【正文】 。在PPP項目合同中，政府方可能會要求保單滿足以下要求：。等等。，項目公司應立即書面通知政府方。、真實的項目可披露信息。，以證明項目公司已按合同規(guī)定取得保單并支付保費。一、一般保險義務(一)購買和維持保險義務。需要特別說明的是，保險并不能覆蓋項目的所有風險，對于具體項目涉及的具體風險而言，保險也并不一定是最適合的風險應對方式。然而，能否獲得相關保險、保險覆蓋的范圍等問題恰恰是項目風險的核心所在，需要政府與項目公司在談判中予以重點關注。例如，在污水處理和垃圾處理項目中，政府可能會承諾按時提供一定量的污水或垃圾以保證項目的運營。例如，在公路項目中，通常會規(guī)定政府承諾在一定年限內(nèi)、在PPP項目附近一定區(qū)域不會修建另一條具有競爭性的公路(關于唯一性條款，請見第四章第一節(jié))。五、防止不必要的競爭性項目在采用使用者付費機制的項目中，項目公司需要通過從項目最終用戶處收費以回收投資并獲取收益，因此必須確保有足夠的最終用戶會使用該項目設施并支付費用。尤其是對于那些項目公司無法自行獲得或者由政府方辦理會更為便利的審批，甚至可能會直接規(guī)定由政府方負責辦理并提供合法有效的審批文件。四、辦理有關政府審批手續(xù)通常PPP項目的設計、建設、運營等工作需要獲得政府的相關審批后才能實施。例如，在一些電力項目中，除了電廠建設本身，還需要建設輸電線路以及其他輔助連接設施用以實現(xiàn)上網(wǎng)或并網(wǎng)發(fā)電，這部分連接設施有可能由政府方建設或者由雙方共同建設。二、負責或協(xié)助獲取項目相關土地權利在一些PPP項目合同中，根據(jù)作為一方簽約主體的政府方的職權范圍以及項目的具體情形不同，政府方有可能會承諾提供項目有關土地的使用權或者為項目公司取得相關土地權利提供必要的協(xié)助(關于土地取得的機制，請見本章第六節(jié))。對于上述兩類項目，按照合同約定的時間和金額付費或提供補助是政府的主要義務。實踐中較為常見的政府承諾如下：一、付費或補助在采用政府付費機制的項目中，政府按項目的可用性、使用量或績效來付費是項目的主要回報機制。由于PPP項目的特點和合作內(nèi)容各有不同，需要政府承擔的義務有可能完全不同。一般來講，政府承諾需要同時具備以下兩個前提：一是如果沒有該政府承諾，會導致項目的效率降低、成本增加甚至無法實施。該保函通常在PPP項目合同條款全部生效之日即被返還并失效(關于前提條件，請見本章第四節(jié))。(二)擔保合同前提條件成就的履約保函。這類保函通常在采購程序結束并且選定社會資本同意或正式簽署PPP項目合同時才會予以返還。與此同時，在PPP項目合同簽訂前，政府還可能要求項目公司提供下列保函：(一)投標保函。在一些PPP項目中，還可能會約定移交維修保函。在項目期限內(nèi)，項目公司有義務保證該保函項下的金額一直保持在一個規(guī)定的金額，一旦低于該金額，項目公司應當及時將該保函恢復至該規(guī)定金額。運營維護期的履約保函，也稱維護保函，主要用以擔保項目公司在運營維護期內(nèi)按照項目合同的約定履行運營維護義務。該保函的有效期一般是從項目合同全部生效之日起到建設期結束。政府可能根據(jù)項目的實際情況，要求項目公司在不同期間提供不同的保函，常見的保函包括：(一)建設期的履約保函。為了擔保項目公司根據(jù)PPP項目合同約定的時間、質(zhì)量實施項目、履行義務，政府可以要求項目公司提供一個或多個保函，具體可能包括建設期履約保函、維護保函、移交維修保函等。保函是指金融機構(通常是銀行)應申請人的請求，向第三方(即受益人)開立的一種書面信用擔保憑證，用以保證在申請人未能按雙方協(xié)議履行其責任或義務時，由該金融機構代其履行一定金額、一定期限范圍內(nèi)的某種支付責任或經(jīng)濟賠償責任。