【正文】 (7)本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該基金資產(chǎn)凈值。債券回購最長期限為１年，債券回購到期后不得展期；(4)本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；(5)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；(6)本基金投資權(quán)證，在任何交易日買入的總金額，%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10％。風險管理部定期和不定期對基金進行風險和績效評估，并提供相關(guān)報告?；鸾?jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決策，在其授權(quán)范圍內(nèi)構(gòu)建投資組合并負責組織實施、追蹤和調(diào)整，以實現(xiàn)基金的投資目標。投資決策委員會是基金投資管理的核心決策機構(gòu)。由投資決策委員會決定資產(chǎn)配置、投資原則等宏觀決策；由基金經(jīng)理負責組合構(gòu)建、品種選擇、時機選擇等具體決策。適度控制風險及資產(chǎn)安全，并追求投資利得的合理增長，最大限度地保障基金持有人的利益。(七) 投資決策依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定；宏觀經(jīng)濟形勢和證券市場走勢；國家財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域規(guī)劃與發(fā)展政策；產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢和上市公司基本面。業(yè)績比較基準的變更應(yīng)履行適當?shù)某绦颍瑘笾袊C監(jiān)會備案，并予以公告。因此，“滬深300指數(shù)收益率80%+上證國債指數(shù)收益率20%”是衡量本基金投資業(yè)績的理想基準。本基金是股票型基金，基金在運作過程中將維持60%95%的股票等權(quán)益類資產(chǎn)，其余資產(chǎn)投資于債券及其他具有高流動性的短期金融工具。本基金在投資權(quán)證時，將通過對權(quán)證標的證券基本面的深入研究，結(jié)合權(quán)證定價模型及其隱含波動率等指標，尋求其合理的估值水平，謹慎投資,以追求較穩(wěn)定的當期收益?？赊D(zhuǎn)債的選擇結(jié)合其債性和股性特征，在對公司基本面和轉(zhuǎn)債條款深入研究的基礎(chǔ)上進行估值分析，投資于公司基本面優(yōu)良、具有較高安全邊際和良好流動性的可轉(zhuǎn)換債券，獲取穩(wěn)健的投資回報。（4）流動性管理：本基金通過緊密關(guān)注申購/贖回現(xiàn)金流情況、季節(jié)性資金流動、日歷效應(yīng)等，建立組合流動性預警指標，實現(xiàn)對基金資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)化管理，以確?；鹳Y產(chǎn)的整體變現(xiàn)能力。根據(jù)收益率、流動性、風險匹配原則以及債券的估值原則構(gòu)建投資組合，合理選擇不同市場中有投資價值的券種。通過全面分析宏觀經(jīng)濟、貨幣政策與財政政策、物價水平變化趨勢等因素，對利率走勢形成合理預期。在券種選擇上，本基金以中長期利率趨勢分析為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，重點選擇那些流動性較好、風險水平合理、到期收益率與信用質(zhì)量相對較高的債券品種。3．固定收益類投資策略對于固定收益類資產(chǎn)的選擇，本基金將以價值分析為主線，在綜合研究的基礎(chǔ)上實施積極主動的組合管理，并主要通過類屬配置與債券選擇兩個層次進行投資管理。（2）公司資產(chǎn)通過收購、置換發(fā)生重大變化，或者公司技術(shù)或產(chǎn)品取得突破，從而獲得新成長動力的上市公司。本基金管理人將采用自下而上的研究方法，深入挖掘公司未來成長的新驅(qū)動因素，并從公司發(fā)展戰(zhàn)略、核心競爭力、盈利能力與盈利質(zhì)量、財務(wù)健康狀況、公司治理結(jié)構(gòu)等方面對上市公司的投資價值進行評估，尋找具有良好成長潛力的上市公司股票。企業(yè)的成長模式可以分為內(nèi)生性成長和外延式成長兩類。在宏觀層面，本基金管理人將運用自上而下的分析方法，通過對宏觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策等因素的分析，選擇獲得國家政策支持、具有增長潛力的行業(yè)和個股進行配置。（2）精選傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中具備新成長動力的公司對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)公司的投資，本基金將以影響公司持續(xù)成長能力的外部因素和內(nèi)部因素為兩條主線，分別從宏觀層面和微觀層面出發(fā)，深入分析宏觀經(jīng)濟環(huán)境以及公司內(nèi)部因素的變化，評估其對上市公司的經(jīng)營產(chǎn)生的影響，發(fā)掘公司持續(xù)發(fā)展的成長動力。主要分析行業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力和行業(yè)進入壁壘，判斷各個行業(yè)是否具有較強技術(shù)研發(fā)能力和較高的行業(yè)進入壁壘。分析經(jīng)濟周期的不同階段對各行業(yè)的影響，利用反映各行業(yè)發(fā)展狀況的主要指標，并綜合考慮行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢、組織創(chuàng)新和消費者需求變化等因素，判斷各個行業(yè)的的景氣度。深入考察各個行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，參考政府和主要研究結(jié)構(gòu)對各個行業(yè)市場容量的預測，評估其未來的成長空間及增長速度，從而判斷其未來的成長性機會。市場廣度分析。由于新興產(chǎn)業(yè)涵蓋多個子行業(yè)，本基金管理人將從多角度分析各行業(yè)的投資機會，主要從以下幾個方面綜合評估各行業(yè)的投資價值：政策影響分析。由于新興產(chǎn)業(yè)是一個與時俱進動態(tài)更新的概念，隨著經(jīng)濟與技術(shù)的不斷發(fā)展，新興產(chǎn)業(yè)的范圍也在不斷變化。本基金一方面將從新興產(chǎn)業(yè)出發(fā)，深入挖掘新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中帶來的投資機會，另一方面將關(guān)注傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中成長公司的投資?？梢灶A見的是，新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生的市場潛力在政府大力扶持的激發(fā)下，將帶動相關(guān)行業(yè)上下游全面發(fā)展，其間蘊藏著巨大的投資機會。在后金融危機時期，我國經(jīng)濟面臨外需放緩、內(nèi)部經(jīng)濟結(jié)構(gòu)矛盾突出等問題，要實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)健康的發(fā)展必須加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。隨著各類資產(chǎn)風險收益特征的相對變化，本基金適時動態(tài)地調(diào)整股票、債券和貨幣市場工具的投資比例。影響資產(chǎn)收益的關(guān)鍵驅(qū)動因素主要包括基本面和流動性。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：股票等權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%95%，債券等固定收益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的040%，權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的03%，現(xiàn)金或到期日在一年期以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。