私募基金管理人合格投資者內(nèi)部審核流程(參考版)
2024-11-16 20:54本頁面
【正文】 。 【公司名稱】 【】年【】月【】日 附： 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（征求意見稿）》采取了適度監(jiān)管的原則， 在準(zhǔn)入環(huán)節(jié)不對私募基金管理人、私募基金進(jìn)行前置審批，而是進(jìn)行事后行業(yè)統(tǒng)計、風(fēng)險監(jiān)測和必要檢查。 第十二 條 本公司開展投資者教育和風(fēng)險揭示，引導(dǎo)投資者理性投資。 第十 條 公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全公司的投資者適當(dāng)性管理制度。 對于不符合法律、行政法規(guī) 、規(guī)章或公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準(zhǔn)入條件的投資者，公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。 第七條 除法律、行政法規(guī)、
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