【正文】 3. 審核要點(diǎn)： l 最高管理者是否定期進(jìn)行管理評(píng)審 ，有無(wú)文件化的管理評(píng)審結(jié)果； l 評(píng)審結(jié)果是否有記錄 ， 是否體現(xiàn)了污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)的方針； l 是否評(píng)價(jià)和修訂了環(huán)境方針 、 目標(biāo)和體系的其它要素 。 管理評(píng)審應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系的結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出對(duì)方針、目標(biāo)以及環(huán)境管理體系的其它要素加以修正的可能的需要。 管理評(píng)審過(guò)程應(yīng)確保收集必要的信息 ， 供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)工作 。 3. 審核要點(diǎn)： l 內(nèi)部審核員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn) ， 是否具備審核能力； l 是否制定了內(nèi)部審核計(jì)劃并按其實(shí)施； l 是否由與被審核對(duì)象無(wú)直接責(zé)任的人員執(zhí)行審核任務(wù)； l 審核用檢查表是否充分 、 符合要求； l 是否按程序要求編寫(xiě)了審核報(bào)告并發(fā)放到相關(guān)部門(mén)； l 對(duì)每一項(xiàng)不符合是否都已按 “ 符合 、 糾正與預(yù)防措施 ” 進(jìn)行了整改； l 內(nèi)部審核的效果 。為全面起見(jiàn)，審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次和方法，以及實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求。 b) 向管理者報(bào)送審核結(jié)果 。 3. 審核要點(diǎn)： l 記錄是否完整 ， 填寫(xiě)是否正確 、 字跡清晰 、 能準(zhǔn)確識(shí)別； l 記錄的保存是否有適宜的環(huán)境條件 ，是否便于查找和借閱 ， 并能確保防止丟失和損壞； l 組織是否規(guī)定了各種應(yīng)保存的記錄的保存期限； l 所有記錄是否真實(shí)可靠 ， 具有可追溯性和可見(jiàn)證性 。組織應(yīng)保存記錄，在對(duì)其體系及自身適宜時(shí)，用來(lái)證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。對(duì)環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。 這些記錄中還應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評(píng)審結(jié)果 。 3. 審核要點(diǎn)： l 是否明確各類(lèi)不符合的糾正與預(yù)防的責(zé)任部門(mén) ， 職責(zé)是否明確； l 是否有針對(duì)相關(guān)方投訴所采取的糾正措施要求； l 不符合的糾正與預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證； l 是否實(shí)現(xiàn)了由于采取糾正和預(yù)防措施而導(dǎo)致的程序變更和文件修改 。 對(duì)于糾正與預(yù)防措施引起的對(duì)程序文件的任何更改，組織均應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄。 不符合、糾正與預(yù)防措施 1. 標(biāo)準(zhǔn)條款： “ 組織應(yīng)建立并保持一套程序 ， 用來(lái)規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限 ， 對(duì)不符合進(jìn)行處理與調(diào)查 ， 采取措施減少由此產(chǎn)生的影響 ， 采取糾正與預(yù)防措施并予完成 。 l 對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量，既是對(duì)體系運(yùn)行狀況的監(jiān)督手段，又是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)采取糾正措施，實(shí)施有效的運(yùn)行控制的首要環(huán)節(jié)； l 組織應(yīng)建立一套程序 ， 其作用是： 對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量 ， 保證監(jiān)測(cè)活動(dòng)按規(guī)定進(jìn)行； l 監(jiān)測(cè)的內(nèi)容 ， 通常包括： 組織的環(huán)境表現(xiàn) (如組織采取污染預(yù)防措施收到的效果 ， 節(jié)省資源和能源的效果 ， 對(duì)重大環(huán)境因素控制的結(jié)果等 )， 有關(guān)的運(yùn)行控制 (對(duì)運(yùn)行加以控制 ， 監(jiān) 測(cè)其執(zhí)行程序情況以及其運(yùn)行結(jié)果是否偏離 目標(biāo)和指標(biāo) )； l 目標(biāo) 、 指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度和環(huán)境管理方案實(shí)施的效果； l 對(duì)監(jiān)測(cè)活動(dòng) ， 在程序中應(yīng)明確規(guī)定：如何進(jìn)行例行監(jiān)測(cè) ， 如何使用 、 維護(hù) 、 保管監(jiān)測(cè)設(shè)備 ， 如何記錄和如何保管記錄 ， 如何參照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià) 、 什么時(shí)候向誰(shuí)報(bào)告監(jiān)測(cè)結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等； l 組織應(yīng)建立評(píng)價(jià)程序 ， 定期對(duì)遵守法規(guī)情況進(jìn)行評(píng)價(jià) 。 