反言之，如果項目公司資信和項目機制均不足以確保項目公司按合同約定履約，同時項目公司違約時，政府缺乏充足有效的救濟手段，則需要項目公司提供適當?shù)穆募s擔保。一般的原則是，所選用的擔保方式可以足夠擔保項目公司按合同約定履約，且在出現(xiàn)違約的情形下政府有足夠的救濟手段即可。(三)選擇履約擔保方式的基本原則。(例如付費機制和項目期限機制等)，足以激勵和約束項目公司妥善履約。在傳統(tǒng)的采購模式中，政府通?？赡軙箜椖砍邪袒蚍职掏ㄟ^提供保函或第三人保證(例如母公司擔保)等方式為其履約進行擔保。履約擔保的方式通常包括履約保證金、履約保函以及其他形式的保證等。鑒于項目公司的資信能力尚未得到驗證，為了確保項目公司能夠按照合同約定履約，政府通常會希望項目公司或其承包商、分包商就其履約義務提供一定的擔保。第十二節(jié)履約擔保一、概述(一)履約擔保的含義和方式。鑒于不同付費機制下PPP項目的基本架構和運作方式可能完全不同，相關合同條款約定往往存在較大差異，本指南第三章將對不同付費機制下的核心要素進行詳細闡述。(三)定價和調(diào)價機制。PPP項目所提供的公共產(chǎn)品或服務的數(shù)量和質(zhì)量是否可以準確計量，決定了其是否可以采用使用量付費和績效付費方式。(二)主要考慮因素。二、設置付費機制的基本原則和主要因素(一)基本原則?？尚行匀笨谘a助是在政府付費機制與使用者付費機制之外的一種折衷選擇。(三)可行性缺口補助。項目公司直接從最終用戶處收取費用，以回收項目的建設和運營成本并獲得合理收益。(二)使用者付費。在政府付費機制下，政府可以依據(jù)項目設施的可用性、產(chǎn)品或服務的使用量以及質(zhì)量向項目公司付費。一、付費機制的分類在PPP項目中，常見的付費機制主要包括以下三類：(一)政府付費。第十一節(jié)付費機制付費機制關系PPP項目的風險分配和收益回報，是PPP項目合同中的核心條款。(三)違反股權變更限制的后果。這類對于股權受讓方的特殊限制通常不以鎖定期為限，即使在鎖定期后，仍然需要政府方的事前批準才能實施。除鎖定期外，在一些PPP項目合同中還可能會約定對受讓方的要求和限制，例如約定受讓方須具備相應的履約能力及資格，并繼承轉(zhuǎn)讓方相應的權利義務等。(3)如果政府參股了項目公司，則政府轉(zhuǎn)讓其在項目公司股權的不受上述股權變更限制。在鎖定期內(nèi)，如果發(fā)生以下特殊的情形，可以允許發(fā)生股權變更：(1)項目貸款人為履行本項目融資項下的擔保而涉及的股權結構變更。這一規(guī)定的目的是為了確保在社會資本履行完其全部出資義務之前不得輕易退出項目。通常在PPP項目合同中會直接規(guī)定：在一定期間內(nèi)，未經(jīng)政府批準，項目公司及其母公司不得發(fā)生上文定義的任何股權變更的情形。為了確保“股權變更”范圍能夠全面地涵蓋有可能影響項目實施的股權變更，PPP項目合同中往往還會增加一個關于股權變更范圍的“兜底性條款”，即“其他任何可能導致股權變更的事項”。此外，一些特殊債權，如股東借款、可轉(zhuǎn)換公司債等，如果也帶有一定的表決權或者將來可轉(zhuǎn)換成股權，則也可能被納入“股權變更”的限制范圍。(三)股份相關權益的變更。(二)并購、增發(fā)等其他方式導致的股權變更。但在一些PPP項目合同中，會將項目公司及其各層級母公司的股權變更均納入股權變更的限制范圍，但對于母公司股權變更的限制，一般僅限于可能導致母公司控股股東變更的情形。