【正文】 (7)本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各。債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為１年，債券回購(gòu)到期后不得展期；(4)本基金參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；(5)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；(6)本基金投資權(quán)證，在任何交易日買入的總金額，%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10％。風(fēng)險(xiǎn)管理部定期和不定期對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和績(jī)效評(píng)估，并提供相關(guān)報(bào)告?；鸾?jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的決策，在其授權(quán)范圍內(nèi)構(gòu)建投資組合并負(fù)責(zé)組織實(shí)施、追蹤和調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)。投資決策委員會(huì)是基金投資管理的核心決策機(jī)構(gòu)。由投資決策委員會(huì)決定資產(chǎn)配置、投資原則等宏觀決策；由基金經(jīng)理負(fù)責(zé)組合構(gòu)建、品種選擇、時(shí)機(jī)選擇等具體決策。適度控制風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)安全，并追求投資利得的合理增長(zhǎng)，最大限度地保障基金持有人的利益。(七) 投資決策依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定；宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)走勢(shì)；國(guó)家財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域規(guī)劃與發(fā)展政策；產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和上市公司基本面。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變更應(yīng)履行適當(dāng)?shù)某绦?，?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。因此，“滬深300指數(shù)收益率80%+上證國(guó)債指數(shù)收益率20%”是衡量本基金投資業(yè)績(jī)的理想基準(zhǔn)。本基金是股票型基金，基金在運(yùn)作過程中將維持60%95%的股票等權(quán)益類資產(chǎn)，其余資產(chǎn)投資于債券及其他具有高流動(dòng)性的短期金融工具。本基金在投資權(quán)證時(shí)，將通過對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券基本面的深入研究，結(jié)合權(quán)證定價(jià)模型及其隱含波動(dòng)率等指標(biāo)，尋求其合理的估值水平，謹(jǐn)慎投資,以追求較穩(wěn)定的當(dāng)期收益?？赊D(zhuǎn)債的選擇結(jié)合其債性和股性特征，在對(duì)公司基本面和轉(zhuǎn)債條款深入研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行估值分析，投資于公司基本面優(yōu)良、具有較高安全邊際和良好流動(dòng)性的可轉(zhuǎn)換債券，獲取穩(wěn)健的投資回報(bào)。（4）流動(dòng)性管理：本基金通過緊密關(guān)注申購(gòu)/贖回現(xiàn)金流情況、季節(jié)性資金流動(dòng)、日歷效應(yīng)等，建立組合流動(dòng)性預(yù)警指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)對(duì)基金資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)化管理，以確?；鹳Y產(chǎn)的整體變現(xiàn)能力。根據(jù)收益率、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)匹配原則以及債券的估值原則構(gòu)建投資組合，合理選擇不同市場(chǎng)中有投資價(jià)值的券種。通過全面分析宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣政策與財(cái)政政策、物價(jià)水平變化趨勢(shì)等因素，對(duì)利率走勢(shì)形成合理預(yù)期。在券種選擇上，本基金以中長(zhǎng)期利率趨勢(shì)分析為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，重點(diǎn)選擇那些流動(dòng)性較好、風(fēng)險(xiǎn)水平合理、到期收益率與信用質(zhì)量相對(duì)較高的債券品種。3．固定收益類投資策略對(duì)于固定收益類資產(chǎn)的選擇，本基金將以價(jià)值分析為主線，在綜合研究的基礎(chǔ)上實(shí)施積極主動(dòng)的組合管理，并主要通過類屬配置與債券選擇兩個(gè)層次進(jìn)行投資管理。（2）公司資產(chǎn)通過收購(gòu)、置換發(fā)生重大變化，或者公司技術(shù)或產(chǎn)品取得突破，從而獲得新成長(zhǎng)動(dòng)力的上市公司。本基金管理人將采用自下而上的研究方法，深入挖掘公司未來成長(zhǎng)的新驅(qū)動(dòng)因素，并從公司發(fā)展戰(zhàn)略、核心競(jìng)爭(zhēng)力、盈利能力與盈利質(zhì)量、財(cái)務(wù)健康狀況、公司治理結(jié)構(gòu)等方面對(duì)上市公司的投資價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，尋找具有良好成長(zhǎng)潛力的上市公司股票。企業(yè)的成長(zhǎng)模式可以分為內(nèi)生性成長(zhǎng)和外延式成長(zhǎng)兩類。在宏觀層面，本基金管理人將運(yùn)用自上而下的分析方法，通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域政策等因素的分析，選擇獲得國(guó)家政策支持、具有增長(zhǎng)潛力的行業(yè)和個(gè)股進(jìn)行配置。（2）精選傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中具備新成長(zhǎng)動(dòng)力的公司對(duì)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)公司的投資，本基金將以影響公司持續(xù)成長(zhǎng)能力的外部因素和內(nèi)部因素為兩條主線，分別從宏觀層面和微觀層面出發(fā)，深入分析宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及公司內(nèi)部因素的變化，評(píng)估其對(duì)上市公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的影響，發(fā)掘公司持續(xù)發(fā)展的成長(zhǎng)動(dòng)力。主要分析行業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力和行業(yè)進(jìn)入壁壘，判斷各個(gè)行業(yè)是否具有較強(qiáng)技術(shù)研發(fā)能力和較高的行業(yè)進(jìn)入壁壘。分析經(jīng)濟(jì)周期的不同階段對(duì)各行業(yè)的影響，利用反映各行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的主要指標(biāo)，并綜合考慮行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、組織創(chuàng)新和消費(fèi)者需求變化等因素，判斷各個(gè)行業(yè)的的景氣度。深入考察各個(gè)行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，參考政府和主要研究結(jié)構(gòu)對(duì)各個(gè)行業(yè)市場(chǎng)容量的預(yù)測(cè)，評(píng)估其未來的成長(zhǎng)空間及增長(zhǎng)速度，從而判斷其未來的成長(zhǎng)性機(jī)會(huì)。市場(chǎng)廣度分析。由于新興產(chǎn)業(yè)涵蓋多個(gè)子行業(yè)，本基金管理人將從多角度分析各行業(yè)的投資機(jī)會(huì)，主要從以下幾個(gè)方面綜合評(píng)估各行業(yè)的投資價(jià)值：政策影響分析。由于新興產(chǎn)業(yè)是一個(gè)與時(shí)俱進(jìn)動(dòng)態(tài)更新的概念，隨著經(jīng)濟(jì)與技術(shù)的不斷發(fā)展，新興產(chǎn)業(yè)的范圍也在不斷變化。本基金一方面將從新興產(chǎn)業(yè)出發(fā)，深入挖掘新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中帶來的投資機(jī)會(huì)，另一方面將關(guān)注傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中成長(zhǎng)公司的投資?？梢灶A(yù)見的是，新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生的市場(chǎng)潛力在政府大力扶持的激發(fā)下，將帶動(dòng)相關(guān)行業(yè)上下游全面發(fā)展，其間蘊(yùn)藏著巨大的投資機(jī)會(huì)。