深圳dvp業(yè)務介紹-文庫吧
2025-07-04 23:25 本頁面
【正文】 收制度。 ? 涉及自營備付金和客戶備付金關聯(lián)交收。 ? 調(diào)整待處分證券扣劃方式 9 對結(jié)算參與人業(yè)務影響 ?結(jié)算業(yè)務 – 賬戶 – 清算 – 交收 ?風險管理 － 資金交收違約 － 證券交收違約 － 投資者交收違約 ?柜臺業(yè)務 ?數(shù)據(jù)接口的調(diào)整 10 結(jié)算業(yè)務 — 在結(jié)算公司的賬戶 ? 在結(jié)算公司開立的賬戶數(shù)目增加 – 改革前： ? 資金交收賬戶（結(jié)算備付金賬戶） ? 證券交收賬戶 – 改革后：新設賬戶 ? 證券處置賬戶 ? 交收擔保品證券帳戶 ? 交收價差擔保品賬戶 ? 證券總帳 11 結(jié)算業(yè)務 — 資金清算 (一） ? 資金清算結(jié)果仍為分項列示，一般明細到 “ 備付金賬戶代碼 + 資金用途類別（或業(yè)務類別） +股份席位代碼+證券類別（若有） ” ? 仍通過兩個不同數(shù)據(jù)庫發(fā)送資金清算結(jié)果： – T+1日方記賬（ T+1日 16： 00資金交收到賬）的清算數(shù)據(jù)通過 “ 資金清算庫（ SJSQS） ” 發(fā)送。 ? 改革前：此為輔助模式，只適用于現(xiàn)有 ETF交易和權(quán)證交易的資金清算數(shù)據(jù)。 ? 改革后：此為主要模式，適用 A股、封閉式基金、LOF、 ETF 、權(quán)證、債券等證券交易及其他相關業(yè)務的資金清算數(shù)據(jù)。 12 結(jié)算業(yè)務 — 資金清算 (二） – T日晚預記賬（ T+1日上午資金交收到賬）的清算數(shù)據(jù)通過 “ 資金結(jié)算信息庫（ SJSZJ） ” 發(fā)送 。 ?改革前：此為主要模式，適用于除 ETF和權(quán)證之外的所有證券交易及其他相關業(yè)務的資金清算數(shù)據(jù)。 ? 改革后：此為輔助模式，僅適用新股解凍資金、權(quán)益分派資金、債券兌付資金、股票要約收購資金、可轉(zhuǎn)債回售或贖回資金等少數(shù)業(yè)務的資金清算數(shù)據(jù) 13 結(jié)算業(yè)務 — 證券清算 ? 證券清算結(jié)果數(shù)據(jù) – 改革前： A股、基金、債券等多數(shù)證券當日清算當日便完成交收，直接向參與人發(fā)送證券交收結(jié)果
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