應(yīng)注意明確負(fù)責(zé)部門(mén)和負(fù)責(zé)人 、 監(jiān)測(cè)方法 、 頻次 、 執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn) 、 記錄內(nèi)容 、 人員要求 、 結(jié)果的處置等 。 組織應(yīng)建立并保持一個(gè)以文件支持的程序 ， 以定期評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)環(huán)境法律 、 法規(guī)的遵循情況 。 其中應(yīng)包括對(duì)環(huán)境績(jī)效 、 有關(guān)的運(yùn)行控制 、 對(duì)組織環(huán)境目標(biāo)少指標(biāo)符合情況的跟蹤信息記錄 。 3. 審核要點(diǎn)： l 是否確定了與異常 、 緊急情況有關(guān)的工作崗位； l 這些崗位的程序中有無(wú)緊急情況發(fā)生后的應(yīng)急響應(yīng)內(nèi)容； l 是否定期試驗(yàn)應(yīng)急措施； l 當(dāng)緊急情況發(fā)生后或定期試驗(yàn)后 ， 是否對(duì)相關(guān)的程序或作業(yè)文件進(jìn)行評(píng)審和修訂 ，特別是職責(zé) 、 信息交流和相關(guān)記錄 。 可行時(shí) ， 組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序 。 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 1. 標(biāo)準(zhǔn)條款： “ 組織應(yīng)建立并保持一套程序 ， 以確定潛在的事故或緊急情況 ， 做出響應(yīng) ， 并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響 。 l 一般情況下 ， 運(yùn)行控制的內(nèi)容可包括：項(xiàng)目建設(shè) 、 產(chǎn)品開(kāi)發(fā) 、 原材料選用與采購(gòu) 、 生產(chǎn)過(guò)程 、 產(chǎn)品和原材料的貯存運(yùn)輸 、 設(shè)備維護(hù) 、 動(dòng)力供應(yīng) 、 產(chǎn)品售后服務(wù)與服務(wù)的提供 、 產(chǎn)品報(bào)廢處理等 ?！? 2. 理解要點(diǎn)： l 運(yùn)行控制是環(huán)境管理體系實(shí)際動(dòng)作過(guò)程 ， 控制的對(duì)象是與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)； l 組織應(yīng)根據(jù)其方針 、 目標(biāo)和指標(biāo) ， 確定與所確認(rèn)的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)； l 對(duì)上述的運(yùn)行與活動(dòng) (包括維護(hù)工作 )按以下要求加以規(guī)劃 ， 確保它們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下運(yùn)行： 對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針 、 目標(biāo) 、指標(biāo)的運(yùn)行應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序 ， 并不要求所有的活動(dòng) 過(guò)程都建立文件化的程序； 為對(duì)那些可能有重大影響的活動(dòng)實(shí)施有效控制 ， 也應(yīng)建立程序 ， 在程序中還要規(guī)定具體的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn) (或作業(yè)指導(dǎo)書(shū) )。應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng) (包括維護(hù)工作 )制定計(jì)劃，確保它們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下進(jìn)行。 3. 審核要點(diǎn)： l 體系運(yùn)行的各類(lèi)文件是否便于查找； l 環(huán)境管理體系運(yùn)行的各類(lèi)關(guān)鍵崗位是否 得到現(xiàn)行文件版本； l 失效文件的管理情況； l 文件更改 、 修訂的管理和發(fā)放； l 文件的保存期是否明確 。 ” 2. 理解要點(diǎn)： l 組織應(yīng)建立并保持對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)要求的所有文件實(shí)施有效控制的程序； l 程序的作用是確保 a~e要求的實(shí)現(xiàn) 。 