【正文】 （五）本基金的基金托管人僅承擔(dān)法定的以及本合同約定的相關(guān)責(zé)任及義務(wù)，基金管理人不得對(duì)基金托管人所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行虛假宣傳，更不得以基金托管人名義或利用基金托管人商譽(yù)進(jìn)行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動(dòng)，否則托管人有權(quán)向管理人追究違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。不可抗力。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：基金管理人及和/或基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。代保管期間的利息收益歸投資人所有，發(fā)生的保管費(fèi)用由被保管的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。未被取回的基金財(cái)產(chǎn)由管理人代為保管。（6）管理人應(yīng)在基金終止后十個(gè)工作日內(nèi)，將投資人享有的基金財(cái)產(chǎn)以現(xiàn)金形式劃付至指定的賬戶。投資人同意管理人可出具未經(jīng)審計(jì)的清算報(bào)告。（3）基金終止日涉及業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，管理人將直接從基金財(cái)產(chǎn)中扣除。在基金終止日，若仍有證券類資產(chǎn)不能變現(xiàn)的，則由投資人大會(huì)決定證券類資產(chǎn)的處置方式，待證券類資產(chǎn)處置完成后再進(jìn)行清算。（二）基金合同終止的情形包括下列事項(xiàng)：基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金管理人的；基金管理人被依法取消私募投資基金管理人相關(guān)資質(zhì)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金管理人的；基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金托管人的；基金托管人被依法取消基金托管資格，未能依法律法規(guī)及本合同的規(guī)定選任新的基金托管人的；本基金存續(xù)期屆滿而未延期的；基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作、市場(chǎng)行情等情況決定終止的；法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。對(duì)基金合同進(jìn)行重大的變更、補(bǔ)充，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。基金份額持有人不同意變更的，應(yīng)在征詢意見函（或通知）指定的日期內(nèi)贖回本基金；基金份額持有人未在指定日期內(nèi)回復(fù)意見或未在指定的日期內(nèi)贖回本基金的，視為基金份額持有人同意合同變更。基金管理人須在公告后十五個(gè)工作日內(nèi)以書面或電子方式向基金份額持有人發(fā)送合同變更征詢意見函（或通知）。（2）基金管理人、基金托管人首先就本合同擬變更事項(xiàng)達(dá)成一致。對(duì)上述第3條規(guī)定情形以外的基金合同內(nèi)容進(jìn)行變更的，可采用以下兩種方式中的一種進(jìn)行基金合同變更。本基金成立后，如修改以下事項(xiàng)，可由基金管理人自行決定，并由管理人按照本合同的約定向投資人披露變更的具體內(nèi)容： （1）投資經(jīng)理的變更； （2）基金份額認(rèn)購/申購的原則、時(shí)間、業(yè)務(wù)規(guī)則等變更； （3）本合同規(guī)定可由基金管理人自行決定的其他事項(xiàng)； （4）法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定可以由基金管理人自行決定的事項(xiàng)。同時(shí)本基金項(xiàng)下管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過往業(yè)績(jī)不代表該基金產(chǎn)品未來運(yùn)作的實(shí)際效果，該產(chǎn)品存在較大投資風(fēng)險(xiǎn)，僅適合具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者認(rèn)購，投資人應(yīng)充分認(rèn)識(shí)加入本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，管理人不保證最低收益或基金本金不受損失?；鸫胬m(xù)期內(nèi)，如遇重大政策調(diào)整致使基金財(cái)產(chǎn)不能獲得或?qū)崿F(xiàn)預(yù)期收益時(shí)，雙方應(yīng)采取友好協(xié)商原則，積極有效尋求改進(jìn)措施，盡量減少因風(fēng)險(xiǎn)帶給基金財(cái)產(chǎn)的損失。管理人違背基金文件約定管理、運(yùn)用和處分基金財(cái)產(chǎn)，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的，由管理人負(fù)責(zé)賠償。金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理機(jī)構(gòu)違約等超出管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致資產(chǎn)委托人利益受損。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等。（四）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。（三）提前終止或延期風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生本基金文件規(guī)定的情形或其他法定情形時(shí)，管理人將按照法律法規(guī)、私募基金文件以及其他規(guī)定提前終止私募基金，可能造成委托人的投資損失。本基金涉及投資品種的可行性、真實(shí)性及相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)由管理人承擔(dān)，托管人和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。（3）信息風(fēng)險(xiǎn)：掛牌公司信息披露要求和標(biāo)準(zhǔn)低于上市公司，除掛牌公司所披露的信息外，投資者還需認(rèn)真獲取和研判其他信息，審慎做出投資決策。部分公司抗市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱，業(yè)務(wù)收入可能波動(dòng)較大。（3）上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。