【正文】 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 。固定收入水平參考集團(tuán)薪酬水平制定，平衡不同板塊總經(jīng)理的收入。員工變動收入與集團(tuán)整體績效情況掛鉤，有利于培養(yǎng)員工的團(tuán)隊(duì)合作精神 bi = B ∑ n=1 N αn β n β i 說明： b員工變動收入， B集團(tuán)員工年度變動收入總額， N員工總數(shù)， α 員工變動收入基數(shù)數(shù)， β 員工績效考核評價分值 員工變動收入計算公式（方案一） α i 集團(tuán)整體績效調(diào)整系數(shù) 個人績效調(diào)整系數(shù) 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 60 員工的變動收入不僅跟員工績效考評結(jié)果掛鉤，而且與集團(tuán)的整體績效情況有關(guān) ? 員工的績效考核評價分值應(yīng)當(dāng)由集團(tuán)績效考核體系輸入。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 58 為了能夠衡量各個崗位的相對重要性，對所有崗位進(jìn)行評估，作為制定薪酬體系的重要輸入 ? 崗位總數(shù)量和崗位相對重要性的集中度是設(shè)計薪酬級別的重要依據(jù) ? 崗位評估是確定內(nèi)部薪酬關(guān)系較為有效的方法 ? 通過崗位評估，使薪酬政策的制訂更具公正性和權(quán)威性 ? 崗位評估的標(biāo)準(zhǔn)同時也影響到公司薪酬體系的標(biāo)準(zhǔn) ? 基于崗位評估的薪酬政策為激勵機(jī)制的制訂奠定了基礎(chǔ) 崗位評估計劃 本部分詳細(xì)內(nèi)容請參見附件：《 崗位評估計劃 》 和 《 薪資模型 》 ? 崗位評估計劃從三個方面評價崗位的相對重要性：技能、所需付出的努力和所需承擔(dān)的責(zé)任 ? 以上三個因素是以崗位的基本要求確定，而不是根據(jù)目前崗位上的具體人員確定 ? 每個因素都有其相應(yīng)的權(quán)重，以顯示其在不同性質(zhì)崗位中的重要程度 ? 采用計算點(diǎn)值的方法，對每個被評估的崗位累加上述三個因素所得的加權(quán)點(diǎn)值，得出該崗位最后點(diǎn)值 ? 崗位點(diǎn)值是崗位相對重要性的量化指標(biāo) 崗位評估的意義 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 56 績效管理過程涉及集團(tuán)所有部門及員工，在績效目標(biāo)設(shè)定及考評期間，應(yīng)設(shè)立專門的工作機(jī)構(gòu) ? 領(lǐng)導(dǎo)績效管理的實(shí)施過程 主管副總 人力資源部績效經(jīng)理 戰(zhàn)略規(guī)劃部工作人員 運(yùn)營管理部工作人員 財務(wù)部工作人員 人力資源部部門經(jīng)理 績效管理的工作機(jī)構(gòu) 績效管理的工作機(jī)構(gòu) ? 負(fù)責(zé)制定績效管理計劃 ? 協(xié)調(diào)各部門制定績效指標(biāo) ? 組織績效考核過程、績效總結(jié)與反饋，以及績效指標(biāo)的調(diào)整 ? 根據(jù)績效考核結(jié)果，提出變動收入的發(fā)放方案 ? 負(fù)責(zé)制作各種績效考核表格與文件 ? 組織各部門填報表格，收集有關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行指標(biāo)的計算 ? 承擔(dān)績效考核過程的具體工作 ? 負(fù)責(zé)整理、收集、提供績效考核過程需的各種財務(wù)數(shù)據(jù) ? 承擔(dān)績效考核過程的具體工作 ? 協(xié)助確定績效指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)，及績效指標(biāo)的調(diào)整 ? 承擔(dān)績效考核過程的具體工作 ? 協(xié)助組織控股公司的績效考核，收集有關(guān)控股公司運(yùn)營性績效指標(biāo)的數(shù)據(jù) ? 承擔(dān)績效考核過程的具體工作 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 54 控股企業(yè)負(fù)責(zé)人的綜合評價表（續(xù)） 序號 評價內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn) 評價選項(xiàng) 得分 A B C D 3 對集團(tuán)的貢獻(xiàn) ? 