(二)投資理念在國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的大背景下，通過對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級方向的前瞻性分析，把握新興產(chǎn)業(yè)崛起過程中的投資機會，同時挖掘傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)公司自身發(fā)展變革帶來的投資新機遇，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。(四)注冊登記機構(gòu)承擔如下義務(wù)：配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)；嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù)；保存基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購、贖回與轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)記錄15年以上；對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金造成的損失，須承擔相應(yīng)的賠償責任，但監(jiān)管部門和司法強制檢查情形除外；按基金合同和招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)托管和提供其他必要服務(wù)；法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在注冊登記業(yè)務(wù)中的權(quán)利義務(wù)，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。十一、基金份額的注冊登記(一)本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金投資者基金賬戶建立和管理、基金份額注冊登記、基金份額銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《基金法》、基金合同及有關(guān)規(guī)定訂立《上投摩根新興動力股票型證券投資基金托管協(xié)議》。(四) 新基金管理人接受基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接受基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。基金托管人的更換程序(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名；(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的新任基金托管人形成決議；(3)核準：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人，更換基金托管人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；(4)交接：基金托管人職責終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時與新任基金托管人辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人應(yīng)當及時接收，并與基金管理人核對基金財產(chǎn)；(5)審計：基金托管人職責終止的，應(yīng)當按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計費用從基金財產(chǎn)中列支；(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國證監(jiān)會核準后依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告?；鸸芾砣说母鼡Q程序更換基金管理人必須依照如下程序進行：(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名；(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；(3)核準：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人，更換基金管理人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；(4)交接：基金管理人職責終止的，應(yīng)當妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人應(yīng)當及時接收，并與基金托管人核對基金財產(chǎn)；(5)審計：基金管理人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計費用在基金財產(chǎn)中列支；(6)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國證監(jiān)會核準后依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告；(7)基金名稱變更：基金管理人退任后，應(yīng)原任基金管理人要求，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機關(guān)、公證員姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效，并在生效后方可執(zhí)行。但基金管理人或基金托管人應(yīng)當至少提前兩個工作日通知召集人，由召集人邀請無直接利害關(guān)系的第三方擔任監(jiān)督計票人員。通訊方式開會在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。重新清點僅限一次。(2)監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場公布計票結(jié)果。(八)計票現(xiàn)場開會(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉3名基金份額持有人擔任監(jiān)票人?；鸱蓊~持有人大會采取記名方式進行投票表決?；鸱蓊~持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會核準，或者備案，并予以公告。(七)決議形成的條件、表決方式、程序基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。(2)通訊方式開會在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期第2日在公證機構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。?表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。大會由基金管理人授權(quán)代表主持。否則，會議的召開日期應(yīng)當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。程序性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。否則，會議的召開日期應(yīng)當順延并保證至少與臨時提案公告日期有30日的間隔期。(2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當在大會召開日前35日提交召集人。(2)通訊開會方式在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；2)召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見，基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不參加收取和統(tǒng)計書面表決意見的，不影響表決效力；3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與注冊登記機構(gòu)記錄相符；如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應(yīng)在25個工作日后)，且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。召開基金份額持有人大會的條件(1)現(xiàn)場開會方式在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：1) 經(jīng)核對、匯總，到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證所對應(yīng)的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）；2)