深圳dvp業(yè)務介紹-預覽頁
【正文】 購資金、可轉債回售或贖回資金等少數業(yè)務的資金清算數據 13 結算業(yè)務 — 證券清算 ? 證券清算結果數據 – 改革前： A股、基金、債券等多數證券當日清算當日便完成交收，直接向參與人發(fā)送證券交收結果，一般不專門提供證券清算結果。 – 例： A股鎖定額 =T日賣出 +T日申購 ETF所用 +T日認沽權證行權所用 T日買入 T日贖回 ETF所得 ? 處于交收鎖定狀態(tài)的證券不得賣出，不辦理司法凍結、質押、非交易過戶和轉托管。 20 風險管理 — 資金違約交收 ? 結算參與人出現擔保交收業(yè)務資金交收違約 – 根據結算參與人申報確定待處分證券 – 參與人申報待處分證券不足，結算公司將全部應收證券確定為待處分證券 ? 限制結算和交易 – 結算參與人交收違約，結算公司立即暫停其 DVP品種的結算資格 – 通知交易所自次一工作日起，限制交易資格。 24 數據接口的調整 ? 新增證券清算數據庫 ? 新增多類參與人交收申報接口 ? 資金清算 SJSQS內容增加 ? 股份結算數據 SJSGF內容增減 ? 股份對賬數據 SJSDZ新增證券處置賬戶余額 ? 資金結算數據 SJSZJ新增關聯交收資金 25 對投資者的影響 ?交易習慣 – T日買入， T+1日可以賣出 – 回轉交易制度支撐，交易習慣保持不變 ?轉托管 – T日買入的證券不能辦理轉托管，即使在同一券商內部也不可以 – T+1日方可申報轉托管，轉托管 T+2日晨到賬 26 對投資者的影響（續(xù)） ?權益分派 － 股權登記日（ R日）買入的證券不參加權益分派 － R1日為最后交易日 ?權責關系 － 參與人對投資者證券交易的證券資金交收負責 27 DVP實施具體安排 ?業(yè)務指南的發(fā)布 ?技術接口的發(fā)布 ?市場測試的安排 ?結算參與人業(yè)務技術培訓安排
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