所有文件均須字跡清楚 ， 注明日期 (包括修訂日期 )， 標(biāo)識(shí)明確 ， 妥善保管 ， 并在規(guī)定期間內(nèi)予以留存 。 3. 審核要點(diǎn)： l 環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了 17個(gè)核心要素； l 環(huán)境管理體系文件是否符合 17個(gè)要素的要求； l 環(huán)境管理體系文件各要素之間的邏輯關(guān)系是否明確； l環(huán)境管理體系的一 、 二 、 三級(jí)文件是否便于查詢； l 如果該組織采用電子版文件 ， 則應(yīng)確認(rèn)其是否有效 。 ” 2. 理解要點(diǎn)： l 環(huán)境管理體系文件可以是書(shū)面或電子形式； l 環(huán)境管理體系文件應(yīng)充分描述環(huán)境管理體系核心要素及其相互作用；(這里所說(shuō)的核心 ， 即本標(biāo)準(zhǔn)所包含的17個(gè)要素 ， 環(huán)境管理體系文件應(yīng)表達(dá)清楚各要素的實(shí)施要求和實(shí)施程序以及各要素之間的相互關(guān)系 ) l 應(yīng)給出查詢相關(guān)文件的途徑； l 本標(biāo)準(zhǔn)并未要求單獨(dú)編寫(xiě)環(huán)境管理手冊(cè) ， 也不主張采用復(fù)雜繁瑣的文件系統(tǒng) 。 3. 審核要點(diǎn)： l 內(nèi)外部的信息交流渠道是否暢通； l 異常 、 緊急情況下的信息如何交流； l 有關(guān)重要環(huán)境因素的外部信息的接收 、 處理和答復(fù)記錄是否完整 。 組織應(yīng)考慮對(duì)涉及重要環(huán)境因素的外部信息的處理，并記錄其決定。 3. 審核要點(diǎn)： l 培訓(xùn)程序中是否對(duì)明確培訓(xùn)需求提出要求； l 具有重要環(huán)境因素或可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位或職工是否受到相應(yīng)培訓(xùn)； l 培訓(xùn)活動(dòng)是否有記錄 ， 是否有效果； l 各管理層 、 職能部門(mén)是否得到必要的培訓(xùn)； l 對(duì)供方和承包方 ， 是否需要培訓(xùn) ，主要培訓(xùn)內(nèi)容是什么 。 從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員應(yīng)具備適當(dāng)?shù)慕逃?、 培訓(xùn)和 (或 )工作經(jīng)驗(yàn) ，勝任他所擔(dān)負(fù)的工作 。 應(yīng)要求其工作可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過(guò)相應(yīng)的培訓(xùn) 。 ： l 最高管理者是否為環(huán)境管理體系配備了必要的資源； l 最高管理者是否明確了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限； l 體系所覆蓋的各有關(guān)職能部門(mén)的責(zé)任是否明確； l 各相關(guān)層次的職責(zé)是否形成文件 ， 是否已傳達(dá) ， 以何種方式傳達(dá) ， 相關(guān)層次是否已明確 。 組織的最高管理者應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)的管理者 代表 ， 無(wú)論他 (們 )是否負(fù)有其它方面的責(zé)任 ，應(yīng)明確規(guī)定其作用 、 職責(zé)和權(quán)限 ， 以便： a) 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立 、 實(shí)施與保持環(huán)境管理體系要求； b) 向最高管理者匯報(bào)環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評(píng)審，并為環(huán)境管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)。 實(shí)施和運(yùn)行 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) ： “ 為便于環(huán)境管理要作的有效開(kāi)展 ，應(yīng)當(dāng) 對(duì)作用 、 職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定形成文件 ， 并予以傳達(dá) 。 l 環(huán)境管理方案應(yīng)隨情況變化(如新產(chǎn)品或服務(wù)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā) 、 新的或修改的活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù) )及時(shí)作相應(yīng)修訂 。 如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開(kāi)發(fā)和新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)，就應(yīng)對(duì)有關(guān)方案進(jìn)行修訂，以確保環(huán)境管理與該項(xiàng)目相適應(yīng)。 1. 標(biāo)準(zhǔn)條款： “ 組織應(yīng)制定并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目