在后金融危機(jī)時(shí)期，我國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨外需放緩、內(nèi)部經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)矛盾突出等問題，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康的發(fā)展必須加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。隨著各類資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對(duì)變化，本基金適時(shí)動(dòng)態(tài)地調(diào)整股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具的投資比例。影響資產(chǎn)收益的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素主要包括基本面和流動(dòng)性。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：股票等權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%95%，債券等固定收益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的040%，權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的03%，現(xiàn)金或到期日在一年期以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。(二)投資理念在國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的大背景下，通過對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)方向的前瞻性分析，把握新興產(chǎn)業(yè)崛起過程中的投資機(jī)會(huì)，同時(shí)挖掘傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)公司自身發(fā)展變革帶來的投資新機(jī)遇，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。(四)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；保存基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)記錄15年以上；對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金造成的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但監(jiān)管部門和司法強(qiáng)制檢查情形除外；按基金合同和招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)托管和提供其他必要服務(wù)；法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在注冊(cè)登記業(yè)務(wù)中的權(quán)利義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。十一、基金份額的注冊(cè)登記(一)本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金投資者基金賬戶建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金份額銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《基金法》、基金合同及有關(guān)規(guī)定訂立《上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金托管協(xié)議》。(四) 新基金管理人接受基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接受基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利益造成損害?；鹜泄苋说母鼡Q程序(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名；(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金托管人形成決議；(3)核準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人，更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；(4)交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)與新任基金托管人辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金管理人核對(duì)基金財(cái)產(chǎn)；(5)審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告?；鸸芾砣说母鼡Q程序更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名；(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；(3)核準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人，更換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；(4)交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收，并與基金托管人核對(duì)基金財(cái)產(chǎn)；(5)審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；(6)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告；(7)基金名稱變更：基金管理人退任后，應(yīng)原任基金管理人要求，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效，并在生效后方可執(zhí)行。但基金管理人或基金托管人應(yīng)當(dāng)至少提前兩個(gè)工作日通知召集人，由召集人邀請(qǐng)無直接利害關(guān)系的第三方擔(dān)任監(jiān)督計(jì)票人員。通訊方式開會(huì)在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。重新清點(diǎn)僅限一次。(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。(八)計(jì)票現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)(1)如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉3名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人?；鸱蓊~持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，或者備案，并予以公告。(七)決議形成的條件、表決方式、程序基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。(2)通訊方式開會(huì)在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期第2日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議。召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。?表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。大會(huì)由基金管理人授權(quán)代表主持。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。程序性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與臨時(shí)提案公告日期有30日的間隔期。(2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開事由向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前35日提交召集人。(2)通訊開會(huì)方式在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；2)召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書面表決意見，基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不參加收取和統(tǒng)計(jì)書面表決意見的，不影響表決效力；3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)記錄相符；如果開會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間(至少應(yīng)在25個(gè)工作日后)，且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。召開基金份額持有人大會(huì)的條件(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：1) 經(jīng)核對(duì)、匯總，到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示