短期融資券相關(guān)法規(guī)doc16頁(參考版)
2025-01-03 05:10本頁面
【正文】 第十八條 本規(guī)程自公布之日起施行。 第十六條 對于未能按規(guī)定披露信息的發(fā)行人，同業(yè)拆借中心應(yīng)及時報告中國人民銀行。 在本規(guī)程第十條規(guī)定的信息披露期限結(jié)束后的5個工作日內(nèi)，同業(yè)拆借中心應(yīng)在中國貨幣網(wǎng)上向市場公告信息披露情況。Email地址：rongzq（互聯(lián)網(wǎng)）。其中審計意見全文，以JPG圖片格式掃描制作；其他文件以Acrobat軟件制作，與審計意見合為一個PDF文件； （三）電子版文件的文件名應(yīng)包含發(fā)行人全稱； （四）資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表和會計報表附注須注明報表所屬年度、記賬幣種和金額單位。 第十三條 發(fā)行人的信息披露文件應(yīng)以不可修改的電子版文件形式送達同業(yè)拆借中心。 第十二條 已經(jīng)成為上市公司的發(fā)行人可以豁免定期披露本規(guī)程第十條規(guī)定的信息。 （二）每季度后15日內(nèi)，披露上季度末的資產(chǎn)負債表、上季度的損益表、上季度的現(xiàn)金流量表； 第十一條 在融資券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)行人發(fā)生可能影響融資券投資人實現(xiàn)其債權(quán)的重大事項時，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時向市場披露?！? “融資券投資人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和本募集說明書的約定行使有關(guān)權(quán)利，監(jiān)督發(fā)行人的有關(guān)行為。” “發(fā)行人董事會已批準(zhǔn)本募集說明書，全體董事承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任?！? “本期融資券發(fā)行已在有關(guān)主管部門備案，主管部門的備案不表明對本期融資券的投資價值作出了任何評價，也不表明對本期融資券的投資風(fēng)險作出了任何判斷。 發(fā)行人至少應(yīng)披露以下文件： （一）當(dāng)期融資券發(fā)行公告； （二）已發(fā)行融資券是否出現(xiàn)延遲支付本息情況的公告； （三）當(dāng)期融資券募集說明書； （四）信用評級報告全文及跟蹤評級安排的說明； （五）經(jīng)注冊會計師審計的發(fā)行人近三個會計年度的資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表及審計意見全文； （六）承銷機構(gòu)名單及聯(lián)系方式； （七）中國人民銀行要求披露的其他文件。 第七條 發(fā)行人應(yīng)按照本規(guī)程，通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)向全國銀行間債券市場披露有關(guān)信息。 第五條 為融資券的發(fā)行、交易提供專業(yè)化服務(wù)的承銷機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、注冊會計師、律師等專業(yè)機構(gòu)和人員，應(yīng)對所出具的專業(yè)報告和意見負責(zé)，并對提供服務(wù)所涉及的信息披露文件進行認真審閱，確認不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 第三條 信息披露應(yīng)遵循誠實信用的原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 第二條 發(fā)行人有向銀行間債券市場披露信息的義務(wù)。 第二十六條 本規(guī)程自公布之日起施行。 第二十四條 承銷業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng)至少妥善保存五年。 承銷機構(gòu)對本條所稱稽核，應(yīng)視同為中國人民銀行的檢查并予以配合。在調(diào)查過程中，承銷機構(gòu)的主要負責(zé)人和直接相關(guān)人員不得以任何理由逃避調(diào)查。 第二十一條 中國人民銀行有權(quán)隨時對承銷機構(gòu)從事融資券承銷業(yè)務(wù)情況進行動態(tài)檢查和調(diào)查。 本條所稱同時，是指與不同發(fā)行人簽訂的承銷協(xié)議規(guī)定的承銷時間相互重合或交叉。（企業(yè)發(fā)行融資券備案材料目錄附后） 第十八條 主承銷商應(yīng)當(dāng)在融資券發(fā)行工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)，將融資券發(fā)行情況書面報告中國人民銀行。 第十七條 主承銷商應(yīng)按規(guī)定履行對申請發(fā)行融資券備案材料的核查及對備案材料進行質(zhì)量控制的義務(wù)，并出具核查意見。 第十六條 主承銷商應(yīng)協(xié)助企業(yè)制作發(fā)行融資券的募集說明書。 第十四條 承銷團有三家或三家以上承銷商的，可設(shè)一家聯(lián)席主承銷商或副主承銷商，共同組織承銷活動；承銷團中除主承銷商、聯(lián)席主承銷商、副主承銷商以外的承銷機構(gòu)為分銷商。 第十三條 發(fā)行人和承銷機構(gòu)協(xié)商確定是否組織承銷團。 承銷機構(gòu)以余額包銷方式承銷融資券，須在承銷協(xié)議所規(guī)定的承銷期結(jié)束后，按發(fā)行價認購未售出的融資券。承銷方式及相關(guān)費用由發(fā)行人和承銷機構(gòu)協(xié)商確定。 第十一條 承銷機構(gòu)有以下義務(wù)： （一）承銷融資券； （二）督促發(fā)行人進行信用評級并及時公布評級結(jié)果； （三）主承銷商應(yīng)建立發(fā)行人質(zhì)量評價體系，明確推薦標(biāo)準(zhǔn)，在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，推薦符合條件的發(fā)行人發(fā)行融資券； （四）主承銷商對發(fā)行人提供發(fā)行輔導(dǎo)，確保發(fā)行人充分了解其應(yīng)遵守的法律、法規(guī)及所承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任，為發(fā)行人提供切實可行的專業(yè)意見及良好的顧問服務(wù)； （五）主承銷商對發(fā)行人申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查，督促并協(xié)助發(fā)行人及時履行信息披露義務(wù)； （六）主承銷商應(yīng)督促發(fā)行人兌付融資券本息； （七）發(fā)行人不履行債務(wù)時，主承銷商可以代理融資券投資人進行追償。承銷協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體明確，詳細約定承銷活動當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。 第八條 中國人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起20個工作日內(nèi)，根據(jù)規(guī)定的條件和程序?qū)鹑跈C構(gòu)從事融資券承銷業(yè)務(wù)進行備案認可，并向符合從事融
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