【正文】 。基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。(二)申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間基金投資者在開(kāi)放日申請(qǐng)辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。六、基金份額的申購(gòu)與贖回(一)申購(gòu)和贖回場(chǎng)所本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。(二)基金募集失敗基金募集期屆滿，未達(dá)到基金合同的生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無(wú)法生效，則基金募集失敗。認(rèn)購(gòu)資金在基金募集期形成的利息在本基金合同生效后折成基金投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額，歸基金投資者所有?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金募集期結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)基金投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷。(三)基金份額認(rèn)購(gòu)原則及持有限額基金投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書中列示。募集期利息的處理方式本基金合同生效前，基金投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得動(dòng)用。本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書和發(fā)售公告中列示。發(fā)售對(duì)象中國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當(dāng)事人不得提前發(fā)售基金份額。(七)基金存續(xù)期限不定期四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)(一)基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象發(fā)售時(shí)間自基金份額發(fā)售之日起，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)發(fā)售公告。(六)基金份額初始面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用?；鸬淖?cè)登記機(jī)構(gòu)為上投摩根基金管理有限公司或接受上投摩根基金管理有限公司委托代為辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)2基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的、記錄基金投資者通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理交易業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶3基金合同生效日：指基金募集期結(jié)束后達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的備案條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并收到其書面確認(rèn)的日期3基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，按照基金合同規(guī)定的程序終止基金合同的日期3基金募集期限：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月3存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限3工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日3日：指公歷日3月：指公歷月3T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理基金投資者有效申請(qǐng)工作日3T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)開(kāi)放日：指為基金投資者辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日4交易時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段4認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期間，基金投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為4申購(gòu)：指在基金存續(xù)期內(nèi)，基金投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為4贖回：指在基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求賣出基金份額的行為4基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)的公告在本基金份額與基金管理人管理的其他基金份額間的轉(zhuǎn)換行為4轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作4巨額贖回：本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一日基金總份額的10%的情形4元：指人民幣元4基金收益：指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和5基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值5基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)的數(shù)值5基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程5指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒體5《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《上投摩根基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金注冊(cè)登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則5不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易三、基金的基本情況(一)基金的名稱上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金(二)基金的類別股票型(三)基金的運(yùn)作方式契約型開(kāi)放式(四)基金的投資目標(biāo)本基金在把握經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的發(fā)展趨勢(shì)基礎(chǔ)上，充分挖掘新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的投資機(jī)會(huì)，重點(diǎn)關(guān)注新興產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)質(zhì)上市公司，并兼顧傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中具備新成長(zhǎng)動(dòng)力的上市公司進(jìn)行投資，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致基金合同的內(nèi)容存在與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突之處，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，及時(shí)作出相應(yīng)的變更或調(diào)整，同時(shí)就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告?；鸸芾砣艘勒浙”M職守，誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。(三) 上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)?；鹜顿Y者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。本基金合同當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益。上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金基金合同 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司目 錄一、前言 1二、釋義 2三、基金的基本情況 6四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu) 7五、基金備案 9六、基金份額的申購(gòu)與贖回 10七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 18八、基金份額持有人大會(huì) 25九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 32十、基金的托管 35十一、基金份額的注冊(cè)登記 36十二、基金的投資 37十三、基金的財(cái)產(chǎn) 45十四、基金資產(chǎn)的估值 47十五、基金的費(fèi)用與稅收 54十六、基金的收益與分配 56十七、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì) 58十八、基金的信息披露 59十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 64二十、違約責(zé)任 66二十一、爭(zhēng)議的處理 67二十二、基金合同的效力 68二十三、其他事項(xiàng) 69二十四、基金合同的內(nèi)容摘要 70編號(hào)：時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第103頁(yè) 共103頁(yè)一、前言(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則訂立本基金合同的目的是保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的安全。訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。(二)基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋俗员净鸷贤炗啿⑸е掌鸪蔀楸净鸷贤漠?dāng)事人。本基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。二、釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：基金或本基金：指上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金基金管理人或本基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司基金托管人或本基金托管人：指中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司基金合同或本基金合同：指《上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充托管協(xié)議或本托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充招募說(shuō)明書：指《上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金招募說(shuō)明書》，及其定期的更新基金份額發(fā)售公告：指《上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金份額發(fā)售公告》法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的規(guī)范性文件及對(duì)該等法律法規(guī)不時(shí)作出的修訂《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月25日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及對(duì)其不時(shí)作出的修訂1《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月8日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及對(duì)其不時(shí)作出的修訂1《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及對(duì)其不時(shí)作出的修訂1中國(guó)：指中華人民共和國(guó)，就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)1中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)1銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)1基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人1個(gè)人投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人1機(jī)構(gòu)投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國(guó)注冊(cè)登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)1合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資中國(guó)證券的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者基金投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者2基金份額持有人：指依招募說(shuō)明書和基金合同合法取得基金份額的基金投資者2基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的宣傳推介、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)2銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)2直銷機(jī)構(gòu)：指上投摩根基金管理有限公司2代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)2基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)2注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等2注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 (五)基金的最低募集份額總額和金額基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不高于認(rèn)購(gòu)金額的5%，具體費(fèi)率情況由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書和發(fā)售公告中列示。發(fā)售方式本基金通過(guò)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)，具體名單見(jiàn)發(fā)售公告)公開(kāi)發(fā)售。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，基金投資者應(yīng)及時(shí)查詢。(二)基金份額的認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用本基金以認(rèn)購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的5％?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間形成的利息折算成基金份