企業(yè)上市策劃書(參考版)
2024-08-14 09:06本頁(yè)面
【正文】 ：發(fā)行人最近三年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更；發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；最近三年內(nèi)不得有重大違法行為。：發(fā)行前三年的累計(jì)凈利潤(rùn)超過(guò)3,000萬(wàn)人民幣；發(fā)行前三年累計(jì)凈經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流超過(guò)5,000萬(wàn)人民幣或累計(jì)營(yíng)業(yè)收入超過(guò)3億元；無(wú)形資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不超過(guò)20%；過(guò)去三年的財(cái)務(wù)報(bào)告中無(wú)虛假記載。：與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，也不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。：發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)；發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格；發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任；內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法性、營(yíng)運(yùn)的效率與效果。 三、公司上市所需要的時(shí)間： 從擬寫可行性報(bào)告準(zhǔn)備上市時(shí)起，到通過(guò)審核上市，大約需18個(gè)月。 上市。 律師出具法律意見(jiàn)及有關(guān)上市法律文件報(bào)證監(jiān)會(huì)審批。 聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師介入完成有關(guān)公司上市的審計(jì)工作，并完善財(cái)務(wù)報(bào)表和原始憑證?！ 《?０ ０ 四 年 九 月 九 日 以下是關(guān)于資本市場(chǎng)規(guī)范化管理的六點(diǎn)感想： 一是對(duì)于資本市場(chǎng)不同主體的不規(guī)范行為，幾年來(lái)大致沿著“企業(yè)操縱資本券商基金”的時(shí)間順序進(jìn)行治理和規(guī)范，這樣的進(jìn)程是否是中國(guó)特色的股市發(fā)展規(guī)律的內(nèi)在要求？還是和股市管理層的“歸派”、“土派”的更替有一定的聯(lián)系從而具有偶然性？ 二是對(duì)于券商基金的規(guī)范是否以當(dāng)年南方的被托管為一個(gè)歷史性的標(biāo)志？這樣的事件發(fā)生在我們的身邊在當(dāng)年那時(shí)是否可以據(jù)以揣測(cè)管理層政策的戰(zhàn)略取向？政府的低調(diào)處理對(duì)市場(chǎng)反映起到了什么樣的效果？在這樣處理態(tài)度背后是否反映了政府對(duì)于處理這一問(wèn)題的平穩(wěn)過(guò)度策略？ 三是在什么時(shí)期將進(jìn)一步出現(xiàn)對(duì)于管
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