深圳dvp業(yè)務(wù)介紹-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 購(gòu)資金、可轉(zhuǎn)債回售或贖回資金等少數(shù)業(yè)務(wù)的資金清算數(shù)據(jù) 13 結(jié)算業(yè)務(wù) — 證券清算 ? 證券清算結(jié)果數(shù)據(jù) – 改革前： A股、基金、債券等多數(shù)證券當(dāng)日清算當(dāng)日便完成交收，直接向參與人發(fā)送證券交收結(jié)果，一般不專門(mén)提供證券清算結(jié)果。 – 例： A股鎖定額 =T日賣出 +T日申購(gòu) ETF所用 +T日認(rèn)沽權(quán)證行權(quán)所用 T日買入 T日贖回 ETF所得 ? 處于交收鎖定狀態(tài)的證券不得賣出，不辦理司法凍結(jié)、質(zhì)押、非交易過(guò)戶和轉(zhuǎn)托管。 20 風(fēng)險(xiǎn)管理 — 資金違約交收 ? 結(jié)算參與人出現(xiàn)擔(dān)保交收業(yè)務(wù)資金交收違約 – 根據(jù)結(jié)算參與人申報(bào)確定待處分證券 – 參與人申報(bào)待處分證券不足，結(jié)算公司將全部應(yīng)收證券確定為待處分證券 ? 限制結(jié)算和交易 – 結(jié)算參與人交收違約，結(jié)算公司立即暫停其 DVP品種的結(jié)算資格 – 通知交易所自次一工作日起，限制交易資格。 24 數(shù)據(jù)接口的調(diào)整 ? 新增證券清算數(shù)據(jù)庫(kù) ? 新增多類參與人交收申報(bào)接口 ? 資金清算 SJSQS內(nèi)容增加 ? 股份結(jié)算數(shù)據(jù) SJSGF內(nèi)容增減 ? 股份對(duì)賬數(shù)據(jù) SJSDZ新增證券處置賬戶余額 ? 資金結(jié)算數(shù)據(jù) SJSZJ新增關(guān)聯(lián)交收資金 25 對(duì)投資者的影響 ?交易習(xí)慣 – T日買入， T+1日可以賣出 – 回轉(zhuǎn)交易制度支撐，交易習(xí)慣保持不變 ?轉(zhuǎn)托管 – T日買入的證券不能辦理轉(zhuǎn)托管，即使在同一券商內(nèi)部也不可以 – T+1日方可申報(bào)轉(zhuǎn)托管，轉(zhuǎn)托管 T+2日晨到賬 26 對(duì)投資者的影響（續(xù)） ?權(quán)益分派 － 股權(quán)登記日（ R日）買入的證券不參加權(quán)益分派 － R1日為最后交易日 ?權(quán)責(zé)關(guān)系 － 參與人對(duì)投資者證券交易的證券資金交收負(fù)責(zé) 27 DVP實(shí)施具體安排 ?業(yè)務(wù)指南的發(fā)布 ?技術(shù)接口的發(fā)布 ?市場(chǎng)測(cè)試的安排 ?結(jié)算參與人業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)安排
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