在所轄范圍內(nèi)能貫徹運(yùn)用公司的原則、要求和目標(biāo) ? 把集團(tuán)的最高利益置于所在單位和個人的利益之上 ? 幫助下屬認(rèn)識到如何使他們的工作對公司的長遠(yuǎn)目標(biāo)和商業(yè)成功做出貢獻(xiàn) ? 決策應(yīng)符合長遠(yuǎn)目標(biāo)要求而不是短期的低限 □ □ □ □ 4 創(chuàng)新 ? 勇于承擔(dān)風(fēng)險，支持新的意見和建議 ? 采取切實(shí)行動使有創(chuàng)意的想法變成現(xiàn)實(shí) ? 舍棄“墨守成規(guī)”的觀念 ? 鼓勵他人用新方式來不斷改進(jìn)工作效率和效果，并提高工作能力 □ □ □ □ 5 協(xié)調(diào)與溝通 ? 加強(qiáng)與其它兄弟單位和各職能部門的合作 ? 讓有關(guān)人員參與問題的處理和決策 ? 及時將關(guān)鍵信息通報有關(guān)人員 ? 指導(dǎo)他人更有效地開展工作 ? 經(jīng)常召集有實(shí)效，相互促進(jìn)的職工會議 □ □ □ □ 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 方面 關(guān)鍵成功因素 關(guān)鍵績效指標(biāo) 指標(biāo)定義 /公式 備注 財務(wù)方面 加速應(yīng)收帳款的周轉(zhuǎn)率 應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率 主營業(yè)務(wù)收入 /應(yīng)收帳款平均余額 計劃財務(wù)部提供有關(guān)數(shù)據(jù) 加速存貨周轉(zhuǎn)率 存貨周轉(zhuǎn)率 主營業(yè)務(wù)成本 /存貨平均余額 提高企業(yè)的凈資產(chǎn)回報率 凈資產(chǎn)回報率 稅后凈利潤 /所有者權(quán)益 * 100% 提高企業(yè)的盈利水平 凈利潤增長率 （稅后凈利潤 去年凈利潤） /去年凈利潤 *100% 控制合理的財務(wù)結(jié)構(gòu) 資產(chǎn)負(fù)債率 負(fù)債 /資產(chǎn) 控股公司績效指標(biāo) — 貿(mào)易板塊 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 方面 關(guān)鍵成功因素 關(guān)鍵績效指標(biāo) 指標(biāo)定義 /公式 備注 財務(wù)方面 提高企業(yè)的凈資產(chǎn)回報率 凈資產(chǎn)回報率 稅后凈利潤 /所有者權(quán)益 * 100% 計劃財務(wù)部提供數(shù)據(jù) 提高企業(yè)的盈利水平 凈利潤增長率 （稅后凈利潤 去年凈利潤） /去年凈利潤 *100% 控制合理的財務(wù)結(jié)構(gòu) 資產(chǎn)負(fù)債率 負(fù)債 /資產(chǎn) 內(nèi)部運(yùn)營方面 形成主營業(yè)務(wù) 主營業(yè)務(wù)資產(chǎn)比率 主營業(yè)務(wù)資產(chǎn) /總資產(chǎn) 運(yùn)營管理部提出考核意見 控股公司績效指標(biāo) — 高科技板塊 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 48 方面 關(guān)鍵成功因素 關(guān)鍵績效指標(biāo) 指標(biāo)定義 /公式 備注 財務(wù)方面 提高企業(yè)的凈資產(chǎn)回報率 凈資產(chǎn)回報率 稅后凈利潤 /所有者權(quán)益 * 100% 計劃財務(wù)部提供相關(guān)數(shù)據(jù) 提高企業(yè)的盈利水平 凈利潤增長率 （稅后凈利潤 去年凈利潤） /去年凈利潤 *100% 控制合理的財務(wù)結(jié)構(gòu) 資產(chǎn)負(fù)債率 負(fù)債 /資產(chǎn) 客戶方面 建立良好的企業(yè)和品牌形象 行業(yè)綜合排名 由權(quán)威的行業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)布的行業(yè)企業(yè)綜合排名 運(yùn)營管理部負(fù)責(zé)收集數(shù)據(jù) 內(nèi)部運(yùn)營方面 加強(qiáng)重大項(xiàng)目管理 重大項(xiàng)目進(jìn)展 重大項(xiàng)目按計劃進(jìn)展（時間表） 運(yùn)營管理部提供有關(guān)數(shù)據(jù)并提出考核建議 建立運(yùn)營能力 自主或參與運(yùn)營項(xiàng)目的數(shù)量 自主或參與運(yùn)營項(xiàng)目的數(shù)量 