股票投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（1）國(guó)家貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格水平波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。約定方式為下列方式中的一種： 郵件，郵件地址： 短信，手機(jī)號(hào)碼： 信件，郵寄地址： 網(wǎng)站公示，網(wǎng)站地址： ■托管人網(wǎng)站公示： 第二十一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)揭示本基金項(xiàng)下的基金財(cái)產(chǎn)在運(yùn)用和管理過程中可能會(huì)面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將使基金資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險(xiǎn)。管理人在基金成立后，應(yīng)于每個(gè)估值核對(duì)日后的三個(gè)工作日內(nèi)向投資人披露基金份額凈值?；鸪闪⒉粷M三個(gè)月的，無需出具年度管理報(bào)告。第二十節(jié) 信息披露（一）信息披露的形式 本基金的信息披露可選擇下列任何一種方式進(jìn)行，并自披露之日起五個(gè)工作日屆滿之日視為送達(dá)投資人： 寄送給投資人；包括但不限于在托管人、管理人、基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站等公布；在管理人營(yíng)業(yè)場(chǎng)所存放備查。（九） 基金份額持有人會(huì)議決議的披露 基金份額持有人會(huì)議決定的事項(xiàng)，應(yīng)通過在基金管理人網(wǎng)站公告或電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人和其他相關(guān)當(dāng)事人。 （八）基金份額持有人會(huì)議決議的效力 基金管理人召集的基金份額持有人會(huì)議決議，自基金管理人通知之日起生效，并自生效之日起對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人均有約束力。 基金份額持有人會(huì)議決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過方為有效；但更換基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人會(huì)議的基金份額持有人全體通過。 （七）表決 議事內(nèi)容：基金份額持有人會(huì)議不得對(duì)事先未通知的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開會(huì)的時(shí)間。通訊方式開會(huì)應(yīng)當(dāng)以書面方式進(jìn)行表決；基金份額持有人出具書面表決意見并送達(dá)給基金管理人的，視為出席了會(huì)議。 采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人會(huì)議所采取的具體通訊方式、書面表決意見的寄交截止時(shí)間和收取方式?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人會(huì)議的，應(yīng)于會(huì)議召開前10個(gè)工作日通知基金管理人，基金管理人有權(quán)出席基金份額持有人會(huì)議，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得阻礙基金管理人出席基金份額持有人會(huì)議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表。除上述列明的事項(xiàng)之外，基金管理人有權(quán)決定是否召開基金份額持有人會(huì)議審議?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。第十八節(jié) 基金的收益分配本基金在存續(xù)期內(nèi)不進(jìn)行收益分配。組合根據(jù)實(shí)際從登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收到的股息、利息等相關(guān)收入直接確認(rèn)收益。其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。（三）不列入基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失。本節(jié)（一）中其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。（3）業(yè)績(jī)報(bào)酬支付管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算和復(fù)核工作由管理人完成，托管人不承擔(dān)復(fù)核業(yè)績(jī)報(bào)酬的責(zé)任。年化收益率R的計(jì)算公式如下：其中：P1 為業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的基金累計(jì)單位凈值；P0 為上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的基金累計(jì)單位凈值；P*為上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的單位凈值；T表示上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日到本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的天數(shù)；管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提如下：年化收益率（R）計(jì)提比例收取業(yè)績(jī)報(bào)酬總額（Y）的計(jì)提公式R≤8%0Y=08%R20%Y1（R）=A(R8%)20%T/365A ＝參與份額在上一個(gè)發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日的資產(chǎn)凈值總額。合同終止時(shí)提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的，業(yè)績(jī)報(bào)酬從退出資金中扣除。業(yè)績(jī)報(bào)酬提取時(shí)點(diǎn)為合同終止時(shí)提取。當(dāng)年天數(shù)。若基金設(shè)置最低年外包服務(wù)費(fèi)的，補(bǔ)提金額為已計(jì)提外包服務(wù)費(fèi)與最低年外包服務(wù)費(fèi)的差額。管理人在執(zhí)行交易決策時(shí)，需考慮費(fèi)用支付對(duì)可用交易金額的影響。若托管戶余額不足支付運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)的，托管人可從本基金在證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商處開立的保證金賬戶中將資金劃回托管戶，用于支付。