深圳dvp業(yè)務介紹(參考版)
2025-07-22 23:25本頁面
【正文】 （權證及ETF業(yè)務已采用） ? 交易前端監(jiān)控失敗 結算參與人自行補入 ? 其他 22 風險管理 — 投資者違約交收 ? 客戶對證券公司資金交收違約 – 委托結算公司將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶，最終交收時點前申報投資者應收證券進入證券處置賬戶， ?分級結算的原則：結算參與人對交收過程中投資者應收證券擁有處置權 ?申報時間： 9： 00－ 15： 00 ?申報方式： IST/DCOM數(shù)據(jù)接口 ? 客戶對證券公司證券交收違約 – 參與人對投資者暫不交付賣空資金 23 柜臺業(yè)務－投資者數(shù)據(jù)維護 ? 日終證券可用（可交易）余額、證券登記余額兩個數(shù)據(jù)不同 – T日日終證券可用余額＝ T日日終證券登記余額－ T日賣出證券＋ T日買入證券 ? 日終資金可用（可交易）余額、資金可提取余額兩個數(shù)據(jù)不同 – T日日終資金可提取余額＝ T日日終資金可用余額－ T日賣出證券所得資金 參與人注意： 適應交收特點調整柜臺業(yè)務，做好投資者證券查詢、提款業(yè)務安排。 ? 處置待處分證券 21 風險管理 — 證券違約交收 ? 證券交收違約的原因 – 回轉交易：因 T+1日資金交收違約而引發(fā)后續(xù)的T+2日證券交收違約。 ? 交收日之前申報交收擔保品：若參與人估計近期可能會出現(xiàn)結算資金不足，則應在交收日前提交自營證券進入交收擔保品證券賬戶。 17 結算業(yè)務 — 交收順序 ? 基本交收順序： – T日晚預記賬部分： 新股解凍資金、權益分派資金、債券兌付資金、收購資金、可轉債回售或贖回資金 ? T+1日 16： 00記賬部分 – 凈額清算擔保交收業(yè)務的錢券交收 – 逐筆全額非擔保交收業(yè)務的錢券交收 – 驗資類發(fā)行業(yè)務的資金交收 – 代收費業(yè)務的資金交收 18 結算業(yè)務 — 擔保交收業(yè)務貨銀對付 ?自營業(yè)務進行擔保交收業(yè)務的貨
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