深圳dvp業(yè)務(wù)介紹(參考版)
2024-07-30 23:25本頁面
【正文】 （權(quán)證及ETF業(yè)務(wù)已采用） ? 交易前端監(jiān)控失敗 結(jié)算參與人自行補(bǔ)入 ? 其他 22 風(fēng)險(xiǎn)管理 — 投資者違約交收 ? 客戶對證券公司資金交收違約 – 委托結(jié)算公司將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶，最終交收時(shí)點(diǎn)前申報(bào)投資者應(yīng)收證券進(jìn)入證券處置賬戶， ?分級結(jié)算的原則：結(jié)算參與人對交收過程中投資者應(yīng)收證券擁有處置權(quán) ?申報(bào)時(shí)間： 9： 00－ 15： 00 ?申報(bào)方式： IST/DCOM數(shù)據(jù)接口 ? 客戶對證券公司證券交收違約 – 參與人對投資者暫不交付賣空資金 23 柜臺業(yè)務(wù)－投資者數(shù)據(jù)維護(hù) ? 日終證券可用（可交易）余額、證券登記余額兩個(gè)數(shù)據(jù)不同 – T日日終證券可用余額＝ T日日終證券登記余額－ T日賣出證券＋ T日買入證券 ? 日終資金可用（可交易）余額、資金可提取余額兩個(gè)數(shù)據(jù)不同 – T日日終資金可提取余額＝ T日日終資金可用余額－ T日賣出證券所得資金 參與人注意： 適應(yīng)交收特點(diǎn)調(diào)整柜臺業(yè)務(wù)，做好投資者證券查詢、提款業(yè)務(wù)安排。 ? 處置待處分證券 21 風(fēng)險(xiǎn)管理 — 證券違約交收 ? 證券交收違約的原因 – 回轉(zhuǎn)交易：因 T+1日資金交收違約而引發(fā)后續(xù)的T+2日證券交收違約。 ? 交收日之前申報(bào)交收擔(dān)保品：若參與人估計(jì)近期可能會出現(xiàn)結(jié)算資金不足，則應(yīng)在交收日前提交自營證券進(jìn)入交收擔(dān)保品證券賬戶。 17 結(jié)算業(yè)務(wù) — 交收順序 ? 基本交收順序： – T日晚預(yù)記賬部分： 新股解凍資金、權(quán)益分派資金、債券兌付資金、收購資金、可轉(zhuǎn)債回售或贖回資金 ? T+1日 16： 00記賬部分 – 凈額清算擔(dān)保交收業(yè)務(wù)的錢券交收 – 逐筆全額非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)的錢券交收 – 驗(yàn)資類發(fā)行業(yè)務(wù)的資金交收 – 代收費(fèi)業(yè)務(wù)的資金交收 18 結(jié)算業(yè)務(wù) — 擔(dān)保交收業(yè)務(wù)貨銀對付 ?自營業(yè)務(wù)進(jìn)行擔(dān)保交收業(yè)務(wù)的貨
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