控股公司績效指標(biāo) — 基礎(chǔ)設(shè)施板塊 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 46 方面 關(guān)鍵成功因素 關(guān)鍵績效指標(biāo) 指標(biāo)定義 /公式 備注 內(nèi)部營運(yùn)方面 有效的戰(zhàn)略管理 戰(zhàn)略規(guī)劃與戰(zhàn)略調(diào)整的按計劃實(shí)施 戰(zhàn)略規(guī)劃與戰(zhàn)略調(diào)整的綜合評價 董事會評價 控制投資風(fēng)險 按流程嚴(yán)格審批重大投資項(xiàng)目 投資委員會審核項(xiàng)目數(shù) /總投資項(xiàng)目數(shù) 加強(qiáng)對控股公司的運(yùn)營管理 定期完成板塊運(yùn)營狀況分析報告 是否定期提交板塊運(yùn)營狀況的報告 實(shí)施預(yù)算管理 完善預(yù)算管理的組織及流程體系并實(shí)施 預(yù)算管理達(dá)到預(yù)期標(biāo)準(zhǔn) 構(gòu)建集團(tuán)信息系統(tǒng) 按計劃構(gòu)架集團(tuán)信息系統(tǒng) 信息系統(tǒng)構(gòu)建計劃完成情況 建立并持續(xù)改善集團(tuán)流程和制度 新的或改進(jìn)的流程和制度得到實(shí)施的百分率 得到實(shí)施的流程和制度 /新的或改進(jìn)的流程和制度的總數(shù) 提高職能管理水平 總體職能服務(wù)滿意度 各項(xiàng)職能服務(wù)滿意度的平均值 學(xué)習(xí)成長方面 持續(xù)提高員工技能水平 員工年平均培訓(xùn)時間 員工每年培訓(xùn)小時數(shù)的算術(shù)平均值 員工培訓(xùn)參加率 實(shí)際參加培訓(xùn)的員工數(shù) /規(guī)定應(yīng)參加培訓(xùn)的總?cè)藬?shù) *100% 提高員工到位率 員工到位率 到位的員工數(shù)量 /公司空缺數(shù) *100% 集團(tuán)本部的績效指標(biāo) — 內(nèi)部運(yùn)營與學(xué)習(xí)成長面 169。P1） /P1，（ Pn39。A1） /A1，（ An39。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 44 集團(tuán)績效管理指標(biāo)制定的原則 ? 財務(wù)指標(biāo)來源于戰(zhàn)略方向、財務(wù)結(jié)構(gòu)、風(fēng)險控制 ? 財務(wù)指標(biāo)從上向下分解到全部單元或個別單元 ? 非財務(wù)性指標(biāo)從下向上匯總或同時單列到總部 ? 非財務(wù)指標(biāo)主要來源于流程的控制點(diǎn) ? 集團(tuán)各部門偏重于非財務(wù)性指標(biāo)，板塊則偏重于財務(wù)性指標(biāo)及關(guān)鍵的內(nèi)部運(yùn)營面指標(biāo) ? 指標(biāo)量化計算要簡單，數(shù)據(jù)獲取要相對比較容易，不易引進(jìn)非議，盡量客觀 ? 指標(biāo)是可以通過努力完成的，是在被考核人的具體執(zhí)行范圍或被考核人可直接影響的 ? 為避免集團(tuán)內(nèi)部各部門交叉評價的復(fù)雜性，本次設(shè)計不涉及內(nèi)部客戶面的指標(biāo) ? 項(xiàng)目組根據(jù)平衡計分法的方法體系及上述原則，基于集團(tuán)“二五規(guī)劃”的戰(zhàn)略目標(biāo)，提出了一套參考性的指標(biāo)體系 ? 績效指標(biāo)在每一個考核周期內(nèi)，都要根據(jù)集團(tuán)的戰(zhàn)略目標(biāo)及各單元的關(guān)鍵戰(zhàn)略任務(wù)設(shè)定，或?qū)ι弦恢芷诘闹笜?biāo)進(jìn)行調(diào)整 ? 績效考核期初，應(yīng)由戰(zhàn)略規(guī)劃部、計劃財務(wù)部及人力資源部提出各部門、各控股公司的指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)重的方案，由直接主管與下屬進(jìn)行溝通，簽定績效合同 指標(biāo)制定原則 指標(biāo)制定過程 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 42 集團(tuán)本部部門負(fù)責(zé)人內(nèi)部客戶方面指標(biāo)的考評辦法建議 部門負(fù)責(zé)人常規(guī)的 360度考評法 集團(tuán)本部部門負(fù)責(zé)人 主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)績效指標(biāo)體系的考核 直接下屬的評價 同級部門負(fù)責(zé)人的評價 相關(guān)控股公司負(fù)責(zé)人的評價 集團(tuán)部門考核辦法的建議 ? 