二、股權變更的含義與范圍在不同PPP項目中，政府方希望控制的股權變更范圍和程度也會有所不同，通常股權變更的范圍包括：(一)直接或間接轉(zhuǎn)讓股權。因此，社會資本當然不希望其自由轉(zhuǎn)讓股份的權利受到限制。對社會資本而言，其希望通過轉(zhuǎn)讓其所直接或間接持有的部分或全部的項目公司股權的方式，來吸引新的投資者或?qū)崿F(xiàn)退出。因此如果在項目實施階段、特別是建設階段，社會資本將自身或項目公司的部分或全部股權轉(zhuǎn)讓給不符合上述資格條件的主體，將有可能直接導致項目無法按照既定目的或標準實施。對于政府方而言，限制項目公司自身或其母公司的股權結構變更的目的主要是為了避免不合適的主體被引入到項目的實施過程中。一、限制股權變更的考慮因素對于股權變更問題，社會資本和政府方的主要關注點完全不同，合理地平衡雙方的關注點是確定適當?shù)墓蓹嘧兏秶拖拗频年P鍵。鑒此，為了有效控制項目公司股權結構的變化，在PPP項目合同中一般會約定限制股權變更的條款。第十節(jié)股權變更限制在PPP項目中，雖然項目的直接實施主體和PPP項目合同的簽署主體通常是社會資本設立的項目公司，但項目的實施仍主要依賴于社會資本自身的資金和技術實力。在特定情形下，介入項目的維護工作。定期獲得有關項目維護情況的報告及其他相關資料。，雙方共同分擔該風險，均不承擔對對方的任何違約責任。對于計劃外的維護事項，責任的劃分與計劃外暫停服務基本一致，即：，由項目公司承擔責任并賠償相關損失。(三)計劃外的維護。但維護方案的實施是否以取得政府方同意為前提，則需要視維護的技術難度要求、政府方參與維護的程度、政府方希望對維護控制的程度等具體情況而定。為了更好地保障項目的運營和維護質(zhì)量，在PPP項目合同中，通常會規(guī)定項目公司在合同生效后、開始運營日之前編制項目維護方案并提交政府方審核，政府方有權對該方案提出意見。(二)維護方案和手冊。一、項目維護義務和責任(一)項目維護責任。第九節(jié)項目的維護在PPP項目合同中，有關項目維護的權利義務規(guī)定在很多情況下是與項目運營的有關規(guī)定重疊和相關的，通常會與項目運營放在一起統(tǒng)一規(guī)定，但也可以單列條款。關于信息披露和公開的范圍，一般的原則是，除法律明文規(guī)定可以不予公開的信息外(如涉及國家安全和利益的國家秘密)，其他的信息均可依據(jù)項目公司和政府方的合同約定予以公開披露。等等。(例如運營維護計劃、經(jīng)審計的財務報告、事故報告等)。(3)如因不可抗力原因造成，雙方共同分擔該風險，均不承擔對對方的任何違約責任。對于計劃外的暫停服務，責任的劃分按照一般的風險分擔原則處理，即：(1)如因項目公司原因造成，由項目公司承擔責任并賠償相關損失。對于這種合理的、可預期的計劃內(nèi)暫停服務，項目公司應在報送運營維護計劃時提前向政府方報告，政府方應在暫停服務開始之前給予書面答復或批準，項目公司應盡最大努力將暫停服務的影響降到最低。暫停服務一般包括兩類：。(四)暫停服務。在這類項目中，政府方可能需要提供部分設施或服務，與項目公司負責建設運營的項目進行配套或?qū)?，例如垃圾處理項目中的垃圾供應、供熱項目中的管道對接等。一般情況下，項目的運營由項目公司負責。運營維護手冊以及具體運營標準通常會作為PPP項目合同的附件。等等。常見的運營標準和要求包括：。(二)項目運營的標準和要求。、供熱、供氣、污水處理、垃圾處理等。二、運營期間的權利與義務(一)項目運營的內(nèi)容。不可抗力是指PPP項目合同簽訂后發(fā)生的，合同雙方不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，主要是指自然不可抗力，不包括按照合同約定屬于政府方和項目公司違約或應由其承擔風險的事項。