外包服務(wù)費(fèi)經(jīng)管理人或外包服務(wù)機(jī)構(gòu)與托管人核對(duì)一致后，托管人于次季五個(gè)工作日內(nèi)從托管戶中劃至外包服務(wù)機(jī)構(gòu)指定賬戶。外包服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：H＝ER247。當(dāng)年天數(shù)。若基金設(shè)置最低年托管費(fèi)的，補(bǔ)提金額為已計(jì)提托管費(fèi)與最低年托管費(fèi)的差額。管理人在執(zhí)行交易決策時(shí)，需考慮費(fèi)用支付對(duì)可用交易金額的影響。若托管戶余額不足支付托管費(fèi)的，托管人可從本基金在證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商處開立的保證金賬戶中將資金劃回托管戶，用于支付。托管費(fèi)經(jīng)管理人或外包服務(wù)機(jī)構(gòu)與托管人核對(duì)一致后，托管人于次季五個(gè)工作日內(nèi)從托管戶中劃至托管人指定賬戶。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：H＝ER247。管理人收款賬戶信息：戶 名：XX公司賬 號(hào)：開戶銀行： 以上收款賬戶如有變更的，管理人需至少提前兩個(gè)工作日以告知函的形式通知托管人，賬戶變更生效日為托管人收到告知函的次一工作日。以上由托管人執(zhí)行的費(fèi)用支付行為，無需管理人出具劃款指令。管理人應(yīng)保證支付日在托管賬戶中預(yù)留足額資金。當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)E為前一日的基金財(cái)產(chǎn)凈值R為本基金的年管理費(fèi)率本基金的管理費(fèi)自基金合同生效日起，每日計(jì)提，按季支付。（二）費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式管理人的管理費(fèi)本基金的管理費(fèi)按前一日基金財(cái)產(chǎn)凈值的2%年費(fèi)率計(jì)提。第十七節(jié) 基金的費(fèi)用與稅收（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類管理人的管理費(fèi)；托管人的托管費(fèi)；外包機(jī)構(gòu)的外包服務(wù)費(fèi)；業(yè)績(jī)報(bào)酬；本基金的證券交易費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費(fèi)及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）；與基金相關(guān)的資產(chǎn)評(píng)估師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、印刷費(fèi)及其他費(fèi)用。管理人及托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照本合同約定編制會(huì)計(jì)報(bào)表。會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度。本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日。但管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。特殊情況的處理（1）管理人按本合同約定的按照公允價(jià)值進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給管理人?；鸱蓊~凈值的確認(rèn)用于向投資人報(bào)告的基金份額凈值由管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，托管人進(jìn)行復(fù)核。但管理人和托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資人的損失，以及由此造成以后交易日基金財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資人的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。%時(shí)，管理人應(yīng)該立即報(bào)告投資人，并說明采取的措施，立即更正。估值錯(cuò)誤的處理如管理人或托管人發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)投資人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，協(xié)商解決。估值程序管理人于每個(gè)估值核對(duì)日的次工作日計(jì)算估值核對(duì)日的基金財(cái)產(chǎn)凈值并以傳真方式或其他管理人和托管人認(rèn)可的方式發(fā)送給托管人。相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。因管理人未及時(shí)提供或協(xié)商出解決方案影響估值結(jié)果的，托管人和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)責(zé)任。（20）如存在上述估值約定未覆蓋的投資品種，管理人可根據(jù)具體情況，在與托管人商議后，按最能反映該投資品種公允價(jià)值的方法估值。（19）新三板掛牌的股票，以其估值日在新三板掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易、且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；若監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)等出臺(tái)有關(guān)新三板掛牌的股票的估值方法，則以該估值方法進(jìn)行估值。（18）場(chǎng)外衍生品在交易日按照實(shí)際支付金額計(jì)入產(chǎn)品成本，到期日前按照成本估值。（17）期權(quán)合約的收盤價(jià)為當(dāng)日該合約的最后一筆成交價(jià)格，當(dāng)日無成交的，以上一交易日收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。（16）上海黃金交易所掛盤的貴金屬現(xiàn)貨延期交收合約,以其估值日在上海黃金交易所掛盤的結(jié)算價(jià)估值。估值日無交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,以最近交易日的收盤價(jià)估值。（14）配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值；如果收盤價(jià)低于配股價(jià)，則估值增值額為零。（12）中小企業(yè)私募債采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。（10）同一債券在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。（8）固定收益類產(chǎn)品，按照固定收益率每日計(jì)提收益；定期公布份額凈值的產(chǎn)品，按估值日前一工作日公布的份額凈值進(jìn)行估值，估值日前一工作日份額凈值