深圳dvp業(yè)務介紹-wenkub
2022-08-16 23:25:53 本頁面
【正文】 先配售、市值配售、國債場內(nèi)分銷 6 深圳 DVP改革的特點（續(xù)） ? 重要改變：待處分證券確認 – 現(xiàn)行做法：違約參與人可以申報待處分證券，如果申報不足，結算公司根據(jù)違約金額，計算待處分證券價值上限，按照相關順序扣劃結算參與人應收證券 – 新作法：違約結算參與人必須發(fā)送證券交收確認指令，否則結算公司對該參與人所有應收證券將暫不交付 違約結算參與人必須申報待處分證券 7 權證結算業(yè)務調整 ? 涉及自營備付金和客戶備付金關聯(lián)交收。 ? 調整待處分證券扣劃方式 9 對結算參與人業(yè)務影響 ?結算業(yè)務 – 賬戶 – 清算 – 交收 ?風險管理 － 資金交收違約 － 證券交收違約 － 投資者交收違約 ?柜臺業(yè)務 ?數(shù)據(jù)接口的調整 10 結算業(yè)務 — 在結算公司的賬戶 ? 在結算公司開立的賬戶數(shù)目增加 – 改革前： ? 資金交收賬戶（結算備付金賬戶） ? 證券交收賬戶 – 改革后：新設賬戶 ? 證券處置賬戶 ? 交收擔保品證券帳戶 ? 交收價差擔保品賬戶 ? 證券總帳 11 結算業(yè)務 — 資金清算 (一） ? 資金清算結果仍為分項列示，一般明細到 “ 備付金賬戶代碼 + 資金用途類別（或業(yè)務類別） +股份席位代碼+證券類別（若有） ” ? 仍通過兩個不同數(shù)據(jù)庫發(fā)送資金清算結果： – T+1日方記賬（ T+1日 16： 00資金交收到賬）的清算數(shù)據(jù)通過 “ 資金清算庫（ SJSQS） ” 發(fā)送。 ?改革前：此為主要模式，適用于除 ETF和權證之外的所有證券交易及其他相關業(yè)務的資金清算數(shù)據(jù)。 16 結算業(yè)務 — 證券交收鎖定 ? T日晚，結算公司根據(jù) T日清算結果對凈應付投資者證券賬戶中的各種凈應付證券（ T+1日應付）作交收鎖定。 ? 交收日之前申報交收擔保品：若參與人估計近期可能會出現(xiàn)結算資金不足，
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