及安全生產(chǎn)等。要有相當(dāng)?shù)囊懔湍托?，要有吃苦的?zhǔn)備，要有接受考驗(yàn)的準(zhǔn)備，也有享受成功的準(zhǔn)備。主要股東和董事長(zhǎng)要高度重視，并組建上市的團(tuán)隊(duì)與班子。上市后成為公眾公司，有千萬(wàn)雙眼睛盯著你，千百條規(guī)則管著你，千百次“機(jī)會(huì)”在誘惑你，不能有半點(diǎn)閃失。同時(shí)大多數(shù)企業(yè)老板對(duì)企業(yè)整體價(jià)值觀念模糊，缺乏整體意識(shí)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展意識(shí)，如前面提到企業(yè)控制權(quán)問(wèn)題，企業(yè)不能作強(qiáng)作大，不能長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，控制權(quán)又有何用。 ? 3．企業(yè)控制權(quán)和企業(yè)價(jià)值的觀念轉(zhuǎn)變。要上市先規(guī)范，不能把上市變成圈錢、暴富的手段，搞硬拼湊、假包裝。 ? 擬上市公司的上市前期整合、股份制改組、引入外來(lái)投資者、股票發(fā)行上市的總體工作安排也應(yīng)圍繞公司的發(fā)展戰(zhàn)略而開(kāi)展工作。 （九）戰(zhàn)略管理 ? 企業(yè)市場(chǎng)環(huán)境決定了企業(yè)盈利能力乃至生存能力，因此，每一個(gè)公司必須明確選擇戰(zhàn)略，以戰(zhàn)略為核心，正確選擇發(fā)展方向、占據(jù)最具有吸引力的競(jìng)爭(zhēng)位置，協(xié)調(diào)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中的各項(xiàng)工作和企業(yè)發(fā)展目標(biāo)有序完成，保證企業(yè)的沿著預(yù)定軌道穩(wěn)定成長(zhǎng)與發(fā)展。 （八）引進(jìn)戰(zhàn)略投資者 ? 擬投資項(xiàng)目的是否充分分析論證及企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確度、管理團(tuán)隊(duì)及技術(shù)水平是引入戰(zhàn)略投資者的關(guān)鍵，如果引入戰(zhàn)略投資者之前對(duì)企業(yè)進(jìn)行整合、完善公司治理、解決歷史遺留問(wèn)題、優(yōu)化股東結(jié)構(gòu)，公司的整體價(jià)值會(huì)顯著的上升，融資的成本會(huì)大幅下降，出讓股權(quán)的價(jià)格會(huì)迅速飆升。 主要考慮資金占用費(fèi)（利息或股利）、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、公證費(fèi)、印刷費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)、承諾費(fèi)等。 未來(lái)市場(chǎng)利率或匯率的變動(dòng)會(huì)引起融資資金成本的不確定性。 公司項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)許多變化（投資超支、論證不足，某些出資人變化、市場(chǎng)變化等），導(dǎo)致追加融資的風(fēng)險(xiǎn)。 在融資方案實(shí)施的過(guò)程中，可能出現(xiàn)資金不落實(shí)、不到位，或者資金到位不及時(shí)、不足額等，影響公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或項(xiàng)目的順利實(shí)施。 公司融資后，現(xiàn)有股東或控制人可能會(huì)喪失某些控制權(quán)，如公司收益權(quán)、管理權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)等。 主要是公司或項(xiàng)目運(yùn)用所籌資金投資失敗帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。 （七）項(xiàng)目論證，融資策劃 ? （ 3）分析融資風(fēng)險(xiǎn)。 ? 負(fù)債結(jié)構(gòu)