(五)因中性原因?qū)е聼o法按期開始運營的后果。(四)因政府方原因?qū)е聼o法按期開始運營的后果。為了確保項目公司按時按約履行合同，有時政府方也會要求項目公司以履約保函等形式提供履約擔保。如果項目公司延誤開始運營日超過一定的期限(例如，200日)，政府方有權依據(jù)PPP項目合同的約定主張?zhí)崆敖K止該項目(關于終止的后果和處理機制，請見本章第十八節(jié))。如果在PPP項目合同中加入逾期違約金條款，則應在項目采購階段對逾期可能造成的損失進行評估，并據(jù)此確定逾期違約金的金額和上限(該上限是項目融資方非常關注的要點)。一些PPP項目合同中會規(guī)定逾期違約金條款，即如果項目公司未能在合同約定的日期開始運營，則需要向政府方支付違約金。通常來講，根據(jù)PPP項目合同的付費機制和項目期限機制，如果項目公司未能按照合同約定開始運營，其開始獲得付費的時間也將會延遲，并且在項目合作期限固定、不分別設臵建設期和運營期且沒有正當理由可以展期的情況下，延遲開始運營意味著項目公司的運營期(即獲得付費的期限)也會隨之縮短。(三)因項目公司原因?qū)е聼o法按期開始運營的后果。這種包括試運營期的安排通常適用以下兩種情形：(1)在項目完工后，技術上需要很長的測試期以確保性能的穩(wěn)定性。在一些PPP項目中，開始運營與建設完工為同一時間，完工日即被認定為開始運營日。(4)其他需要滿足項目開始運營條件的測試和要求已經(jīng)完成或具備。(2)已按照合同中約定的標準和計劃完成項目試運營。在訂立PPP項目合同時，雙方會根據(jù)項目的技術特點和商業(yè)特性約定開始運營的條件，以確定開始運營及付費的時間點。(二)開始運營的條件。因此，項目盡早開始運營，意味著項目公司可以盡早、盡可能長時間的獲得收入。例如奧運會場館如果沒有在預定的時間完工，可能會造成極大的影響和損失。開始運營，是政府方和項目公司均非常關注的關鍵時間點。有關項目運營的條款通常包括開始運營的時間和條件、運營期間的權利與義務以及政府方和公眾對項目運營的監(jiān)督等內(nèi)容。等等。(3)對建設承包商的選擇進行有限的監(jiān)控(例如設定資質(zhì)要求等)。(關于政府方的監(jiān)督和介入機制，請見本章第十七節(jié))：(1)定期獲取有關項目計劃和進度報告及其他相關資料。這種政府方的監(jiān)督和介入權應該有多大，也是項目建設條款的核心問題。在確保項目按時按質(zhì)量完工方面，項目公司除了客觀上要受合同義務約束之外，還會有額外的商業(yè)動機，因為通常只有項目開始運營，項目公司才有可能獲得付費。在PPP項目中，通常由項目公司負責按照合同約定的要求和時間完成項目的建設并開始運營，該責任不因項目建設已部分或全部由項目公司分包給施工單位或承包商實施而豁免或解除。在完工時間對于項目具有重大影響的項目中，還會在合同中進一步明確具體的完工日期或開始運營日。項目的建設應當依照項目設計文件的要求進行，并且嚴格遵守建筑法、環(huán)境保護法、產(chǎn)品質(zhì)量法等相關法律法規(guī)的規(guī)定以及國家、地方及行業(yè)強制性標準的要求。(5)環(huán)境保護要求。(3)驗收標準，包括驗收程序、驗收方法、驗收標準。常見的建設標準和要求包括：(1)設計標準，包括設計生產(chǎn)能力或服務能力、使用年限、工藝路線、設備選型等。二、項目的建設在PPP項目合同中，要合理劃分政府方與項目公司在建設期間的權利義務，更好地平衡雙方的不同訴求，確保項目的順利實施。在PPP項目中，通常由項