由于集團(tuán)的績效管理體系處于初步建立的過程中，考評辦法應(yīng)簡單并易于操作 ? 在績效管理體系尚不成熟的企業(yè)， 360度考評法容易引起部門之間及員工之間的矛盾和沖突，或演變?yōu)閱T工之間的填表游戲，不能充分發(fā)揮績效管理的作用 ? 因此，建議集團(tuán)部門負(fù)責(zé)人的績效考評，初期以主管領(lǐng)導(dǎo)的考核為主，不安排同級部門及下屬的考評 ? 對于集團(tuán)直接參與管理板塊企業(yè)的部門，如戰(zhàn)略規(guī)劃部、運(yùn)營管理部及計劃財務(wù)部，可安排板塊企業(yè)負(fù)責(zé)人對部門負(fù)責(zé)人的綜合評價，但該評價在總的評價體系中的權(quán)重不宜過高，以 10%左右為宜 169。 ?人力資源部 匯總數(shù)據(jù)，計算形成考核結(jié)果 ?各部門 將考核結(jié)果與被考核人進(jìn)行確認(rèn) ?控股公司財務(wù)性指標(biāo)的考核，在年度財務(wù)報表完成后即可進(jìn)行，如此后的審計發(fā)現(xiàn)報表需有重大調(diào)整，可調(diào)整績效考核結(jié)果 ?管理層、各部門員工進(jìn)行績效結(jié)果分析和總結(jié)，找出差距，提出改進(jìn)方案 ?人力資源部、戰(zhàn)略和財務(wù)部門對績效結(jié)果進(jìn)行分析提出可能的改進(jìn)方法。 ?人力資源部 負(fù)責(zé)匯總，經(jīng)管理層審定后制作績效考核的表格 ?人力資源部 發(fā)放考核表，組織考核工作，控制考核流程，管理考核程序。 ?人力資源部： 匯總部門的績效指標(biāo)、形成關(guān)鍵績效指標(biāo)初步方案并經(jīng)管理層核準(zhǔn) ?各部門 與主管副總討論部門指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、考核辦法和權(quán)重。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 41 績效管理的運(yùn)作過程是一個不斷循環(huán)、完善和提高的過程 第一步：簽定績效合同 第二步：績效考核 第三步：總結(jié)與反饋 工作內(nèi)容 ?董事會、管理層： 確立集團(tuán)的戰(zhàn)略及績效目標(biāo)標(biāo)。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 40 平衡記分卡把戰(zhàn)略放在其管理過程的核心地位，深刻描述了戰(zhàn)略在公司各個層面的具體體現(xiàn)，克服了單純利用財務(wù)手段進(jìn)行績效管理的局限。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 38 戰(zhàn)略性的人力資源管理，不僅對人力資源部實(shí)現(xiàn)其職能的專業(yè)化提出了更高的要求，而且要求各級管理人員承擔(dān)人力資源管理的職責(zé)，以及全體員工的參與 ? 人力資源戰(zhàn)略的價值取向及目標(biāo) ? 核心崗位的人員配置與培養(yǎng) ? 對中層管理人員的績效評價 ? 職責(zé)范圍內(nèi)崗位職責(zé)的確定 ? 分析技能差距和需求，提出招聘和培訓(xùn)需求 ? 直接下屬的績效評價 ? 員工自身技能發(fā)展 高層管理人員 中層管理人員 基層員工 ? 人力資源管理要參與集團(tuán)戰(zhàn)略的制定，應(yīng)具有前瞻性，要求人力資源管理部門在人力資源專業(yè)領(lǐng)域具有很強(qiáng)的研究能力、分析能和預(yù)測能力 ? 人力資源職能范圍內(nèi)的績效管理、培訓(xùn)管理、招聘管理等是專業(yè)性和技技巧性很強(qiáng)的工作，需要人力資源管理人員持續(xù)地學(xué)習(xí)并接收專業(yè)的訓(xùn)練 戰(zhàn)略性的人力資源管理需要全體員工的參與 ?? ?? 同時對人力資源管理提出了更專業(yè)化的要求 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 36 目標(biāo) 在充分分析集團(tuán)人力資源管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，建議集團(tuán)向戰(zhàn)略性的人力資源管理體系過渡，以企業(yè)發(fā)展